Eoptolink Technology Inc., Ltd — Board/Management Information 2020

Apr 22, 2020

成都新易盛通信技术股份有限公司 Eoptolink Technology Inc., Ltd.

2019 年度董事会工作报告

成都新易盛通信技术股份有限公司

2019 年度董事会工作报告

2019 年，公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司 章程》、《董事会议事规则》等相关规定，从切实维护公司和广大投资者利益出发， 认真履行股东大会赋予的职责、不断加强内部控制、完善公司治理结构，提升公 司规范运作能力，诚实守信、忠实勤勉尽责地履行职责，积极开展董事会的各项 工作，积极推动公司各项业务的发展。

现就公司董事会2019 年度的工作情况报告如下，敬请各位董事审议：

一、2019 年度公司整体经营情况

报告期内，公司不断加强各应用领域的市场开拓，加强高速率光模块、5G 相关光模块的研发，客户及产品结构进一步优化，公司总体营业收入和净利润较 上年同期显著增长。2019 年度公司实现营业收入1,164,873,682.36 元，营业利 润241,744,796.46 元，归属于母公司股东的净利润212,856,556.51 元，较去年 分别增加53.28%、591.39%和568.68%。公司2019 年12 月31 日的资产总额为 1,665,182,568.13 元，负债总额为337,188,739.71 元，所有者权益总额为 1,327,993,828.42 元，较上期末的变化为20.71%、38.33%和16.92%。

二、2019 年公司董事会工作回顾

（一）董事出席董事会和股东大会情况

2019 年公司共召开了3 次股东大会和4 次董事会，其中董事会4 次以现场 结合通讯方式召开，审议了系列重要事项。董事参加董事会和股东大会的情况如 下：

下：
				参加董事会情况				参加股东大会
董事姓名	是否	本年应参	现场	以通讯	委托出	缺席	是否连续两

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	独立董事	加董事会次数	出席次数	方式参加次数	席次数	次数	次未亲自参加会议	情况
高光荣	否	4	4	0	0	0	否	3
胡学民	否	4	4	0	0	0	否	0
黄晓雷	否	4	4	0	0	0	否	3
JeffreyChih Lo	否	4	0	4	0	0	否	0
邵怀宗	是	4	3	1	0	0	否	0
廖建	是	4	4	0	0	0	否	3
杨川平	是	4	4	0	0	0	否	2

（二）董事会会议召开情况

2019 年度，公司共召开4 次董事会，均由董事长召集、召开，分别对公司 治理、关联交易、会计政策变更等事项进行了审议并作出有效决议。具体审议情 况如下：

会议届次	召开日期	议案
第三届董事会第八次会议	2019 年2 月20 日	1、《关于公司对外投资暨拟参与设立基金的议案》
第三届董事会第九次会议	2019 年4 月23 日	1、《关于公司2018 年度总经理工作报告的议案》；2、《关于公司2018 年度董事会工作报告的议案》；3、《关于2018 年年度报告及其摘要的议案》；4、《关于公司2018 年度财务决算报告的议案》；5、《关于 2018 年度利润分配预案的议案》；6、《关于公司预计2019 年并确认2018 年日常关联交易的议案》；

