AI assistant
EnTie Bank — Proxy Solicitation & Information Statement 2021
Dec 14, 2021
52205_rns_2021-12-14_e1df535b-9d65-45f3-bd89-8522bc658cdf.pdf
Proxy Solicitation & Information Statement
Open in viewerOpens in your device viewer
==> picture [125 x 33] intentionally omitted <==
證券代號:2849
安泰商業銀行股份有限公司
一一○年第一次股東臨時會 議事手冊
時間:中華民國一一○年十二月二日上午九時
地點:台北市中正區中山南路11號財團法人張榮發基金會國際會議中心
安泰商業銀行股份有限公司 ⼀⼀〇年第⼀次股東臨時會議事手冊目錄
壹、開會報告及主席致詞 ⼀、宣布開會(報告已出席股份總數) ............................................ 1 二、主席致詞 ................................................................................... 1
貳、會議議程
⼀、報告事項 第⼀案:本公司審計委員會就國票金融控股股份有限公司(下 稱「國票金」)與本公司股份轉換案之審議結果報告, 謹報請 公鑒 .............................................................. 2 二、討論事項 第⼀案:本公司已與國票金融控股股份有限公司(下稱「國票 金」)簽訂股份轉換契約,並擬進行股份轉換成為國票 金百分之百持股之子公司。擬於股東會決議通過股份 轉換案後,依相關法令及股份轉換契約向臺灣證券交 易所股份有限公司申請本公司有價證券終止上市。謹 提請 公決。 .............................................................. 3 三、臨時動議 ................................................................................... 5 四、散會 ........................................................................................... 5
參、附件 ⼀、本公司股份轉換案之審議結果報告 ............................................ 6 二、股份轉換契約 ............................................................................ 7 三、獨立專家合理性意見書 .............................................................. 36 肆、附錄 ⼀、第十屆全體董事持股情形 .......................................................... 49 二、股東會議事規則 ......................................................................... 50 三、公司章程 ................................................................................... 57
壹、安泰商業銀行股份有限公司⼀⼀〇年第⼀次股東臨時會開會報告及 主席致詞
⼀、宣布開會(報告已出席股份總數)
二、主席致詞
- 1 -
貳、會議議程
⼀、報告事項:
-
第⼀案: (董事會提 案 由:本公司審計委員會就國票金融控股股份有限公司(下稱「國票金」) 與本公司股份轉換案之審議結果報告。謹報請 公鑒。
-
說 明:
-
⼀、依企業併購法第 6 條及公開發行公司併購特別委員會設置及相關事項 辦法第2 條、第6 條等相關規定,本公司併購事項應由審計委員會行使 併購特別委員會之職權。
-
二、審計委員會業依前揭規定,委請立本台灣聯合會計師事務所張書成會 計師為獨立專家(下稱「獨立專家」),協助就股份轉換價格合理性表示 意見,獨立專家合理性意見書請參閱本手冊第 36 頁至第 48 頁。獨立 專家採用市場法之可類比公司法與市價法等評價技術所得之價值區 間,最終以第 1 等級評價技術輸入值之市價法,作為本公司於評價基 準日(即 110 年10 月14 日)之每股股權價值合理區間為17.04 元至18.67 元。另獨立專家採用市場法-矩陣定價之評價技術,最終得出國票金 發行特別股之每股股權理論價值約為16.20 元至16.59 元之間,其每股 發行價格低於理論價值尚屬允當。考量本公司之營運現況,且在企業 永續經營之假設條件下,獨立專家認為本公司之轉換價格(國票金所支 付每股55%現金與45%國票金所發行之特別股)若以介於上述股權價值 區間之價格進行交易,或交易對價係本公司為追求公司股東最大利益 所擬定,基於維護股東權益之立場,該價值結論尚屬合理。審計委員 會參酌本公司之市場價格、經營狀況、未來發展等相關因素,且交易 對價係符合合理性意見書之股權價值合理區間,又股份轉換契約係考 量本公司及國票金之財務、業務及整體營運等相關因素後,依相關法 令與國票金協商議定之,故股份轉換案之交易條件應屬公平、合理。
-
三、審計委員會全體出席委員無異議通過股份轉換案,並將審議結果提報 於本公司董事會及股東會。審議結果報告請參閱本手冊第 6 頁。
-
2 -
二、討論事項:
-
第⼀案: (董事會提)
-
案 由:本公司已與國票金融控股股份有限公司(下稱「國票金」)簽訂股份 轉換契約,並擬進行股份轉換成為國票金百分之百持股之子公司。 擬於股東會決議通過股份轉換案後,依相關法令及股份轉換契約 向臺灣證券交易所股份有限公司申請本公司有價證券終止上市。 謹提請 公決。
-
說 明:
-
⼀、 本公司已與國票金簽訂股份轉換契約(下稱「股份轉換契約」,請詳 本手冊第 7 頁至第 35 頁),以股份轉換方式,由國票金發行特別股 並支付現金予本公司之股東,作為取得本公司 100%股權之對價(下 稱「股份轉換案」),股份轉換案完成後,本公司將成為國票金百分 之百持股之子公司。說明如下:
-
⼀
-
( ) 本公司係為強化競爭力並發揮經營綜效,擬進行股份轉換案。 股份轉換案完成後,預計在國票金集團豐富資源整合支持下, 將使本公司更具競爭力,並在國票金集團帶領下朝向國際化發 展。
-
(二) 考量本公司市場價格、經營狀況、未來發展等相關因素,經雙 方協商議定後,國票金擬以每股本公司普通股換發現金新臺幣 (下同)9.466730 元、國票金特別股 0.493344 股(預定發行價 格為 15.70 元),總計相當每股 17.212231 元作為交易對價(下 稱「交易對價」),於股份轉換基準日支付予股份轉換基準日時 本公司股東名簿所載之全體股東(扣除本公司之庫藏股)。
-
(三) 股份轉換案完成後,本公司將成為國票金百分之百持股之子公 司,故不影響本公司淨值。
-
(四) 股份轉換案之完成尚繫於多項先決條件成就之前提,包括但不 限於雙方股東會通過股份轉換案及股份轉換契約,並取得相關 主管機關或機構之許可、同意或核准或申報生效等事項。本公 司擬於股份轉換契約所約定之相關主管機關或機構之許可、同
-
3 -
意或核准或申報生效後 7 個營業日內,由董事會或董事會授權 之人確定股份轉換基準日。如股份轉換契約約定之先決條件已 全部成就或業經免除,本股份轉換應於股份轉換基準日完成。
-
(五) 股份轉換案若經本公司股東會決議通過後,擬依相關法令規定 向臺灣證券交易所股份有限公司申請本公司有價證券終止上 市(下稱「申請終止上市」),並於股份轉換案之股份轉換基準 日終止上市。
-
(六) 本公司之股東如就股份轉換案依法表示異議並請求本公司收 買其持有之股份,本公司將依法令規定收買其所持有之股份, 並將所收買之股份,依相關法令規定出售或銷除。
-
(七) 股份轉換契約其他重要內容,請詳閱本手冊第 7 頁至第 35 頁 之股份轉換契約。
-
二、 本公司審計委員會業依企業併購法第 6 條及公開發行公司併購特別 委員會設置及相關事項辦法第 2 條、第 6 條等相關規定,行使併購 特別委員會之職權,委請立本台灣聯合會計師事務所張書成會計師 為獨立專家(下稱「獨立專家」),協助就股份轉換價格合理性表示意 見,其所出具之股份轉換價格合理性獨立專家意見書請參閱本手冊第 36 頁至第 48 頁,並經審計委員會就股份轉換案及交易對價之公平 性與合理性出具審議結果報告在案。
-
三、 擬提請股東臨時會同意,並授權本公司董事⻑及/或其指定之人全權 處理與股份轉換案有關之⼀切事項,包括但不限於準備、協商、簽 署、增修或交付所有相關文件及合約(包括但不限於變更股份轉換 契約相關內容)、依法向主管機關提出申請或申報(包括但不限於申 請終止上市)、處理股份轉換契約未盡事宜,及執行或調整股份轉換 案之後續事項或交割相關事宜。有關交易對價之調整事宜,擬提請 股東會授權董事會依股份轉換契約辦理,不另行召開股東會決議之。
-
四、 本案業經第二屆第二次臨時審計委員會討論通過,並經第十屆第四次 臨時董事會討論通過,股份轉換契約業於⺠國 110 年 10 月 14 日簽 署,謹提請 公決。
決 議:
- 4 -
三、臨時動議
四、散會
- 5 -
參、附件
附件⼀
安泰商業銀行股份有限公司
審計委員會就國票金融控股股份有限公司與本公司股份轉換案之審議結果報告
-
⼀、 依企業併購法第6 條以及公開發行公司併購特別委員會設置及相關 事項辦法第2 條、第6 條等相關規定,應由審計委員會(以下稱「本 委員會」)行使併購特別委員會之職權。
-
二、 本委員會業依前揭規定,委請立本台灣聯合會計師事務所張書成會 計師為獨立專家(下稱「獨立專家」),協助就股份轉換價格合理性 表示意見。獨立專家採用市場法之可類比公司法與市價法等評價技 術所得之價值區間,最終以第1 等級評價技術輸入值之市價法,作 為本公司於評價基準日(即110 年10 月14 日)之每股股權價值合 理區間為17.04 元至18.67 元。另獨立專家採用市場法-矩陣定價 之評價技術,最終得出國票金發行特別股之每股股權理論價值約為 16.20 元至16.59 元之間,其每股發行價格低於理論價值尚屬允當。 考量本公司之營運現況,且在企業永續經營之假設條件下,獨立專 家認為本公司之轉換價格(國票金所支付每股55%現金與45%國票 金所發行之特別股)若以介於上述股權價值區間之價格進行交易, 或交易對價係本公司為追求公司股東最大利益所擬定,基於維護股 東權益之立場,該價值結論尚屬合理。本委員會參酌本公司市場價 格、經營狀況、未來發展等相關因素,且交易對價係符合合理性意 見書之股權價值合理區間,又股份轉換契約係考量本公司及國票金 之財務、業務及整體營運等相關因素後,依相關法令與國票金協商 議定之,故股份轉換案之交易條件應屬公平、合理。本委員會全體 出席委員無異議同意通過股份轉換案,並將審議結果提報於本公司 董事會及股東會。
此致
安泰商業銀行股份有限公司⼀⼀○年第⼀次股東臨時會
審計委員會
召集人 裴達希
==> picture [44 x 49] intentionally omitted <==
⼀ ⼀ 中 華 ⺠ 國 ○ 年 十 月 十 四 日
- 6 -
附件二
������
������������
�
������������
110 � 10 � 14 �
- 7 -
Private & Confidential
��
| ��� | ����...................................................................................................... 1 |
|---|---|
| ��� | ����������������..................................................... 1 |
| ��� | ������������������............................................. 2 |
| ��� | ������............................................................................................. 3 |
| ��� | ������............................................................................................. 6 |
| ��� | ��������..................................................................................... 7 |
| ��� | �����................................................................................................. 9 |
| ��� | ����.................................................................................................... 15 |
| ��� | ���������............................................................................... 20 |
| ��� | ������������................................................................... 20 |
| ���� | ������������................................................................. 20 |
| ���� | ����.................................................................................................. 20 |
| ���� | �����............................................................................................. 21 |
| ���� | �����............................................................................................. 21 |
| ���� | ������......................................................................................... 22 |
- 8 -
Private & Confidential
������
-
������������������������������110 � 10 � 14 ��� �����������������
-
(1) ������������������������������������� ����������������� 126�128�130�132 � 17 �� 128 � 7 �� 9 ��
-
(2) ������������������������������������� ������������������� 5 � 7 � 16 ��40 ��41 ��
���������������������������
�������������������������������������� �������������������������������������� ��������������������������������������� ���������������������������
�����������������������
��� ����
�������������������������������������� ����������������������������������� 5.2 � �������������������������������������� �������������������������������������� �������������������������������������� ���
��� ����������������
- 2.1. �������������������80,000,000,000 ���� 8,000,000,000 ������ 10 ���������������������� 2,896,481,695 ������������� 109 ������ 101,026,860 ��������� 28,964,816,950 ������������������������ 10,000,000 �������������������������������
��
- 9 -
Private & Confidential
-
2.2. ������������ 47,600,000,000 ���� 4,760,000,000 ������ 10 ���������������������� 1,957,910,050 �������� 1,063,113,402 ��������������� 19,579,100,500 ���������� ������������������������������������ ����
-
2.3. ������������������������������������ ����������������������������
��� ������������������
-
3.1. ���������������� 1 ���������(1)�� 9.466730 ��� ����������(2)������� 0.493344 ��0.493344 ��������� ���������������� 15.70 ������������������ ���� 7.745501 �������������������������������
-
3.2. ������������������������������������ ������������������������������������ ������������������������������� 4.1 ���� ������������������������������������ ����������������������� 18,535,005,808 ������ ������� 965,923,176 ����������������������� ������������������������������������ �� 3.3 ��������������������������������� ������������������������������������� ������
-
3.3. ����������������� 1 ������������������ ������������������������������������ ������������������������������������ ��������������������������������������� ������������������������������������ �����������������������������������/ �����������������������/������������� ����������������������/������������� ������������/������������������������ ������������������������������ 1 ����� ����������
��
- 10 -
Private & Confidential
-
3.4. ������������������������������������ ������������������������������������ ������������������������������������ ������������������������������������ ��������������������
-
3.5. ������������������������������������ ������������������������������������ ������������������������������������ ������������������������������������ ������������������������������������ ������������������������������������ ���������������������������������
��� ������
-
4.1. �������������������� 4.2 ��� 4.3 ��������� ����������������������������/�������� ������������������������������������ ������������������������������
-
4.2. ������������������������������������ �������������/������������ 4.2 ���������� ������������������������������������ ������������������������������ ������������������������������������ �����
-
4.2.1. �������/������������
- A. ������������������������������� ������������������
������������������������������� ������ – �������������
�������������� ��
����������
��������������
��
- 11 -
Private & Confidential
EOS��������������������������
����
������� �� ��������������
- B. ������������������������������� ������������������
��������������
���������������������������� �� ����������
IOS����������������������������� ��������������
ISDS�����������������
�������������� ��
���������� ��������������
EOS��������������������������
���� ������� �� ��������������
- C. �������������������������
����������������������������
������������������������������� ���
- D. ������������������������������
��
- 12 -
Private & Confidential
������������� � ������� ������������
EOS����������������������������� ����������
ESDS�����������������
�������������������������55��
������������������� � ������� ����������������������
�����������������������������
-
