Eoptolink Technology Inc., Ltd — Audit Report / Information 2018

Apr 23, 2019

成都新易盛通信技术股份有限公司

独立董事关于第三届董事会第九次会议相关事项的独立意见

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市 公司规范运作指引》、《公司章程》、《董事会议事规则》、《独立董事工作细则》等 文件规定，我们作为成都新易盛通信技术股份有限公司（下称“公司”）独立董 事，在仔细阅读有关材料和充分核查实际情况的基础上，对公司第三届董事会第 九次会议审议的相关事项发表独立意见如下：

一、关于 2018 年度利润分配预案的独立意见

经审议，我们认为：董事会从公司的实际情况出发提出的2018 年度利润分 配预案与公司经营业绩及未来成长发展相匹配，符合《公司章程》及相关法律法 规对利润分配的相关要求，不存在损害公司股东、尤其是中小股东的利益。我们 一致同意公司2018 年度利润分配预案。

二、关于公司预计2019 年并确认2018 年日常关联交易的独立意见

因实际经营和发展需要，公司与关联方发生日常关联交易。上述日常关联交 易事项提交公司第三届董事会第九次会议审议通过后，将提交公司2018 年度股 东大会审议，决策程序符合相关规定。公司本次预计和确认的日常关联交易不存 在损害公司和股东利益的情况，不会对公司的财务状况、经营成果造成重大不利 影响，也不会影响公司独立性。

三、关于公司2018 年度内部控制评价报告的独立意见

经审议，我们认为：董事会编制的公司《2018 年度内部控制评价报告》符 合财政部颁布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制 监管要求，全面、真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设、运行及监督情 况。

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四、关于2018 年度公司董事、监事、高级管理人员薪酬的独立意见

根据《公司章程》、《董事会薪酬委员会工作细则》和公司薪酬制度的相关规 定，我们对2018年公司董事、监事和高级管理人员的薪酬发放情况进行了审议， 认为，2018年公司在管理层的带领和全体员工的努力拼搏下，贯彻落实2018年经 营计划卓有成效，在团队建设、研发进展、业务整合等方面取得良好的成绩，使 公司保持了稳步发展，公司董事、监事和高级管理人员的薪酬发放情况符合公司 薪酬制度。

五、关于2018 年度公司控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况的 独立意见

根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保 若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）、《关于规范上市公司对外担保行为的通 知》（证监发[2005]120 号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 及《公司章程》、《公司独立董事制度》等有关规定的要求，作为公司独立董事， 我们对公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况进行了认真 的核查，发表独立意见如下：

报告期内，公司不存在为控股股东及其他关联方、任何非法人单位或个人违 规提供担保的情况，与控股股东及其他关联方之间也不存在违规占用资金的情况。

六、关于公司使用闲置自有资金进行现金管理的独立意见

公司目前经营情况稳定，财务状况稳健，在确保公司日常运营和资金安全的 情况下，使用闲置自有资金进行现金管理，有利于在控制风险前提下提高公司资 金的使用效率，增加公司资金收益，不会对公司经营活动造成不利影响，符合公 司利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。同意公司使 用最高额度不超过20,000 万元的暂时闲置自有资金进行现金管理。

七、关于会计政策变更的独立意见

经审议，我们认为：公司根据财政部的要求对会计政策进行相应变更，变更 后的会计政策符合财政部、中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的相关规

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定，不会对公司财务报表产生重大影响，不存在损害公司及全体股东合法权益， 特别是中小股东利益的情形。本次会计政策变更能够更加客观公正地反映公司财 务状况和经营成果，为投资者提供更可靠、更准确的会计信息，变更的程序符合 相关法律法规和《公司章程》规定。

八、关于回购注销部分限制性股票的独立意见

经审议，我们认为：鉴于《激励计划（草案）》规定的首次授予部分第二期 及预留部分第一期解除限售条件未达成，且首次及预留授予激励对象中的8 人已 离职不再具备激励资格，公司拟回购注销上述所涉已获授但尚未解除限售的限制 性股票合计181.335 万股。首次授予部分限制性股票的回购价格均为12.4 元/ 股加上银行同期存款利息之和，预留部分限制性股票的回购价格均为8.26 元/ 股加上银行同期存款利息之和（若本次限制性股票回购注销完成前，公司已实施 完毕2018 年度利润分配方案，则回购款应扣除激励对象已享有的2018 年度现金 分红）。

我们认为本次回购注销部分限制性股票事项符合《管理办法》、《备忘录第8 号》等法律法规、规范性文件及《激励计划（草案）》的相关规定，程序合法合 规，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队 的勤勉尽职，也不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，我们一致同意公 司实施本次回购注销部分限制性股票事项。

（以下无正文）

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（本页无正文，为成都新易盛通信技术股份有限公司独立董事关于第三届董事会 第九次会议相关事项的独立意见的签字页）

独立董事（签字）：

邵怀宗 廖 建 杨川平

2019 年4 月23 日

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