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					7、《关于公司2018 年度内部控制评价报告的议案》；8、《关于对2018 年度董事、监事、高级管理人员薪酬予以确认的议案》；9、《关于公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明的议案》；10、《关于向银行申请综合授信/贷款额度并提供担保的议案》；11、《关于公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》；12、《关于会计政策变更的议案》；13、《关于变更公司注册资本的议案》；14、《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》；15、《关于公司2019 年第一季度报告的议案》16、《关于回购注销部分限制性股票的议案》17、《关于召开2018 年度股东大会的议案》	7、《关于公司2018 年度内部控制评价报告的议案》；8、《关于对2018 年度董事、监事、高级管理人员薪酬予以确认的议案》；9、《关于公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明的议案》；10、《关于向银行申请综合授信/贷款额度并提供担保的议案》；11、《关于公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》；12、《关于会计政策变更的议案》；13、《关于变更公司注册资本的议案》；14、《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》；15、《关于公司2019 年第一季度报告的议案》16、《关于回购注销部分限制性股票的议案》17、《关于召开2018 年度股东大会的议案》	7、《关于公司2018 年度内部控制评价报告的议案》；8、《关于对2018 年度董事、监事、高级管理人员薪酬予以确认的议案》；9、《关于公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明的议案》；10、《关于向银行申请综合授信/贷款额度并提供担保的议案》；11、《关于公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》；12、《关于会计政策变更的议案》；13、《关于变更公司注册资本的议案》；14、《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》；15、《关于公司2019 年第一季度报告的议案》16、《关于回购注销部分限制性股票的议案》17、《关于召开2018 年度股东大会的议案》	7、《关于公司2018 年度内部控制评价报告的议案》；8、《关于对2018 年度董事、监事、高级管理人员薪酬予以确认的议案》；9、《关于公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明的议案》；10、《关于向银行申请综合授信/贷款额度并提供担保的议案》；11、《关于公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》；12、《关于会计政策变更的议案》；13、《关于变更公司注册资本的议案》；14、《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》；15、《关于公司2019 年第一季度报告的议案》16、《关于回购注销部分限制性股票的议案》17、《关于召开2018 年度股东大会的议案》
					10、提供	《关于向银行申担保的议案》	；请综合授信	/贷款额度并
					11、《理的	关于公司使用议案》；	闲置自有资金	进行现金管
					12、13、14、《	《关于会计政策《关于变更公司关于修订<公司	变更的议案注册资本的章程>并办理	》；议案》；工商变更登
					记的15、《16、	议案》；关于公司2019《关于回购注销	年第一季度部分限制性	报告的议案股票的议案》
					17、	《关于召开201	8 年度股东大	会的议案》
	第三届董事	会	2019 年8 月	21 日	1、《	关于公司<2019	年半年度报	告>及摘要的
	第十次会议				议案2、《	》关于修订<公司	章程>的议案	》
	第三届董事会第十一次会议		2019 年10 月28 日		1、《关于公司2019 年第三季度报告的议案》2、《关于变更公司注册地暨修订<公司章程>的议案》3、《关于聘请2019 年度审计机构的议案》4、《关于召开2019 年第二次临时股东大会的议案》

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（三）股东大会召开情况

报告期内，公司共召开了 1 次年度股东大会和 2 次临时股东大会，均采取 了现场与网络投票相结合的方式，并对中小投资者的表决单独计票，为广大投资 者参加股东大会表决提供便利，切实保障中小投资者的参与权和监督权。公司董 事会根据《公司法》、《证券法》等有关法律法规和《公司章程》要求，严格按照 股东大会的决议和授权，认真执行了股东大会通过的各项决议。具体情况如下：

会议届次	召开日期	议案
2018 年度股东大会	2019 年5 月16 日	1、《关于公司2018 年度董事会工作报告的议案》2、《关于公司2018 年度监事会工作报告的议案》3、《关于2018 年年度报告及其摘要的议案》4、《关于公司2018 年度财务决算报告的议案》5、《关于 2018 年度利润分配预案的议案》6、《关于公司预计2019 年并确认2018 年日常关联交易的议案》7、《关于公司2018 年度内部控制评价报告的议案》8、《关于对2018 年度公司董事、监事、高级管理人员薪酬予以确认的议案》9、《关于公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明的议案》10、《关于向银行申请综合授信/贷款额度并提供担保的议案》11、《关于公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》12、《关于回购注销部分限制性股票的议案》
2019 年第一次临时股东大会	2019 年9 月10 日	1、《关于修订<公司章程>的议案》
2019 年第二次临时股东大会	2019 年11 月14 日	1、《关于变更公司注册地暨修订<公司章程>的议案》2、《关于聘请2019 年度审计机构的议案》

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（四） 董事会下设委员会运行情况

1、董事会审计委员会

报告期内，公司董事会审计委员会根据《公司章程》、《董事会审计委员会工 作细则》的有关要求，认真履行了监督、检查职责。对公司财务报告、内部控制 情况、内外审计机构的工作情况、股权激励事项等进行审议，对公司财务审计工 作进行了有效的监督。

2、董事会薪酬与考核委员会

报告期内，公司薪酬与考核委员会根据《公司章程》、《董事会薪酬与考核委 员会工作细则》，审查公司董事（非独立董事）及经理人员的履行职责情况并对 其进行年度绩效考评；完善了公司整体薪酬结构体系，建立了与公司业绩和个人 绩效奖金紧密挂钩的激励机制，为公司业绩长期持续发展奠定了人力资源的竞争 优势。

3、董事会战略委员会

报告期内，公司董事会战略委员会严格按照相关法律法规及《公司章程》、 《董事会战略委员会工作细则》的有关规定积极开展相关工作，结合行业发展态 势和公司发展的实际情况，就公司中长期发展战略规划及对外投资、资产经营项 目等事项进行研究并提出建议。