4.2.2. �����(1)����� 4.2.1 �������������������� ��������������������������������� ��������������������������� A ����� ������� B ��������(2)����� 4.2.1 �� A ��� D � ��������������������������������� ����������������������������
-
4.2.3. ��������� 4.2.1 �� A ��� D ���������� 5 ��� ��������������������������������� ���������������������������� 8.8 ��� ����������� 4.5 ���������
-
4.3. ������������������������������������ ������������������������������������� ������������������������������������ ������������������������������ 20 ���� ������������������������������������ ���� 4.3 ����������������������� 6.2.1 ��� 6.2.2 ��� 6.2.4 ��� 6.3.1 ��� 6.3.2 ��� 6.3.4 �������������� ������������������������������������ ������������������
��
- 13 -
Private & Confidential
-
4.3.1. ��������������������������������� ����������������������������� 4.2.1 �� ������������������� 4.2 ������������� ��������������������������/������� �����������������������
-
4.3.2. ������������������������������ 15.6 � ����������������������������
-
4.3.3. ��������������������������������� ������
-
4.3.4. ��������������������������������� ��������������������������������� ���������������������������������� ��������������������������������� ����������
-
4.3.5. ��������������������������������� ��������������������������������� ���������
-
4.3.6. ��������������������������������� ������
-
4.3.7. ��������������������
-
4.4. ���� 4.3 ������������������������������� ���������������� 110 � 6 � 30 ������������� ����������� 10%����������������������� ����������������������������
-
4.5. ������������������������������������ ������������
��� ������
- 5.1. ������������� 110 � 12 � 15 ����������������
��
- 14 -
Private & Confidential
����
-
5.2. ������������������������������������ ����������� 5.2 ����������������������� ������������������������ 6.1.5 ���������� ����������� 6.1.5 ���������� 7 ����������� ����������������
-
5.3. ������������������������������������ ������������������������������������ ������������������������������������ ������������������������������� 6.1.5 �� ���������
-
5.4. ��������������������������� 5.2 ������� ������������������������������������ �������������������������
��� ��������
-
6.1. ������������������������������������ ���������������
-
6.1.1. ����������������������������
-
6.1.2. ��������������������������������� ��������������
-
6.1.3. �����������������������Rakuten Bank, Ltd.�� ��������������Rakuten Card Co., Ltd.���������� ���������������������������������� ����
-
6.1.4. �����������������������������
-
6.1.5. ��������������������������������� ����������������� 26 ��������������� ����������������������������������
��
- 15 -
Private & Confidential
��������������������������������� ��������������������������������� ���������������������������������� ��� 10%������������ 22-2 �������������� ��������������������������������� �����������������
-
6.1.6. ��������������������������������� ��������������
-
6.1.7. ��������������������������������� ��������������������������
-
6.2. ������������������������������������ ����������������
-
6.2.1. ��������������������������������� ��������������������������������� ����������
-
6.2.2. ��������������������������������� ����
-
6.2.3. ���������������������������
-
6.2.4. ��������������������������������� ��������������������������������� �������������������������� 4.4 ��� 7.3 �������
-
6.2.5. ��������������������������������� ��������������������������������� ������������
-
6.3. ������������������������������������ ����������������
-
6.3.1. ���������������������������������
��
- 16 -
Private & Confidential
- ��������������������������������� ����������
-
6.3.2. ��������������������������������� ����
-
6.3.3. ��������������������������������� �����
-
6.3.4. ��������������������������������� ��������������������������������� �������������������������� 4.4 ��� 7.3 �������
-
6.4. ���������� 6.1 ��� 6.3 �������� 111 � 10 � 13 ���� ������������������������������������ ������������������������������������ �������� 6.1 ��� 6.3 ���������������������� ������������������������������������
��� �����
-
7.1. ����������������������������������� 110 � 6 � 30 ������������������������������� ������������������������������������ ������������������������������������ ���������������������� 7.1.6 ����������� ������������������������������������ ��
-
7.1.1. ��������������������������������� ��������������������������������� ���������������������������������� ��������������������������������� ����������������������������������� ��������������������������������
-
7.1.2. ���������������������������������
��
- 17 -
Private & Confidential
���������������������������������� ���������������������������������� ��������������������������������� ��������������������������������� ���
-
7.1.3. ��������������������������(1)������ ������(2)����������������������(3)��� ���������������/��������������(4)��� ��������������������������������� �������������������(5)������������� ��������������������������������� ��������������������������������� ��������������������������������� �����
-
7.1.4. ��������������������������������� ��������������������������������� ��������������������������������� ��������������������������������� �������������������������
-
7.1.5. ��������������������������������� 110 � 6 � 30 ���������������������������� ����������������������������(1)���� 1 ���(2)������/���������������������� ������(3)������������������������� ��
-
7.1.6. ��������������������������������� ��(1)������������������������������ ������������/��������������������� ����������������������(2)���������� �(i)� 1 ����(ii)������/������������������ ������������������������������ 5 �� ������������������
-
7.1.7. ��������������������� 2.1 ����������
���
- 18 -
Private & Confidential
��������������������������������� ��������������������������������� ��������������������������������� ��������������������������������� ���������������
-
7.1.8. ��������������������������������� ������������������������������� 7.2 �������������������
-
7.1.9. ��������������������������������� ����������
-
7.1.10. ��������������������������������� ���������������������������������� ��������������������������������� ����������
-
7.1.11. ��������������������������������� ��������������������������������� ��������������������������������� �����������������
-
7.1.12. ��������������������������������� ��������������������������������� �������������������������������� ��������������������������������� ��������������������������������� ��������������������������������� �����
-
7.1.13. ��������������������������������� ��������������������������
-
7.1.14. ��������������������������������� ��������������������������������� ��������������������������������� �����������������
���
- 19 -
Private & Confidential
-
7.1.15. ��������������������������������� �����������������������������
-
7.2. ����������������������������������� 110 � 6 � 30 ������������������������������� ������������������������������������ ������������������������������������ ������������������������������������ �����
-
7.2.1. ��������������������������������� ��������������������������������� ���������������������������������� ������������������
-
7.2.2. ��������������������������������� ��������������������������������� ��������������������������������� ��������������������������������� ����������������
-
7.2.3. ��������������������������(1)������ ������(2)����������������������(3)�� ����������������/��������������(4)� ��������������������������������� ���������������������(5)����������� ��������������������������������� ��������������������������������� ���������������������������������
-
7.2.4. ��������������������������������� ��������������������������������� ��������������������������������� ��������������������������������� ������������������
-
7.2.5. ��������������������������������� ���������������������������������
���
- 20 -
Private & Confidential
�������������
-
7.2.6. �������������������������� 110 � 6 � 30 ��������������������������������� �����������������������(i)���� 1 ���� (ii)�������������������������������
-
7.2.7. ��������������������������(1)������ ��������������������������������� ���������������(2)�����������(i)� 1 ��� �(ii)������������������������������ ����������������� 5 ��������������� �����
-
7.2.8. ������������������������� 9,110 ����� ���������������������������� 4,076 �� ��������������������������������� ��������������������������������� ��������������������������������� ��������������������������������� �������������������������������� �����������������/��������������� ��������������������������������� ���������������������������������� �����������
-
7.2.9. ������������� 110 � 6 � 30 ������������� ������������������������������ 1 �� ���������
-
7.2.10. ��������������������� 2.2 ���������� ��������������������������������� ��������������������������������� ��������������������������������� �������������������������������� ��
-
7.2.11. ���������������������������������
���
- 21 -
Private & Confidential
-
�/������������������������������� ��������������������������������� �������������������
-
7.2.12. ��������������������������������� ������������������������������� 7.1 �������������������
-
7.2.13. ��������������������������������� �������
-
7.2.14. ��������������������������������� ��������������������������������� ���������������������������������� ��������������������������������� ���������
-
7.2.15. ��������������������������������� ��������������������������������� ��������������������������������� ���
-
7.2.16. ��������������������������������� ��������������������������������� ��������������������������������� ��������������������������������� ��������������������������������� �������
-
7.2.17. ��������������������������������� �����������������
-
7.2.18. ��������������������������������� ��������������������������������� ������������������������������
-
7.2.19. ��������������������������������� �����������������������������
���
- 22 -
Private & Confidential
- 7.3. ������������������������� 7.1 ��� 7.2 ����� ���������������������������� 110 � 6 � 30 � ����������������������� 10%����������� ������������������������������������� ������������������������������������ �����������������������������
��� ����
-
8.1. ����������������������������������� �������������������������������
-
8.1.1. ��������������������������������� ��������������������������������� ����������������������
-
8.1.2. ��������������������������������� � 1 ������������������������������� ������������������ 1 ��������������� ��������������������������������� ��������������������������������� ��������������������������������� ����������� 1 �������������������
-
8.1.3. ��������������������������������� ��������������������������������� ��������������
-
8.1.4. �������������������������(1)������ �������(2)������������������������� �������������(3)������������������� ���(4)���������������������� 3 ����(5) �������(1)�(4)����������������������� ����
