Eastcompeace Technology Co., Ltd — Management Reports 2024

Apr 19, 2024

独立董事2023年度述职报告

东信和平科技股份有限公司 独立董事2023 年度述职报告

（肖作平）

作为东信和平科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023年 本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 等有关法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，忠实履 行职责，发挥独立董事的独立作用，对公司董事会审议的相关重大事项发表了公 正、客观的独立意见，切实维护公司和股东特别是中小股东的利益。现将本人 2023年度独立董事工作汇报述职如下：

一、独立董事的基本情况

肖作平，1975年生，杭州电子科技大学会计学院院长，教授，博士生导师， 中国注册会计师（CPA），教育部“新世纪优秀人才支持计划”入选者，财政 部“全国会计领军人才”，四川省有突出贡献的优秀专家。2004年7月毕业于 厦门大学，获管理学（财务学）博士学位；2005年4月至2007年4月清华大学金 融学博士后研究（2006年7月被西南交通大学破格晋升为教授）；2007年4月至 2018年10月西南交通大学会计学系主任，会计学教授，博士生导师；2018年10 月至今杭州电子科技大学会计学院教授，博士生导师。现任公司独立董事， 2020年10月至今兼任浙江东方金融控股集团股份有限公司独立董事。

2023年任职期间，作为公司的独立董事，经自查，本人符合《上市公司独 立董事管理办法》规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、年度履职情况

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独立董事2023年度述职报告

2023年任职期间，本人严格按照法律法规、规范性文件等关于公司独立董 事的要求，独立公正履行职责，勤勉尽职，未发生缺席应出席会议的情形。在 会议期间，本人认真仔细审阅会议相关材料，与相关人员充分沟通；积极参与 各项议题的讨论，以谨慎的态度行使表决权。

(一)出席董事会、股东大会情况

出席董事会情况	出席董事会情况				出席股东大会情况	出席股东大会情况
任职 期间报告 期内董事 会次数	现场 出席董事 会次数	以通 讯方式参 加董事会 次数	委托 出席董事 会次数	缺 席董事 会次数	任职期 间报告期内 股东大会次 数	出席 股东大会 次数
5	2	3	0	0	2	2

本人亲自出席并对董事会会议审议的所有议案均投同意票，未对公司任何 事项提出异议。

（二）发表独立意见情况

根据《公司章程》《独立董事工作管理制度》及他法律法规的有关规定，

本人2023年度内对公司下列有关事项发表了独立意见：

				意见
序号	召开时间	会议届次	发表事前认可意见/独立意见的事项
				类型
1	2023年 08月21日	第七届董事会 第二十三次 会议	1、关于公司关联方资金占用及对外担保的独立 意见； 2、关于2023年半年度募集资金存放与使用情况 的独立意见； 3、关于中国电子科技财务有限公司风险持续评 估报告的独立意见； 4、关于公司董事会换届选举暨提名第八届董事 会董事候选人的独立意见；	同意

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独立董事2023年度述职报告

2	2023年 09月07日	第八届董事会 第一次会议	1、关于聘任公司高级管理人员的独立意见；	同意
3	2023年 11月24日	第八届董事会 第三次会议	1、关于聘任公司副总经理的独立意见；	同意
4	2023年 12月01日	第八届董事会 第四次会议	1、关于变更会计师事务所的独立意见；	同意

（三）参与董事会专门委员会工作情况

2023年任职期间，作为公司董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员 会委员、战略委员会委员、提名委员会委员，本人按时召集、出席了专门委员 会的会议，对提交的议案进行了认真审议，结合公司实际情况，审核公司财务 信息，监督及评估内外部审计工作，对公司高级管理人员的任职资格进行了核 查，就重大事项向董事会提出建议，切实发挥了专门委员会委员的作用。

（四）行使独立董事特别职权的情况

2023年度，我作为独立董事：

• 1、未有经独立董事提议召开董事会的情况；

• 2、未有独立董事向董事会提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• 3、未有独立董事独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；

• 4、未有独立董事向董事会提请召开临时股东大会的情况。

• （五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

2023年任职期间，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通， 了解公司内部审计监督开展的相关工作，与会计师事务所就定期报告及财务问 题。

进行深度探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。

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独立董事2023年度述职报告

（六）与中小股东的沟通交流情况

报告期内，本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，对需要提交 董事会审议的议案，都认真审阅相关资料，利用自身的专业知识作出独立、公 正的判断。在发表独立意见时，不受公司和主要股东的影响，切实维护中小股 东的合法权益。

（七）在上市公司现场工作的时间、内容等情况

2023年任公司独立董事期间，本人积极参加公司董事会会议、专门委员会 会议、股东大会会议，与公司董事、高级管理人员及多个业务部门进行交流、 讨论听取管理层汇报，与公司审计部负责人进行沟通，查阅相关报告资料，深 入了解公司生产经营动态；时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注 传媒、网络对公司的相关报道，从自身专业角度分析公司所处行业的风险和挑 战；及时获悉公司重大事项的进展情况，对公司经营管理等方面提出有关建议。 2023年任职期间，本人以现场、通讯等多种方式积极开展工作，切实履行了独 立董事应尽职责。

三、总体评价和建议

本人在2023年任期内勤勉尽责，积极关注公司生产经营状况、财务状况、 内部制度建设及执行情况、股东大会决议、董事会决议执行情况等事项，及时 了解公司生产经营动态和可能产生的经营风险；主动参与公司决策，就董事会 各项议案进行了独立、客观、公正的审议并独立、客观、审慎地行使了所有表 决权；对公司经营管理提出合理化建议，对公司信息披露情况等进行监督和核 查，忠实履行了独立董事的义务，维护了公司和全体股东特别是中小股东的合 法权益。

独立董事：肖作平

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