4、董事会提名委员会

报告期内，公司董事会提名委员会严格按照《公司章程》、《董事会提名委员 会工作细则》的相关要求，秉着勤勉尽职的态度履行职责，在公司董事会、高级 管理人员的选任方面发挥了重要作用。

（五） 独立董事履职情况

公司独立董事能够根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《独立董事工 作制度》 等法律法规的规定，独立履行应尽的职责。报告期内，所有独立董事 均严格审议各项议案并做出独立、客观、公正的判断，不受公司和公司股东的影 响，并按照有关规定对公司的利润分配、关联交易、对外担保情况、续聘审计机 构、内部控制评价报告等重大事项发表独立意见，对公司的良性发展起到了积极 的作用，切实维护了公司及投资者的利益。

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四、投资者关系管理情况

报告期内，公司加强投资者关系管理工作，增进公司与个人投资者、机构投 资者、监管部门等的联系，进一步规范公司治理，强化信息披露工作。通过与投 资者和机构之间良好的信息沟通，加强了投资者对公司的了解，树立了投资者对 公司发展的信心，增进了彼此的了解和信任，有效增进了公司与投资者之间的良 性互动关系。

1、日常工作

仔细认真地做好深圳证券交易所投资者互动平台的维护工作，及时回复投资 者的提问；积极做好投资者来电的接听及问题解答工作；妥善安排投资者来访调 研接待工作，及时做好调研内容的信息披露工作；积极做好投资者关系档案管理 工作。

2、接待投资者调研的具体情况

接待时间	接待方式	接待对象类型	调研的基本情况索引
2019 年5 月24 日	实地调研	机构	详见巨潮资讯网（ www.cninfo.com.cn）

五、2020 年工作展望

2020年，新易盛将迎来新一轮发展阶段的新征程、新起点，面对不确定的外 部环境变换，新易盛将进一步加强自身建设，紧紧抓住行业快速发展的机遇，以 新技术、新产品推动新市场的开发及扩张，促进新市场的不断拓展。抓好现有产 品的技术提升和应用开发，发挥公司竞争优势，加强与主流设备制造商的合作， 消化募投项目建设释放的产能，努力发展成为代表行业一流的高新技术企业，进 一步推动公司持续健康发展。

1、面对目前光通信系统向高速大容量、智能化升级的契机以及数据中心大规 模建设和5G技术不断的发展的趋势，加强与主流通信设备制造商、互联网厂商合 作，通过海外子公司构建全球销售体系和本地化的服务网络，更好地开发海外市 场，加快公司国际化进程。在品牌建设和市场营销网络建设方面不断加大投入， 建立适应市场的快速反应机制，不断增强公司的产品竞争力和品牌竞争力，努力

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在市场上提高公司品牌知名度，在激烈的市场竞争中占据有利地位。

2、充分整合研发资源，持续提高创新能力。公司将根据光通信应用领域以及 光通信技术的发展趋势，结合自身发展战略，坚持以自主研发为主、合作开发为 辅的发展思路，从光模块模具设计、高速率光模块研制、光模块自动化生产系统 开发、光模块数据库开发、光模块用软件开发及其验证、光模块精密工装开发等 方面分别进行研究开发。同时公司还将利用各种渠道和机会整合公司研发资源， 与各供应商及应用端客户、各大专院校、科研院所加强技术交流与合作，不断提 高公司研发人员的技术水平和创新能力。

3、持续加大研发投入。公司始终坚持“以市场为导向”的研发理念，及时了 解国内外光模块产业的发展动向，专注各类光模块的技术开发和技术储备，持续 增强公司核心竞争力，确保公司的技术研发实力和技术创新能力在同行业中保持 先进水平。

4、围绕主业实施垂直整合，实现光器件芯片制造、光器件芯片封装、光器件 封装和光模块制造环节全覆盖，成为具备规模化垂直生产能力的光模块及器件供 应厂家，提高公司的核心竞争力。

5、进一步完善公司内部运营管理机制，加强信息化系统建设。公司将严格按 照上市公司的要求规范运作，完善公司的法人治理结构，促进公司的机制创新和 管理升级。在建立规范化、制度化的管理基础上，优化信息化管理系统，建立智 能化管控平台，进一步加强人力资源管理，建立完善、高效、灵活的人才培养和 管理机制，保持公司可持续健康成长。

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