-
8.1.5. ��������������������������������� ������������� 5,000 ����������������� �������� 5,000 ������������������
���
- 23 -
Private & Confidential
-
8.1.6. ��������������������������������� ��������������������������������� ��������������������������������� ���������
-
8.1.7. (1)�������������������������������� ��������������������������������� (2)�������������������������������� ��������������������������������� ��������
-
8.2. ������������������������������������
-
8.2.1. ��������������������������������� �������������
-
8.2.2. �����������(����(1)��������)�������� ���������������������������� 5 ���� ��������������������������������� �� 4.2 ��/�� 4.3 ��������������������
-
(1) �����/������������������������� ���������������
-
(2) ������������������������������ ��������� 5,000 ������������������ ������������
-
(3) �������������������������
-
-
8.2.3. ���������������������������������� �����������������������
-
8.3. �������������������������� 101 � 7 � 1 ���� ����������������������������������� ������������������������������������� ������������������������������������ ������������������������������������
���
- 24 -
Private & Confidential
-
������������������������������������ ������������������������������������ ������������������������������������ ����������������������������������� ������������������������������������ ���������������������������������� 2 � ���� 2 ������������������������������� ������������������������������������ ���������������������������� 2 ����� 2 �� �������������������
-
8.4. ������������������������������������ ������������������������������������ ������
-
8.5. ����������������������������������� �������������������������������
-
8.5.1. ��������������������������������� �������������������������������� ���������
-
8.5.2. �������������������������������� �������������������������������� ���
-
8.5.3. �������������������������������� �������������������������������� ���������
-
8.5.4. �������������������������� 1 ����� �������������������������������� ������������ 1 �������������������� �������������������������������� �������������������������������� ����������������������������� 1 �� �������������������������������� ����������������������������
���
- 25 -
Private & Confidential
-
8.5.5. �������������������������������� ������������������������
-
8.5.6. �������������������������������� �����������
-
8.5.7. �������������(1)�������������(2)���� �������������������������������� �����(3)��������������������(4)����� ��������������(5)�������(1)�(4)������� ��������������������
-
8.5.8. �������������������������������� �� 5,000 ������������������������� 5,000 ���������������������� TRF�Target Redemption Forward�� DKO�Discrete Knock-Out Forward������������ �������������������������������� ��������������������
-
8.5.9. �������������������������������� �������������������������������� ��������������������� 3 ���������� �������
-
8.5.10. ������������������������ 5,000 ������
-
8.5.11. �������������������������������� �������������������������������� �������������������������������� �������������������������������� ����
-
8.5.12. ���������������������������(1)���� �������������������(2)������������ �����(3)����������������������
-
8.6. ������������������������������������
���
- 26 -
Private & Confidential
-
8.6.1. ��������������������������������� ��������������������������������� ��������������������������������� ���������
-
8.6.2. ���������������������������������� �� 5 ������������������������������ ��������� 4.2 ��/�� 4.3 ���������������� ����
-
(1) ������������������������������ �������������������� 3 �����
-
(2) ���������� 3 ����������
-
(3) ������������������������������ ���
-
(4) ����������������������
-
(5) ������������������������������ ������������������������������ ������������������
-
8.6.3. ��������������������������������� ���������������������������
-
8.6.4. ��������������������������������� �������
-
8.6.5. ��������������������������������� ���������������������������
-
8.6.6. ��������������������������������� ��������������������������������� ��������������������������������� �����������������
���
- 27 -
Private & Confidential
-
8.7. ������������������������������������ ������������������������������������� ������������������������������������ �����������������������������������
-
8.8. ������������������������������������ �����������������������(1)������������ ������������������������������������ ��������������������(2)��������������� �������������������������
��� ���������
���������������������������������������� �������������������������������������� ����������
��� ������������
�������������������������������������� �������������������������������
���� ������������
�������������������������������������� �������������������������������������� �������������������������������������� �����������������������36�������������� �������������������������������������� �������������������������������������� �����������������������������
���� ����
- 12.1.������������������������������������ ����������������� 30 ����������������� ���������������������������
���
- 28 -
Private & Confidential
-
12.2.������������������������������������� ������������������������������������ �����������
-
���� �����
-
13.1.����������������������
-
13.1.1. ��������
-
13.1.2. ���������� 4.3 ���������
-
13.1.3. ���������������������������������� ����������������������������������� ����������������
-
13.1.4. ��������������������������������� ��������������������������������� ��������
-
13.1.5. �������������������������������� ��
13.1.6. ��������������������������
-
13.2.������������������������������� 7 ���� ������������������������������������ ������������������������������������� ������������������������� 15.7 �������� ��
-
13.3.������������������������������������ ���� 12.2 ��� 13.2 ��� 13.3 ��� 14 ��� 15.1 ��� 15.2 ��� 15.3 ��� 15.7 ��� 15.8 ��� 15.11 �������������������� ��������������������������
���� �����
���
- 29 -
Private & Confidential
�������������������������������������� �������������������������������������� ���������������/���������
-
���� ������
-
15.1.������������������������������������ ������������������������������������ ������������
-
15.2.������������������������������������ ������������������������������������ ������������������������������������ ��������
-
15.3.������������������������������������ �������� 30 ��������������������������� ������������������������������������ ����������������������������������� ��
-
15.4.����������������������
-
15.5.������������������������������������� ���������������������
-
15.6.������������������������������������� ������������������������������������ ������������������������������������ ������������������������������������� ���������������� 5 ������������������� ���������������������������
-
15.7.������������������������������������ ������������������������������������ ������������������������������������ �������������������������������������� �������������������������������������
���
- 30 -
Private & Confidential
-
������������������������������������ (1)�����������������(2)���������������� ��������(3)��������������������������� ������������������������������������ ���������������������������
-
15.8.������������������������������������ ��
-
������������
-
����������
-
�������������� 126�128�130�132 � 17 �� 128 � 7 ��9 �
-
������������
-
����������
-
���������������� 5 � 7 � 16 ��40 ��41 �
������������������������������������
-
15.9.������������������������������������ ����
-
15.10. �����������������������������
-
15.11. ����������������������
-
15.12. ����������������
���
- 31 -
Private & Confidential
- �����������������
==> picture [434 x 137] intentionally omitted <==
----- Start of picture text -----
������������ ������������
_____ _______
(��) (��)
(��) (��)
----- End of picture text -----
���
- 32 -
Private & Confidential
��
�������������������
�������� 110 � 7 � 9 ��������������������� �����������������������965,923,176 ������� ����������������� 15.70 ��������������� ��������������������
-
. ����������������
-
�. ���������
-
�. ���������
� ( ) ��
������������ 3.85%������(110 � 10 � 13 �)��� � IRS �� 0.71%+������ 3.14%��������������� IRS ������������������������������� ��������������������������������� ��������������������������������� ��������������������������������� ������������������������������ IRS ����������������������������(Reuter) �PYTWD���TAIFXIRS��������������������� ��������������������������������� ������������
(�) ����
-
������������������������������� ������������������������������� ������������������������������� ���������
-
������������������������������� �������������������������������
���
- 33 -
Private & Confidential
������������������������������ ������������������������������� �����������������
- ������������������������������� ������������������������������� ������������������������������� ������������������������������� ��������������������
(�) ������
��������������������������������� ���������������������������
(�) �����������
��������������������������������� ��������������������������������� ��������������������������������� ��������������������������������� ��������������������������������
(�) ������
��������������������������������� ���������������������������������� �������������������������������� ��
(�) �������
��������������������������������� ��������������������������������� ��������������������������������� ��������������������������������� ���
���
- 34 -
Private & Confidential
(�) ����
��������������������������������� ��������������������������������� �������
(�) ��/���������������������������� ��������������������������������� ��������
- �� ��������������������������������� ��������������������������������� �����������������������������
���
- 35 -
附件三
==> picture [74 x 29] intentionally omitted <==
Tel: +886 2 2564 3000 BDO Taiwan
Fax: +886 2 2561 6123 ������������� www.bdo.com.tw 10F., No.72, Sec. 2, Nanjing E. Rd., Taipei City 104, Taiwan (R.O.C.) ���������������
������������ �����������������
��������� �������
����������������
- ���������������������������������� ������������������������������� ������������������������������� ������������������������������� ������������������������������� ���������
���
- �. ������
������������������������������� �������������������������������� �������������������������������� �������������������������������� 55%���� 45%������������������������� ��
==> picture [290 x 124] intentionally omitted <==
----- Start of picture text -----
��55% ��
+45%���
�����
����
��100% ���
��
----- End of picture text -----
1
BDO Taiwan, a joint accounting firm, is a member of BDO International Limited, a UK company limited by guarantee, and forms part of the international BDO network of independent member firms.
