Edan Instruments,Inc, — Regulatory Filings 2012

Apr 18, 2012

平安证券有限责任公司

关于深圳市理邦精密仪器股份有限公司

限售股份上市流通事项的核查意见

平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”）作为关于深圳市理邦精密仪器股 份有限公司（以下简称“理邦仪器”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规 范运作指引》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等文件的规定，平安证券对 理邦仪器本次限售股份上市流通事项进行核查，核查情况如下：

一、理邦仪器首次公开发行股票情况及股本状况

理邦仪器经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市理邦精密仪器股份有限公 司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可【2011】480 号）核准，并经 深圳证券交易所同意，由主承销商平安证券采用网下询价配售与网上资金申购定价发 行相结合的方式发行人民币普通股（创业板）2,500 万股。2011 年 4 月 21 日，公司股 票在深圳证券交易所创业板上市交易。公司首次公开发行前股本为 75,000,000.00 股， 发行上市后公司总股本为 100,000,000.00 股。

二、理邦仪器本次解除限售股份上市流通情况

1、本次解除限售股份可上市流通安排

• （1）本次解除限售股份可上市流通时间为 2012 年 4 月 23 日（星期一）。

（2）本次解除限售股份数量为 17,186,033 股，占公司股本总额的 17.19%；其中 可上市流通股为 17,186,033 股，占公司股本总额的 17.19%。

（3）本次申请解除限售股份的股东为四位。

2、有限售条件的流通股股东的股份锁定承诺及履行情况

本次解除限售股股东在上市公告书中所作出的承诺如下：

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公司股东 SBCVC Company Limited (下称“SBCVC”)、Matrix Partners China I Hong Kong Limited（下称“Matrix”）、WI Harper INC Fund VI Hong Kong Limited（下称“WI Harper”）、深圳市鹏邦投资股份有限公司（下称“鹏邦投资”）承诺：自公司股票在证 券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已直接 或间接持有的公司股份，也不由公司回购其直接或间接持有的股份，承诺期限届满后， 上述股份可以上市流通和转让。

作为间接持有理邦仪器股份的监事伍剑红、何少华、董艳惠承诺：在职期间，每 年转让的股份不超过其直接或间接所持公司股份总数的百分之二十五；离职半年内不 转让其直接或间接所持的公司股份；在公司首次公开发行股票上市之日起六个月内申 报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接或间接持有的公司股份；在 首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之 日起十二个月内不得转让其直接或间接持有的公司股份。

经核查，股东SBCVC、Matrix、WI Harper、鹏邦投资在招股说明书中作出的承诺与 上市公告书中的承诺一致；监事伍剑红、何少华、董艳惠已根据创业板最新规定签订 承诺函；上述股东均严格履行了作出的上述各项承诺；本次申请解除股份限售的股东 不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司对上述股东不存在任何违规担保。

3、本次限售股份可上市流通情况如下：

序号	股东全称	所持限售股份总数	本次解除限售数量	本次实际可上市流通数量
1	SBCVC Company Limited	5,782,109	5,782,109	5,782,109
2	Matrix Partners China I Hong KongLimited	3,849,987	3,849,987	3,849,987
3	WI Harper INC Fund VI Hong KongLimited	3,849,987	3,849,987	3,849,987
4	深圳市鹏邦投资股份有限公司	3,703,950	3,703,950	3,703,950
	合 计	17,186,033	17,186,033	17,186,033

注：本次解除限售股股份不存在被质押的情况。

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三、核查结论

平安证券经核查后认为：持有理邦仪器有限售条件股份的股东已严格履行了相关 承诺；本次解除限售股份数量、本次实际可流通股份数量及上市流通时间符合《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 等有关法律、法规、规章的要求；理邦仪器对上述内容的信息披露真实、准确、完整。 平安证券同意理邦仪器本次解除限售股份上市流通。

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（此页无正文，为《平安证券有限责任公司关于深圳市理邦精密仪器股份有限公司限 售股份上市流通事项的核查意见》的签章页）

保荐代表人：

朱文瑾

陈 华

平安证券有限责任公司

年 月 日

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