Eoptolink Technology Inc., Ltd — Audit Report / Information 2019

Apr 22, 2020

成都新易盛通信技术股份有限公司 2019 年度监事会工作报告 Eoptolink Technology Inc., Ltd.

成都新易盛通信技术股份有限公司

2019 年度监事会工作报告

2019 年度，公司监事会按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关 规定的要求，从切实维护公司利益和股东权益出发，认真履行了自身职责，依法 列席公司召开的董事会、股东大会，对公司生产经营、重大事项、财务状况及董 事、高级管理人员履职情况实施有效监督，促进公司依法规范运作，为公司规范 运作、完善和提升治理水平有效发挥了职能。现将2019 年度监事会的工作情况 报告如下：

一、2019 年度监事会的工作情况

2019 年公司监事会的日常工作主要围绕公司经营而进行，共召开了3 次监 事会会议，具体会议情况和决议内容如下：

公司第三届监事会第七次会议于2019 年4 月23 日在公司会议室召开，审议 通过了《关于公司2018 年度监事会工作报告的议案》、《关于2018 年年度报告及 其摘要的议案》、《关于公司2018 年度财务决算报告的议案》、《关于2018 年度利 润分配预案的议案》、《关于公司预计2019 年并确认2018 年日常关联交易的议 案》、《关于公司2018 年度内部控制评价报告的议案》、《关于对2018 年度公司董 事、监事、高级管理人员薪酬予以确认的议案》、《关于公司控股股东及其他关联 方占用资金情况的专项审计说明》、《关于向银行申请综合授信/贷款额度并提供 担保的议案》、《关于公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》、《关于会计政 策变更的议案》、《关于公司2019 年第一季度报告的议案》、《关于回购注销部分 限制性股票的议案》。

公司第三届监事会第八次会议于2019 年8 月21 日在公司会议室召开，审议 通过了《关于公司<2019 年半年度报告>及摘要的议案》、《关于修订<公司章程> 的议案》、《关于会计政策变更的议案》。

公司第三届监事会第九次会议于2019 年10 月28 日在公司会议室召开，审议通 过了《关于公司2019 年第三季度报告的议案》、《关于变更公司注册地暨修订<

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公司章程>的议案》、《关于聘请2019 年度审计机构的议案》。

公司监事会除召开监事会会议外，还列席了公司相关决策会议，听取了公司 的各项重要提案和决议，了解公司各项重要决策的形成过程，监督各项决策的实 施，掌握了公司的经营情况，履行了监事会的知情监督、检查职能，保证了公司 经营管理行为的规范。

二、监督事项

报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》 等的有关规定，从切实维护公司利益和广大中小投资者权益出发，认真履行监事 会的职能，对公司下列事项进行了监督：

1、公司依法运作情况

2019 年度，公司监事列席了公司召开的董事会、股东大会，并根据有关法 律、 法规，对董事会、股东大会的召集程序、决策程序，董事会对股东大会的 决议的 执行情况、公司董事、高级管理人员履职情况及公司内部控制制度执行 情况等进 行了监督。监事会认为公司董事会决策程序严格遵循《公司法》《证券 法》等法律法规和《公司章程》的规定，认真执行股东大会的各项决议，运作规 范，勤勉 尽职；公司内部控制制度较为完善；信息披露及时、准确；公司董事 和高级管理 人员履行职务时，无违反法律法规、《公司章程》或损害公司利益的 行为。

2、检查公司财务情况

2019 年度，监事会对公司的财务状况、财务管理等方面进行了监督，监事 会认为：公司的财务制度健全，财务状况良好，财务报告客观、真实的反映了公 司的财务状况和经营成果。

3、公司关联交易情况

2019 年度，监事会对公司关联交易方面进行了监督，监事会认为： 公司2019 年度关联交易决策程序符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定， 关联按照市场方式定价，双方依照市场价格充分协商，价格公允，不存在损害公 司和其他股东利益的情形，不影响公司的独立性。

4、公司对外担保及股权、资产置换情况

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2019 年度监事会工作报告

2019 年度，公司无违规对外担保情况，无债务重组、非货币性交易事项、

资产置换，也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

5、对公司收购或出售资产的核查情况

2019 年度公司未发生重大收购、出售资产情况。

6、对内部控制评价报告的情况

监事会对公司2019 年度内部控制评价报告、公司内部控制制度的建设和运 行情况进行了核查，认为：董事会编制的公司《2019 年度内部控制评价报告》 符合财政部颁布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控 制监管要求，全面、真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设、运行及监督 情况。报告期内，公司的内部控制体系规范、合法、有效，没有发生违反公司内 部控制制度的情形。

7、内幕信息知情人管理制度的建立及执行情况

2019 年度，监事会对公司内幕信息知情人登记和报备制度的执行情况进行 了检查，认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人管理制 度体系，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，规范信息传递流程，按照相 关要求进行内幕信息登记和管理工作，公司董事、监事及高级管理人员和其他相 关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度。

三、监事会2020 年度工作计划

在 2020 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引》、《公司章程》及其他相关法律法规的规定，依法列席 公司董事会、股东大会及相关会议，及时掌握公司重大决策事项，有效监督各项 决策程序的合法性，勤勉尽职地履行监督职责，进一步促进公司规范运作，切实 维护和保障公司及股东利益。

成都新易盛通信技术股份有限公司监事会

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2020 年4 月22 日