- 36 -
Tel: +886 2 2564 3000 Fax: +886 2 2561 6123 www.bdo.com.tw
==> picture [74 x 29] intentionally omitted <==
BDO Taiwan ������������� 10F., No.72, Sec. 2, Nanjing E. Rd., Taipei City 104, Taiwan (R.O.C.) ���������������
�. ��������[1]
������ 1992 � 6 ���� 1993 � 4 ���������� 1995 � 12 �������������������� 2849��� 1999 � 9 � �������������� 2007 � 11 ������������� � (The Longreach Group) �������������������� �������������������������������� �������������������������������� �������������������������������� ��������� 50 ��
���������������������� 1977 � 1 ��� 2002 � 3 � 26 ���������������������������� �������������������������������� ������������������������� 2889����� ��������������������������� 10 ���� �������������������������������� ������������������������������� ������������������������������� �����������
�. �������
������������������2021�10�14�������� �������������������������������� �������������������������������� ��
�. �����
�������������������������������� �������������������������������� ������������������������������� High-level financial due diligence report������� 2021 � 6 �
1������������������� 2020 Annual Report ��
2
BDO Taiwan, a joint accounting firm, is a member of BDO International Limited, a UK company limited by guarantee, and forms part of the international BDO network of independent member firms.
- 37 -
==> picture [74 x 29] intentionally omitted <==
Tel: +886 2 2564 3000 Fax: +886 2 2561 6123 www.bdo.com.tw
BDO Taiwan ������������� 10F., No.72, Sec. 2, Nanjing E. Rd., Taipei City 104, Taiwan (R.O.C.) ���������������
30 ����������������������������� ������������������������������� ������������������������������� ����������������������� 19�21 � 23 �� �������������103����� 298 ��������� ������������������������������ ���������������������������
- �. ����������
��������� 2021 � 10 � 14 ���������������� �������������������������������� �������������������������������� ����
- �. ���������
������������������
-
( ) ���
������������������������������� ������������������������������� ������
-
(1) ����������������������������� ����������������������������� ����������������������������� �����
-
(2) ����������������������������� ����������������������������� ����������������������������
3
BDO Taiwan, a joint accounting firm, is a member of BDO International Limited, a UK company limited by guarantee, and forms part of the international BDO network of independent member firms.
- 38 -
Tel: +886 2 2564 3000 Fax: +886 2 2561 6123 www.bdo.com.tw
BDO Taiwan ������������� 10F., No.72, Sec. 2, Nanjing E. Rd., Taipei City 104, Taiwan (R.O.C.) ���������������
==> picture [74 x 29] intentionally omitted <==
( � ) ��� -
������������������������������� ������������������������������� ������������������������������� ����������������������
( � ) ��� -
������������������������������� ������������������������������� ������������������������������ ������������������������������� ������������������������������� ������������������������������� ������������������������������
������������������������������� ������������������������������� �������������������������
( � ) ��� -
������������������������������� ���������
- �. ���������������������
������������������������������� ������������������������������� �����������������
4
BDO Taiwan, a joint accounting firm, is a member of BDO International Limited, a UK company limited by guarantee, and forms part of the international BDO network of independent member firms.
- 39 -
Tel: +886 2 2564 3000 Fax: +886 2 2561 6123 www.bdo.com.tw
==> picture [74 x 29] intentionally omitted <==
BDO Taiwan ������������� 10F., No.72, Sec. 2, Nanjing E. Rd., Taipei City 104, Taiwan (R.O.C.) ���������������
� ( ) �����������������
- (1) ��� ������
������������������������������ ��������� 6 �������������������� ����� (2809.TW)������������� (2812.TW)�� ����������� (2838.TW)�������������� � (2845.TW)������������� (2849.TW)������ ������� (2897.TW)������������������ ���������������������� 1�
� 1 �������������
���������
| ��������� | ||||
|---|---|---|---|---|
| ���� | ���� | ��� | ���� | ���� |
| ���(2809.TW) | 2020.7~2021.6 | 47,722 | 47,706 | 7,839 |
| ���(2812.TW) | 2020.7~2021.6 | 50,200 | 59,909 | 4,461 |
| ���(2838.TW) | 2020.7~2021.6 | 38,654 | 63,964 | 4,324 |
| ���(2845.TW) | 2020.7~2021.6 | 37,319 | 48,782 | 2,353 |
| ���(2849.TW) | 2020.7~2021.6 | 31,761 | 34,140 | 2,209 |
| ���(2897.TW) | 2020.7~2021.6 | 21,115 | 35,750 | 1,666 |
������������������ Refinitiv ����BDO Taiwan ����
��������������������������������
������������������������������ �����������������“P/NI”���������� ���“P/B”������������������������ ������������������������������ ����������������������������� Business Valuation Resource (“BVR”)������������� 10 ���������������� 9.8%����������� � 2�
5
BDO Taiwan, a joint accounting firm, is a member of BDO International Limited, a UK company limited by guarantee, and forms part of the international BDO network of independent member firms.
- 40 -
Tel: +886 2 2564 3000 Fax: +886 2 2561 6123 www.bdo.com.tw
==> picture [74 x 29] intentionally omitted <==
BDO Taiwan
������������� 10F., No.72, Sec. 2, Nanjing E. Rd., Taipei City 104, Taiwan (R.O.C.) ���������������
� 2 ��� - ������������������� ��������
| �2���-������������������� �������� |
||
|---|---|---|
| ����� | P/NI | P/B |
| ���������� 26,415 30,384 ������� 2,589 2,978 �������������� 29,004 33,362 ��2021/10/14��������� ���� 1,957,910 1,957,910 2021/10/14������������ 14.81 17.04 |
������������������ Refinitiv ����BDO Taiwan ������
���1.���������������������������� 2.�������������������
(2) ���
������������������������������� ���������������������������� 2021 � 10 � 14 ��������� 1�3�5�30 � 90 ���������� ������������������������� 3 ���
� 3 ��� ������������������
���������������
| ���� |
1� | 3� | 5� | 30� | 90� |
|---|---|---|---|---|---|
| ���������� ������� ����������� ����� 2021/10/14 ������ ��� |
17.00 1.67 18.67 18.67 |
16.83 1.65 18.48 18.48 |
16.51 1.62 18.13 18.13 |
16.22 1.59 17.81 17.81 |
15.52 1.52 17.04 17.04 |
������
-
������ Refinitiv ����
-
������������������������
(3) ���������������
������������������������������� ������� 1 ������������������������ ������������������ 17.04 ����� 18.67 ��
6
BDO Taiwan, a joint accounting firm, is a member of BDO International Limited, a UK company limited by guarantee, and forms part of the international BDO network of independent member firms.
- 41 -
Tel: +886 2 2564 3000 Fax: +886 2 2561 6123 www.bdo.com.tw
BDO Taiwan ������������� 10F., No.72, Sec. 2, Nanjing E. Rd., Taipei City 104, Taiwan (R.O.C.) ���������������
==> picture [74 x 29] intentionally omitted <==
( � ) ������������������
���������� 13 � ��������������IFRS 13”� ������������������������������� �����������������[2] ��������� 12 ���� ������������SVS 12”���������������� � ������[3]
IRFS 13 � SVS 12 ������������������������ ����
-
� 1 ��������������������������� ����������
-
� 2 ��������������������������� �� 1 ��������������������������
-
� 3 ��������������������
-
������������������������������� 1 ���������������������������� 3 �� ������������
– ��� ����
������������������������������� ������������������������������� ������������������������������� ��������[2] ������������������������ �������������������������
������������������������������ ������������������������������ �����������
2 IFRS 13�Paragraph 62 � B7
3 SVS12�Article 22
7
BDO Taiwan, a joint accounting firm, is a member of BDO International Limited, a UK company limited by guarantee, and forms part of the international BDO network of independent member firms.
