EIT Environmental Development Group Co.,Ltd — Governance Information 2021

Mar 29, 2021

玉禾田环境发展集团股份有限公司 2020 年监事会工作报告

2020 年度玉禾田环境发展集团股份有限公司（以下简称 “ 公司 ” ）监事会在全体 监事的共同努力下，根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律法规及规 章制度的规定，本着对公司全体股东负责的精神，认真履行了有关法律、法规赋予 的职权，积极有效地开展工作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履 行职责的情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益。现将2020 年监事会主要 工作情况汇报如下：

一、 监事会会议的召开情况

报告期内，公司监事会共召开了9 次监事会会议，具体内容如下：

1、2020 年2 月27 日，公司以通讯表决的方式召开了第二届监事会2020 年第 一次会议，会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》、《关 于变更公司会计政策的议案》。

2、2020 年3 月5 日，公司以通讯表决的方式召开了第二届监事会2020 年第二 次会议，会议审议通过《关于提请公司股东大会批准增加使用闲置募集资金及自有 资金购买理财产品额度的议案》。

3、2020 年4 月3 日，公司以通讯表决的方式召开了第二届监事会2020 年第三 次会议，会议审议通过《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议 案》。

4、2020 年4 月24 日，公司以现场表决的方式召开了第二届董事会2020 年第 四次会议，会议审议通过《公司2019 年度监事会工作报告》、《公司2019 年度财 务决算报告》、《公司2020 年度财务预算报告》、《公司2019 年度利润分配预案》、

《公司2019 年年度报告》及年报摘要、《公司2019 年度内部控制自我评价报告》、 《关于提名第二届监事会监事候选人的议案》、《2020 年度公司监事薪酬方案》、 《关于公司2020 年度日常关联交易预计的议案》、《关于对公司控股股东及其他 关联方占用资金情况的专项审计说明》、《关于变更募集资金投资项目实施主体和 实施地点的议案》、《公司2020 年第一季度报告》、《关于变更公司经营范围及 修订<公司章程>的议案》。

5、2020 年8 月14 日，公司以现场和通讯表决相结合的表决的方式召开了第二 届监事会2020 年第五次会议，会议审议通过《公司2020 年半年度报告》及其摘要、

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《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》、《关于公司<2020 年半 年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》、《关于选举李国刚为第二届监 事会主席的议案》、《关于续聘2020 年度会计师事务所的议案》。

6、2020 年8 月18 日，公司以现场和通讯表决相结合的方式召开了第二届监事 会2020 年第六次会议，会议审议通过《关于公司符合向特定对象发行股票条件的 议案》、《关于公司向特定对象发行股票方案的议案》、《关于公司向特定对象发 行股票预案的议案》、《关于公司向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报 告的议案》、《关于公司向特定对象发行股票方案论证分析报告的议案》、《关于 前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于公司向特定对象发行股票摊薄即期回 报、采取填补措施及相关主体承诺的议案》、《关于公司未来三年（2020-2022 年） 股东回报规划的议案》、《关于公司非经常性损益表的议案》、《关于公司内部控 制鉴证报告的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次向特定对象发 行股票相关事宜的议案》。

7、2020 年9 月14 日，公司以现场和通讯表决相结合的方式召开了第二届监事 会2020 年第七次会议，会议审议通过《关于募集说明书真实性、准确性、完整性 的议案》。

8、2020 年10 月23 日，公司以现场和通讯表决相结合的方式召开了第二届监 事会2020 年第八次会议，会议审议通过《公司2020 年第三季度报告》、《关于公 司拟以公开摘牌方式参与山东高速（深圳）投资有限公司45%股权转让项目的议案》、 《关于拟与山东高速股份有限公司设立合资公司的议案》。

9、2020 年12 月24 日，公司以现场和通讯表决相结合的方式召开了第二届监 事会2020 年第九次会议，会议审议通过《关于终止申请向特定对象发行股票的议 案》。

二、监事会对公司报告期内有关事项的意见

报告期内，公司监事会严格按照《公司章程》、《监事会议事规则》等法律、 法规相关规定，从切实维护公司和全体股东利益出发，认真履行监事会的职能，对 公司的依法运作、财务状况、关联交易、对外担保、内部控制等方面进行全面监督， 经认真审议一致认为：

（一）公司依法运作情况

报告期内，公司监事会根据国家有关法律、法规和《公司章程》的有关规定， 对公司股东大会、董事会的运作情况，董事会对股东大会决议的执行情况等方面进 行了监督。公司董事会和股东大会运作规范，议事程序合法有效。公司董事及高级

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管理人员在履行职责时忠于职守、勤勉尽责，不存在违反法律、法规、《公司章程》 及损害公司与股东利益的行为；公司董事会严格按照信息披露制度要求及时、准确、 完整的进行了对外信息披露，没有发现公司有应披露而未披露的事项，也没有进行 选择性信息披露而损害中小股东利益的情况发生。

（二）公司财务情况

报告期内，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了检查。公司财务制度健 全、管理规范、财务运作正常。公司财务报表的编制符合《企业会计准则》的规定， 财务报告真实、准确、完整的反映了公司的财务状况和经营成果。

（三）内部控制自我评价报告

对董事会关于公司内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建设和运行 情况进行了审核，监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得 到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制 度的建设及运行情况。

（四）公司对外担保情况

报告期内，公司对外担保的对象为公司的全资子公司或控股子公司，信誉状况 良好，信用风险较低；公司对子公司具有控制权，且已制定了严格的对外担保审批 权限和程序，能有效防范对外担保风险，担保行为不会对公司及控股子公司的正常 运作和业务发展造成不良影响。

三、2021年的工作计划

2021 年度，监事会继续履行《公司法》和《公司章程》赋予的职责，在依 法独立履行职责的同时进一步加强监事会内部建议、落实监督机制、完善监事会 工作制度，强化监督能力，切实保障股东权利得到落实。2021 年度，监事会还 将进一步加强监督公司内部控制制度的落实和完善，更好地履行对公司财务、风 险控制和董事、高级管理人员行为的监督责任，进一步规范和完善监事会工作机 制，切实维护公司全体股东的合法权益，促进公司健康持续发展。

玉禾田环境发展集团股份有限公司监事会

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