- 42 -
Tel: +886 2 2564 3000 Fax: +886 2 2561 6123 www.bdo.com.tw
==> picture [74 x 29] intentionally omitted <==
BDO Taiwan ������������� 10F., No.72, Sec. 2, Nanjing E. Rd., Taipei City 104, Taiwan (R.O.C.) ���������������
1. ����
����� 3.85% ����� �� ����� ������ 1/3/5 ����������� 101% ����� �������������� 100%�� ����� ��������� ����� 1:1
��������������������BDO Taiwan ���
2. �������
�� 1�
�����������������(Brownian motion)����� � 100 ��
==> picture [98 x 21] intentionally omitted <==
���
� ���
� ����
� ���(������� 7 �)
�� � Brownian motion�
�� 2�
���� 1 ����������������� 100 �����
�� 3�
���������������� 100 ����������� �������Backward method��� 100 ��� 7 ������ ����������� 7 �� 100 �������� Max���� ��������� 2 ��� 6 ���������������� ��� Max������������������������� ��������������������������(���� �������)����������������������� ���
8
BDO Taiwan, a joint accounting firm, is a member of BDO International Limited, a UK company limited by guarantee, and forms part of the international BDO network of independent member firms.
- 43 -
Tel: +886 2 2564 3000 Fax: +886 2 2561 6123 www.bdo.com.tw
==> picture [74 x 29] intentionally omitted <==
BDO Taiwan ������������� 10F., No.72, Sec. 2, Nanjing E. Rd., Taipei City 104, Taiwan (R.O.C.) ���������������
� 4 ����������������
| ��� | 3.85% | |
|---|---|---|
| �����(Rf) | 0.41% | |
| ���(β) | 0.46 | |
| ������(Rm) | 7.76% | |
| ������(E) | 1.37% | |
| �������� | �(F) | 1.03% |
| �����(CAPM=Rf+β*Rm+E+F) | 6.41% | |
| ����� | 15.52% |
�����Rf �� 7 �������������������� Refinitiv� Rm �� NYU Damodaran��������� Duff & Phelps ��� ����������������� BBB��� 7 �� TWBBB � �����
���������������������������������
� 5 �����������
| �5����������� | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| ��������������� | ||||||
| ����� ���� |
2021/10/14 | |||||
| 1� | 3� | 5� | 30� | 90� | ||
| ������������ ���������������������+1%� 2021/10/14�������������� |
15.55 15.70 16.35 |
15.55 15.70 16.35 |
15.53 15.69 16.33 |
15.42 15.58 16.20 |
15.79 15.94 |
|
| 16.59 |
����������������������������������
������������������������������� ��������������������� 16.20 ����� 16.59 ���������������������������� ��
�. ������
�������������������������������� �������������������������������� �������������������������������� ������������������������ 2020 � 1 ��� COVID-19 ���������������������������� �������������������������������� ����������
9
BDO Taiwan, a joint accounting firm, is a member of BDO International Limited, a UK company limited by guarantee, and forms part of the international BDO network of independent member firms.
- 44 -
Tel: +886 2 2564 3000 Fax: +886 2 2561 6123 www.bdo.com.tw
==> picture [74 x 29] intentionally omitted <==
BDO Taiwan ������������� 10F., No.72, Sec. 2, Nanjing E. Rd., Taipei City 104, Taiwan (R.O.C.) ���������������
�. ���������
�������������������������������� �������������������������������� �������������������������������� �������������������������������� ����
�������������������������������� ������������������������� 17.04 ���� � 18.67 ��
�������������������������������� ������������������������������ 55% ��� 45%��������������������������� �������������������������������� ������������������
�. ���������
-
�� ���������������������������� ���������������
-
�� ���������������������������� ���������������������������� �� 2021 � 10 � 14 ������������������� ���������������������������� ���������������������������� ������������������
==> picture [83 x 79] intentionally omitted <==
������������
���������
�������������
(86)���(�)�74537�
�� 2021 �10 � 14 �
10
BDO Taiwan, a joint accounting firm, is a member of BDO International Limited, a UK company limited by guarantee, and forms part of the international BDO network of independent member firms.
- 45 -
Tel: +886 2 2564 3000 Fax: +886 2 2561 6123 www.bdo.com.tw
==> picture [74 x 29] intentionally omitted <==
BDO Taiwan ������������� 10F., No.72, Sec. 2, Nanjing E. Rd., Taipei City 104, Taiwan (R.O.C.) ���������������
��������
���������������������������������� ���������������������������������� ��������������������������������� ��
-
�� ����������� 6 ������������������� ������������������������������ ������������������������������� ������������������������� 19�21 � 23 ���������������103����� 298 ������
-
�� ������������������������������� ���� 5 �� 1 �������������� 2 �� 1 ����� �������������
-
�� ������������������������������� ������������������������������� ����
-
�� ������������������������������� ������������������������������� �����
-
����������������� 24 ������������ ���
-
������������������������������ �����
11
BDO Taiwan, a joint accounting firm, is a member of BDO International Limited, a UK company limited by guarantee, and forms part of the international BDO network of independent member firms.
- 46 -
==> picture [74 x 29] intentionally omitted <==
Tel: +886 2 2564 3000 BDO Taiwan
Fax: +886 2 2561 6123 ������������� www.bdo.com.tw 10F., No.72, Sec. 2, Nanjing E. Rd., Taipei City 104, Taiwan (R.O.C.) ���������������
-
������������������������������ ����������������
-
����������������������
-
������������������������������ �������������
-
���������������������������
-
�������������
-
������������������������������ ��������������������������
-
�������������������������
==> picture [83 x 78] intentionally omitted <==
����������
�� 2021 � 10 � 14 �
12
BDO Taiwan, a joint accounting firm, is a member of BDO International Limited, a UK company limited by guarantee, and forms part of the international BDO network of independent member firms.
- 47 -
==> picture [74 x 29] intentionally omitted <==
Tel: +886 2 2564 3000 Fax: +886 2 2561 6123 www.bdo.com.tw
BDO Taiwan ������������� 10F., No.72, Sec. 2, Nanjing E. Rd., Taipei City 104, Taiwan (R.O.C.) ���������������
�����������
� � ���������� ������ ������������
� � ��������������� ������ � � ����������������� ����������
� � ����������� ��������
13
BDO Taiwan, a joint accounting firm, is a member of BDO International Limited, a UK company limited by guarantee, and forms part of the international BDO network of independent member firms.
- 48 -
肆、附錄
附錄⼀
安泰商業銀行第十屆全體董事持股情形
| 職稱 | 姓 名 | 持有股數 | 持股比率(%) |
|---|---|---|---|
| 董事 | Longreach Edith Investment Cooperatief, 3, U.A. 代表人:丁予康 代表人:Mark Z. Chiba(齊百邁) 代表人:俞宇琦 |
263,709,343 | 13.47 |
| 董事 | 潤祥實業股份有限公司 代表人:蔡文賢 代表人:廖乾宏 |
17,474,796 | 0.89 |
| 董事 | 宏偉建設股份有限公司 代表人:嚴建三 代表人:黃玉麗 |
686,575 | 0.04 |
| 董事 | OLHE Cayman Limited Partnership 代表人:Kotaro Kawashima (川嶋耕太郎) |
146,565,937 | 7.49 |
| 獨立董事 | 張偉婷 | 0 | 0 |
| 獨立董事 | Philippe Espinasse(裴達希) | 0 | 0 |
| 獨立董事 | Steven P. Thomas | 0 | 0 |
備註:
-
⼀、以上持股數係截至⼀⼀〇年第⼀次股東臨時會停止過戶日(110 年 11 月 3 日)股東名 簿上所登載之股數。本行已發行股份總額為 1,957,910,050 股,Longreach Edith Investment Cooperatief, 3, U.A.股數包含兆豐銀行託管之股數。
-
二、依據公開發行公司董事股權成數及查核實施規則之規定,本行全體董事最低應持 股成數為公司已發行股份總額2.4%(即為最低應持有股數為46,989,841股),已符合 證券交易法第二十六條規定成數標準。
-
49 -
附錄二
安泰商業銀行股份有限公司股東會議事規則
第⼀條 (訂定宗旨)
81 年 12 月 28 日創立會暨第 1 次股東會通過制定 87 年 4 月 16 日股東常會通過修正 91 年 6 月 17 日股東常會通過修正 95 年 6 月 9 日股東常會通過修正 100 年 6 月 10 日股東常會通過修正 101 年 6 月 22 日股東常會通過修正 103 年 6 月 6 日股東常會通過修正 105 年 6 月 8 日股東常會通過修正 108 年 6 月 28 日股東常會通過修正 109 年 6 月 30 日股東常會通過修正 110 年 7 月 5 日股東常會通過修正
為建立安泰商業銀行股份有限公司(以下簡稱本銀行)良好股東會治 理制度,健全監督功能及強化管理機制,爰依上市上櫃公司治理實務 守則第五條及銀行業公司治理實務守則第十⼀條規定訂定「安泰商業 銀行股東會議事規則」(以下簡稱本規則),以資本銀行遵循。
第二條 (法定依據)
本銀行股東會,除法令或本銀行公司章程另有規定外,應依本規則行 之。
第三條 (股東會召集及開會通知)
本銀行股東會除法令另有規定外,由董事會召集之。 本銀行應於股東常會開會三十日前或股東臨時會開會十五日前,將股 東會開會通知書、委託書用紙、有關承認案、討論案、選任或解任董 事事項等各項議案之案由及說明資料製作成電子檔案傳送至公開資 訊觀測站。並於股東常會開會二十⼀日前或股東臨時會開會十五日 前,將股東會議事手冊及會議補充資料,製作電子檔案傳送至公開資 訊觀測站。股東會開會十五日前,備妥當次股東會議事手冊及會議補 充資料,供股東隨時索閱,並陳列於本銀行及本銀行委任之專業股務 代理機構,且應於股東會現場發放。
通知及公告應載明召集事由;其通知經相對人同意者,得以電子方式 為之。持有記名股票未滿⼀千股之股東,前項召集通知得以公告方式 為之。
選任或解任董事、變更章程、減資、申請停止公開發行、董事競業許 可、盈餘轉增資、公積轉增資、公司解散、合併、分割或公司法第⼀
- 50 -
百八⼗五條第⼀項各款、證券交易法第⼆⼗六條之⼀、第四⼗三條之 六、發⾏⼈募集與發⾏有價證券處理準則第五⼗六條之⼀及第六⼗條 , 之⼆之事項 應在召集事由中列舉並說明其主要內容,不得以臨時動 議提出。
股東會召集事由已載明全面改選董事,並載明就任日期,該次股東會 改選完成後,同次會議不得再以臨時動議或其他方式變更其就任日 期。
持有已發⾏股份總數百分之⼀以上股份之股東,得向本銀⾏提出股東 常會議案,以⼀項為限,提案超過⼀項者,均不列入議案。股東得提 出為敦促公司增進公共利益或善盡社會責任之建議性提案,程序上應 依公司法第 172 條之 1 之相關規定以 1 項為限,提案超過 1 項者, 均不列入議案。另股東所提議案有公司法第⼀百七⼗⼆條之⼀第四項 各款情形之⼀,董事會得不列為議案。
本銀⾏應於股東常會召開前之停止股票過戶日前,公告受理股東之提 案、書面或電子受理方式、受理處所及受理期間;其受理期間不得少 於⼗日。
股東所提議案以三百字為限;提案股東應親自或委託他⼈出席股東常 會,並參與該項議案討論。
本銀⾏應於股東會召集通知日前,將處理結果通知提案股東,並將合 於本條規定之議案列於開會通知。對於未列入議案之股東提案,董事 會應於股東會說明未列入之理由。
第四條 (委託出席股東會及授權)
股東得於每次股東會,出具本銀⾏印發之委託書,載明授權範圍, 委託代理⼈,出席股東會。
⼀股東以出具⼀委託書,並以委託⼀⼈為限,應於股東會開會五日 前送達本銀⾏,委託書有重複時,以最先送達者為準。但聲明撤銷 前委託者,不在此限。
委託書送達本銀⾏後,股東欲親自出席股東會者或欲以書面或電子 方式⾏使表決權者,應於股東會開會⼆日前,以書面向本銀⾏為撤 銷委託之通知;逾期撤銷者,以委託代理⼈出席⾏使之表決權為 準。
第五條 (召開股東會地點及時間之原則)
股東會召開之地點,應於本銀⾏所在地或便利股東出席且適合股東會
- 51 -
召開之地點為之。會議開始時間不得早於上午九時或晚於下午三時。 召開之地點及時間,應充分考量獨立董事之意見。
第六條 (簽名簿等文件之備置)
本銀行應於開會通知書載明受理股東報到時間、報到處地點,及其他 應注意事項。
前項受理股東報到時間至少應於會議開始前三十分鐘辦理之;報到處 應有明確標示,並派適足適任人員辦理之。
股東本人或股東所委託之代理人(以下稱股東)應憑出席證、出席簽到 卡或其他出席證件出席股東會,本銀行對股東出席所憑依之證明文件 不得任意增列要求提供其他證明文件;屬徵求委託書之徵求人並應攜 帶身分證明文件,以備核對。
本銀行應設簽名簿供出席股東簽到,或由出席股東繳交簽到卡以代簽 到。
本銀行應將議事手冊、年報、出席證、發言條、表決票及其他會議資 料,交付予出席股東會之股東;有選舉董事者,應另附選舉票。 政府或法人為股東時,出席股東會之代表人不限於⼀人;法人受託出 席股東會時,僅得指派⼀人代表出席。
第七條 (股東會主席、列席人員)
股東會如由董事會召集者,其主席由董事⻑擔任之。董事⻑請假或因 故不能行使職權時,由副董事⻑代理之,無副董事⻑或副董事⻑亦請 假或因故不能行使職權時,由董事⻑指定董事⼀人代理之;董事⻑未 指定代理人者,由董事互推⼀人代理之。
董事會所召集之股東會,董事⻑宜親自主持,且宜有董事會過半數之 董事參與出席及各類功能性委員會成員至少⼀人代表出席,並將出席 情形記載於股東會議事錄。
股東會如由董事會以外之其他有召集權人召集者,主席由該召集權人 擔任之,召集權人有二人以上時,應互推⼀人擔任之。
本銀行得指派所委任之律師、會計師或相關人員列席股東會。
第八條 (股東會開會過程錄音錄影之存證)
本銀行應於受理股東報到時起將股東報到過程、會議進行過程、投票 計票過程全程連續不間斷錄音及錄影。
前項影音資料應至少保存⼀年。但經股東依公司法第⼀百八十九條提
- 52 -
起訴訟者,應保存至訴訟終結為止。
第九條 (股東會開會與出席股數之計算)
股東會之出席,應以股份為計算基準並依公司法第⼀百七十七條規定辦 理。
已屆開會時間,主席應即宣布開會,並同時公布無表決權數及出席股 份數等相關資訊。惟未有代表已發行股份總數過半數之股東出席時, 主席得宣布延後開會,其延後次數以二次為限,延後時間合計不得超 過⼀⼩時。延後二次仍不足有代表已發行股份總數三分之⼀以上股東 出席時,由主席宣布流會。
前項延後二次仍不足額⽽有代表已發行股份總數三分之⼀以上股東 出席時,得依公司法第⼀百七十五條第⼀項規定為假決議,並將假決 議通知各股東於⼀個月內再行召集股東會。
於當次會議未結束前,如出席股東所代表股數達已發行股份總數過半 數時,主席得將作成之假決議,依公司法第⼀百七十四條規定重新提 請股東會表決。
第十條 (議案討論)
股東會如由董事會召集者,其議程由董事會訂定之,相關議案(包括 臨時動議及原議案修正)均應採逐案票決,會議應依排定之議程進 行,非經股東會決議不得變更之。
股東會如由董事會以外之其他有召集權人召集者,準用前項之規定。 前二項排定之議程於議事(含臨時動議)未終結前,非經決議,主席不 得逕行宣布散會;主席違反議事規則,宣布散會者,董事會其他成員 應迅速協助出席股東依法定程序,以出席股東表決權過半數之同意推 選⼀人擔任主席,繼續開會。
主席對於議案及股東所提之修正案或臨時動議,應給予充分說明及討 論之機會,認為已達可付表決之程度時,得宣布停止討論,提付表決, 並安排適足之投票時間。
第十⼀條 (股東發言)
出席股東發言前,須先填具發言條載明發言要旨、股東戶號(或出席 證編號)及戶名,由主席定其發言順序。
出席股東僅提發言條⽽未發言者,視為未發言。發言內容與發言條記 載不符者,以發言內容為準。
- 53 -
同⼀議案每⼀股東發言,非經主席之同意不得超過兩次,每次不得超 過五分鐘,惟股東發言違反規定或超出議題範圍者,主席得制止其發 言。
出席股東發言時,其他股東除經徵得主席及發言股東同意外,不得發 言干擾,違反者主席應予制止。
法人股東指派二人以上之代表出席股東會時,同⼀議案僅得推由⼀人發 言。
出席股東發言後,主席得親自或指定相關人員答覆。
第十二條 (表決股數之計算、廻避制度)
股東會之表決,應以股份為計算基準。
股東每股有⼀表決權;但受限制或公司法第⼀百七十九條第二項所列 無表決權者,不在此限。
股東會之決議,對無表決權股東之股份數,不算入已發行股份之總 數。股東對於會議之事項,有自身利害關係致有害於本銀行利益之虞 時,不得加入表決,並不得代理他股東行使其表決權。
前項不得行使表決權之股份數,不算入已出席股東之表決權數。 除信託事業或經證券主管機關核准之股務代理機構外,⼀人同時受二 人以上股東委託時,其代理之表決權不得超過已發行股份總數表決權 之百分之三,超過時其超過之表決權,不予計算。
第十三條 (議案表決方式、計票與監票)
本銀行召開股東會時,應採行以電子方式並得採行以書面方式行使其 表決權;其行使方式及意思表示,依公司法第⼀百七十七條之⼀、⼀ 百七十七條之二規定辦理。
議案之表決,除公司法及本銀行公司章程另有規定外,以出席股東表 決權過半數之同意通過之。表決時,應逐案由主席或其指定人員宣布 出席股東之表決權總數後,由股東逐案進行投票表決,並於股東會召 開後當日,將股東同意、反對及棄權之表決結果輸入公開資訊觀測站。 同⼀議案有修正案或替代案時,由主席併同原案定其表決之順序。如 其中⼀案已獲通過時,其他議案即視為否決,勿庸再行表決。
議案表決之監票及計票人員,由主席指定之,但監票人員應具有股東身 分。
股東會表決或選舉議案之計票作業應於股東會場內公開處為之,且應 於計票完成後,當場宣布表決結果,包含統計之權數,並作成紀錄。
- 54 -
第十四條 (選舉事項)
股東會有選舉董事時,應依本銀行所訂相關選任規範辦理,並應當場 宣布選舉結果,包含當選董事之名單與其當選權數及落選董事名單及 其獲得之選舉權數。
前項選舉事項之選舉票,應由監票員密封簽字後,妥善保管,並至少 保存⼀年。但經股東依公司法第⼀百八十九條提起訴訟者,應保存至 訴訟終結為止。
第十五條 (會議紀錄及簽署事項)
股東會之議決事項,應作成議事錄,由主席簽名或蓋章,並於會後二 十日內,將議事錄分發各股東。議事錄之製作及分發,得以電子方式 為之。
前項議事錄之分發,本銀行得以輸入公開資訊觀測站之公告方式為 之。
議事錄應確實依會議之年、月、日、場所、主席姓名、決議方法、議 事經過之要領及表決結果(包含統計之權數)記載之,有選舉董事時, 應揭露每位候選人之得票權數。在本銀行存續期間,應永久保存。
第十六條 (對外公告)
徵求人徵得之股數及受託代理人代理之股數,及股東以書面或電子方 式行使表決權時,本銀行應於股東會開會當日,依規定格式編造之統 計表,於股東會場內為明確之揭示。
股東會決議事項,如有屬法令規定、臺灣證券交易所股份有限公司規 定之重大訊息者,本銀行應於規定時間內,將內容傳輸至公開資訊觀 測站。
第十七條 (會場秩序之維護)
辦理股東會之會務人員應佩帶識別證或臂章。
主席得指揮糾察員或保全人員協助維持會場秩序。糾察員或保全人員 在場協助維持秩序時,應佩戴「糾察員」字樣臂章或識別證。 會場備有擴音設備者,股東非以本銀行配置之設備發言時,主席得制止 之。
股東違反議事規則不服從主席糾正,妨礙會議之進行經制止不從者, 得由主席指揮糾察員或保全人員請其離開會場。
- 55 -
第十八條 (休息、續行集會)
會議進行時,主席得酌定時間宣布休息,發生不可抗拒之情事時,主 席得裁定暫時停止會議,並視情況宣布續行開會之時間。 股東會排定之議程於議事(含臨時動議)未終結前,開會之場地屆時未 能繼續使用,得由股東會決議另覓場地繼續開會。
股東會得依公司法第⼀百八十二條之規定,決議在五日內延期或續行 集會。
第十九條 (未盡事宜)
本規則未規定事項,悉依「公司法」、「安泰商業銀行公司章程」、「公 開發行公司出席股東會使用委託書規則」及其他相關法令之規定辦 理。
第二十條 (施行與修正)
本規則經股東會通過後施行,修正時亦同。
- 56 -
附錄三
安泰商業銀行股份有限公司章程
80 年 9 月 26 日發起人訂立 81 年 12 月 28 日創立會修正 83 年 5 月 16 日第 2 次股東常會修正 84 年 4 月 20 日第 3 次股東常會修正 85 年 4 月 12 日第 4 次股東常會修正 86 年 5 月 7 日第 5 次股東常會修正 87 年 4 月 16 日第 6 次股東常會修正 88 年 5 月 18 日第 7 次股東常會修正 89 年 5 月 18 日第 8 次股東常會修正 90 年 5 月 8 日第 9 次股東常會修正 91 年 6 月 17 日第 10 次股東常會修正 92 年 11 月 21 日股東臨時會第 11 次修正
95 年 6 月 9 日第 12 次股東常會修正 96 年 3 月 9 日股東臨時會第 13 次修正 96 年 6 月 5 日股東常會第 14 次修正 96 年 8 月 6 日股東臨時會第 15 次修正 96 年 12 月 27 日股東臨時會第 16 次修正 97 年 2 月 20 日股東臨時會第 17 次修正 98 年 6 月 19 日股東常會第 18 次修正 99 年 5 月 27 日股東常會第 19 次修正 100 年 6 月 10 日股東常會第 20 次修正 101 年 6 月 22 日股東常會第 21 次修正 102 年 3 月 29 日股東常會第 22 次修正 104 年 6 月 12 日股東常會第 23 次修正 105 年 6 月 8 日股東常會第 24 次修正 106 年 6 月 16 日股東常會第 25 次修正
第⼀章 總則
第 ⼀ 條 本銀行依照公司法及銀行法之規定組織之,定名為安泰商業銀行 股份有限公司(簡稱安泰銀行),英文名稱為 EnTie Commercial Bank(簡稱 EnTie Bank)。
第 二 條 本銀行總行設於中華⺠國台北市,並得視業務需要,經董事會 同意及主管機關核准於國內外適當地點設立分支機構。 第 三 條 本銀行公告方式,依公司法第廿八條之規定辦理。
第二章 所營事業
第 四 條 本銀行所營事業為:H101021 商業銀行業(經目的事業主管機關 核准營業項目為限)、H602011 人身保險經紀人及H602021 財 產保險經紀人。
本銀行並得經營其他經主管機關核准兼營之金融相關業務。
- 57 -
第三章 股份
- 第 五 條 本銀行資本總額定為新臺幣肆佰柒拾陸億元整,分為肆拾柒億 陸仟萬股,每股面額新臺幣壹拾元整,授權董事會決議分次發行。 前項股份總數內得發行特別股。
本銀行同⼀股東或同⼀關係人持有之股份,依銀行法第二十五 條規定辦理。
第五條之⼀ 本銀行得發行甲種非永續記名式特別股陸億貳仟壹佰捌拾玖萬 股,得分次發行。每股面額新臺幣壹拾元整,其權利及其他重 大發行條件規定如下:
-
⼀、本銀行年度總決算如有盈餘,於依法完納⼀切稅捐及依財 務會計準則調整後,應先彌補以往年度虧損。如尚有餘額, 應依本章程第四十條規定提列或迴轉法定盈餘公積及特別 盈餘公積;再就其餘數儘先發放甲種特別股當年度應分派 之股息。
-
二、甲種特別股股息為年率百分之六點七五,按發行價格計 算,每年以現金⼀次發放。於每年股東常會承認會計表冊 後,由董事會訂定甲種特別股分派股息除權基準日,據以 給付上年度應發放之股息。發行年度股息之發放,則自發 行日起,按當年度實際發行日數與全年度日數之比例計 算。發行日定義為增資基準日。特別股收回年度股息之發 放,則按當年度實際發行日數與全年度日數之比例計算。
-
三、倘年度決算無盈餘或盈餘不足分派甲種特別股股息時,其 未分派或分派不足額之股息,不累積於以後有盈餘年度補足。
-
四、甲種特別股除依本項第二款所定之定額股息率領取股息 外,得經董事會決議,於普通股先比照甲種特別股等額分 派其股息後,如尚有餘數,另以二股甲種特別股折算為相 當⼀股普通股之比例,再參加普通股關於盈餘之分派。
-
五、甲種特別股分派本銀行剩餘財產之順序優於普通股,但以 不超過發行金額為限。
-
六、甲種特別股股東於股東會享有表決權、選舉權及被選舉 權,與普通股股東相同。並於特別股股東會有表決權。
-
58 -
-
七、本銀行以現金發行新股時,甲種特別股股東及普通股股 東,均有相同之新股儘先認購權。
-
八、甲種特別股股東得自發行日於屆滿⼀個月次日起,除依法 暫停過戶期間本銀行及依法令不得轉換之期間外,以⼀股 甲種特別股轉換⼀股普通股,轉換之普通股權利義務與其 他普通股相同。此外,甲種特別股股東有下述轉換之權利 與義務:
-
(⼀) 於中華⺠國⼀○六年十⼀月七日,甲種特別股經轉換 後之剩餘股數,不得逾貳億貳仟貳佰伍拾捌萬陸仟零 叁拾伍股;就逾貳億貳仟貳佰伍拾捌萬陸仟零叁拾伍 股部分之特別股,視為各特別股股東同意於該年度之 轉換基準日依其所持有特別股股數按應轉換數量等比 例自動轉換為普通股,本銀行得逕行辦理之,特別股 股東不得異議。
-
(二) 於中華⺠國⼀○七年十⼀月七日,甲種特別股經轉換 後之剩餘股數,不得逾壹億叁仟玖佰壹拾壹萬陸仟貳 佰柒拾貳股;就逾壹億叁仟玖佰壹拾壹萬陸仟貳佰柒 拾貳股部分之特別股,視為各特別股股東同意於該年 度之轉換基準日依其所持有特別股股數按應轉換數量 等比例自動轉換為普通股,本銀行得逕行辦理之,特 別股股東不得異議。
-
(三) 於中華⺠國⼀○八年十⼀月七日,甲種特別股應全數 轉換完畢,就尚未轉換之特別股,視為各特別股股東 同意於該年度之轉換基準日全數自動轉換為普通股, 本銀行得逕行辦理之,特別股股東不得異議。
-
(四) 甲種特別股未依第三目規定全數轉換普通股完畢者, 在法令及主管機關許可下,本銀行得按實際發行價 格,贖回未完成轉換之⼀部或全部特別股。
特別股轉換年度股息之發放,則按當年度實際發行日數與 全年度日數之比例計算,惟於各年度分派股息除權(息)基準 日前轉換成普通股者,不得參與分派當年度之特別股股息 及之後年度之股利發放。
關於甲種特別股轉換之轉換基準日、執行方式及其他未盡 事宜,本銀行授權董事⻑依相關法令、本章程及主管機關
- 59 -
之規定辦理及決定之。
-
九、甲種特別股股息應自發行日起屆滿十年之翌日調整為年率 百分之五點七五。
-
第五條之二 刪除。
-
第 六 條 本銀行股票概為記名式,由董事⻑及二位常務董事(董事)簽名或 蓋章,並加蓋本銀行印章,依「公開發行股票及公司債券簽證 規則」簽證後發行之。
-
本銀行公開發行股票後,發行之股份得免印製股票。
-
第 七 條 本銀行股東辦理股務相關業務,悉依「公開發行股票公司股務 處理準則」及相關法令規定向本銀行或向本銀行股務代理機構 辦理。
-
第 八 條 刪除。
-
第 九 條 刪除。
-
第 十 條 刪除。
-
第 十⼀ 條 刪除。
-
第 十二 條 股份之轉讓登記於每屆股東常會開會前六十日內,或股東臨時 會開會前三十日內,或銀行決定分派股息、紅利或其他利益之 基準日前五日內,不得為之。
-
第 十三 條 刪除。
第四章 股東會
-
第 十四 條 本銀行股東會依照公司法之規定,分為左列兩種: ⼀、股東常會:於每會計年度終了後六個月內召開。 二、股東臨時會:於必要時依法召集之。
-
第 十五 條 董事會應於股東常會十五日前,將經審計委員會查核之下列各 項書表,與審計委員會之報告書,置於總行備各股東查閱: ⼀、營業報告書。
-
二、財務報表。
-
三、盈餘分派或虧損撥補之議案。
-
第 十六 條 股東因故不能出席股東會時,得依公司法第⼀百七十七條規定 辦理。
-
股東辦理股東會出席報到及相關股東會業務時,悉依主管機關 頒布之「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」、公司法等
-
60 -
相關法令規定辦理。
第 十七 條 股東會由董事會召集者,其主席依公司法第二○八條第三項規 定辦理。由董事會以外之其他召集權人召集者,主席由該召集 權人擔任之;召集權人有二人以上時,應互推⼀人擔任之。
-
第 十八 條 有關股東會決議方式悉依公司法及相關法令規定辦理。
-
第 十九 條 股東會之職權如下:
⼀、公司章程之修正。
二、董事之選舉。
三、董事會所造具表冊及審計委員會報告書之查核及承認。 四、盈餘分派或虧損撥補之決議。
五、資本增減之決議。
六、其他重要事項及公司法所規定事項之決議。 第 二十 條 刪除。 第二十⼀條 本銀行之股東除法令及公司章程另有規定外,每股有⼀表決 權,不足⼀表決權者不予計算。
第二十二條 股東會之決議事項,應作成議事錄,載明會議日期、地點、主 席姓名、決議方法、議事經過之要領及其結果,由主席簽名或 蓋章,並於會後二十日內,將其分發各股東。議事錄之製作及 分發,得以電子或公告方式為之。
前項議事錄應與出席股東之簽名簿(或出席簽到卡)及代理出席 委託書⼀併依法令規定保存於本銀行。
第五章 董事會
第二十三條 本銀行設董事九至十五人,組織董事會,任期三年,連選得連 任。董事選舉採候選人提名制度,由股東就董事候選人名單中 選任之。
前項董事名額中,獨立董事人數至少三人,且不得少於董事席 次五分之⼀。有關獨立董事之專業資格、持股、兼職限制、提 名與選任方式及其他應遵行事項,悉依主管機關相關規定。 本銀行設審計委員會,由全體獨立董事組成,其人數不得少於 三人,其中⼀人為召集人,且至少⼀人應具備會計或財務專⻑。 有關審計委員會之職權行使及其他應遵行事項,悉依主管機關
- 61 -
相關規定。
第二十三條之⼀ 刪除。
第二十四條
董事會得設常務董事三至五人,由董事互選之。設董事⻑及副 董事⻑各⼀人,由常務董事(董事)互選之。董事⻑對外代表公 司,其權限受法令、章程、股東會決議及董事會決議之限制。 常務董事中獨立董事人數不得少於⼀人,且不得少於常務董事 席次五分之ㄧ。
第二十五條 董事⻑、副董事⻑、常務董事及董事之報酬,依其對本銀行營 運參與之程度及貢獻,並參酌同業水準,授權由董事會議定之。 本銀行對於獨立董事得酌訂與⼀般董事不同之合理報酬。
第二十六條
董事會之職權如下:
- ⼀、各項章則及組織規程之訂定。
二、業務計畫之審定。
-
三、資本增減之擬定。
-
四、國內外分支機構之設置、撤廢或變更之決定。
-
五、各項重要契約之審核。
-
六、預算、決算之審核。
-
七、重大不動產購置、處分之決議;但如係屬讓與全部或主要 部份之營業或財產,或受讓他人全部營業或財產,對公司 營運有重大影響者,應由股東會決議。
-
八、盈餘分派或虧損撥補之擬定。
-
九、重要業務之核定。
-
十、總經理、副總經理、總稽核、協理、部室主管及分行(區域 中心)經理之任免。
-
十⼀、各類功能性專⾨委員會之設置及各委員會之職權規章之 核定。
-
十二、其他依法令及股東會決議賦與之職權。
-
第二十六條之⼀ 董事會得為董事及重要職員於任期內,就其執行業務範圍依法 應負之賠償責任購買責任保險。
-
第二十七條 董事會應至少每季開會⼀次,由董事⻑召集之。如遇緊急事項 或依董事過半數之請求得由董事⻑隨時召集之。 前項董事會之召集通知得以書面、傳真或電子等方式為之。 董事⻑因故不能召集董事會或常務董事會時,副董事⻑應代理 召集之;但副董事⻑未能於有召集必要之日起七日內召集或因
-
62 -
故不能行使職權時,由董事⻑事前指定之常務董事(董事)⼀人代 理召集之;若未指定代理人,則由常務董事(董事)互推⼀人召集之。 董事會休會期間,常務董事以集會方式經常執行董事會職權, 由董事⻑隨時召集之,但就涉及公司重大利益事項,仍應由董 事會決議。
第二十八條 董事會及常務董事會均由董事⻑為主席。董事⻑請假或因故不 能行使職權時,由副董事⻑代理之;副董事⻑亦請假或因故不 能行使職權時,由董事⻑指定常務董事(董事)⼀人代理之;未指 定代理人者,由常務董事(董事)互推⼀人代理之。
第二十九條
董事會除公司法另有規定外,須有過半數董事出席,其決議以 出席董事過半數之同意行之。常務董事會須有過半數常務董事 出席,其決議以出席常務董事過半數之同意行之。董事會或常 務董事會之議事,應作成議事錄,由主席簽名或蓋章,並於會 後二十日內,將議事錄分發各董事或常務董事。 董事會得以視訊會議為之,董事以視訊參與會議者,視為親自 出席。
議事錄應載明會議日期、地點、主席姓名、決議方法、決議經 過及其結果,議事錄應與出席董事或常務董事之簽名簿及代理 出席之委託書⼀併保存於本銀行。議事錄之製作及分發,得以 電子方式為之。
第 三十 條 董事得出具委託書委託其他董事代理出席董事會,但每⼀董事 以代理其他董事⼀人為限。
第六章 刪除
第三十⼀條 刪除。 第三十二條 刪除。 第三十三條 刪除。 第三十四條 刪除。
第七章 經理人
第三十五條 本銀行設總經理⼀人,依據董事會之決議,綜理全行行務;另 設副總經理及協理各若干人,襄助處理行務。總經理由董事⻑ 提請董事會,經董事過半數之同意任免之。副總經理、協理、
- 63 -
部室主管及分行(區域中心)經理由總經理提請董事⻑核轉董事 會,經董事過半數之同意任免之。經理人之委任應符合主管機 關所定之資格。
前項副總經理、協理設置人數授權董事會視實際需要核定。
第三十六條 總經理因故不能執行業務時,由董事⻑指定副總經理⼀人代行 其職務。
第三十七條 本銀行因業務上之需要得聘任顧問,由董事⻑提請董事會任免之。
第八章 會計
第三十八條 本銀行會計年度於每年⼀月⼀日開始,至當年十二月三十⼀日 止。每屆年度終了,由董事會依法造具下列各項表冊,並依法 定程序提請股東會承認:
⼀、營業報告書。
二、財務報表。
三、盈餘分派或虧損撥補之議案。
前項決算表冊應依公司法、證券交易法、銀行法及其他有關法 令規定申報主管機關,並依規定公告。
第三十九條 本銀行年度如有獲利(即稅前利益扣除分派員工、董事酬勞前之 利益),應提撥不低於百分之⼀為員工酬勞,及不⾼於百分之⼀ 為董事酬勞。但尚有累積虧損時,應預先保留彌補數額。
第 四十 條 本銀行年度總決算如有盈餘,於依法完納⼀切稅捐及依財務會 計準則調整後,應先彌補以往年度虧損。如尚有餘額,先依銀 行法規定提列法定盈餘公積,並視相關法令與主管機關要求或 業務需要提列或迴轉特別盈餘公積後,再依本章程第五條之⼀ 規定發放甲種特別股當年度應分派之股息,如仍有盈餘,併同 期初未分配盈餘,由董事會依照經營環境之變動、考量適當資 本適足率之維持,暨配合⻑期財務規劃之資金需求,擬具盈餘 分派案,提請股東會決議分派之。
有關股東紅利之分配,得採股票或現金或股票與現金之組合, 提請股東會決議,但本銀行第⼀類資本適足率未達法令規定標 準時,優先採股票股利發放之。有關以現金分配盈餘之限制, 須依銀行法第五十條之規定辦理。
- 64 -
第九章 附則
第四十⼀條 刪除。 第四十二條 本銀行或本銀行負責人個人有遭散布流言或詐術損害其信用 者,本銀行負責人應立即依刑法第三百十三條、第三百十四條 規定向檢調單位提出告訴,俾使問題及早應對與解決。
第四十三條 本章程未規定事項,悉依公司法、證券交易法、銀行法及有關 法令之規定辦理。
第四十四條 本章程經全體發起人於中華⺠國八十年九月二十六日通過後訂立。 八十⼀年十二月二十八日創立會第⼀次修正。 八十三年五月十六日第二次股東會第二次修正。 八十四年四月廿日第三次股東會第三次修正。 八十五年四月十二日第四次股東會第四次修正。 八十六年五月七日第五次股東會第五次修正。 八十七年四月十六日第六次股東會第六次修正。 八十八年五月十八日第七次股東會第七次修正。 八十九年五月十八日第八次股東會第八次修正。 九十年五月八日第九次股東會第九次修正。 九十⼀年六月十七日第十次股東會第十次修正。 九十二年十⼀月二十⼀日股東臨時會第十⼀次修正。 九十五年六月九日第十二次股東會第十二次修正。 九十六年三月九日股東臨時會第十三次修正 九十六年六月五日股東會第十四次修正。 九十六年八月六日股東臨時會第十五次修正。 九十六年十二月二十七日股東臨時會第十六次修正。 九十七年二月二十日股東臨時會第十七次修正。 九十八年六月十九日股東會第十八次修正。 九十九年五月二十七日股東會第十九次修正。 ⼀百年六月十日股東會第二十次修正。 ⼀O⼀年六月二十二日股東會第二十⼀次修正。 ⼀O二年三月二十九日股東會第二十二次修正。 ⼀O四年六月十二日股東會第二十三次修正。 ⼀O五年六月八日股東會第二十四次修正。
⼀O六年六月十六日股東會第二十五次修正。
- 65 -