Eastcompeace Technology Co., Ltd — Governance Information 2007

Jun 30, 2007

东信和平智能卡股份有限公司 投资者、潜在投资者及特定对象 接待与沟通工作制度

第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范东信和平 智能卡股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）接待与沟通 工作，加强公司与资本市场的交流和沟通，根据《公司法》、《证券法》、 中国证监会《上市公司信息披露管理办法》及深圳证券交易所《中小 企业板上市公司公平信息披露指引》等法律、法规和规范性文件，并 结合公司具体情况，制定本制度。

第二条 本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触 到信息披露主体和更具信息优势，可能利用未公开重大消息进行交易 或传播的机构或个人，包括但不限于：

• (一)从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关 联人；

• (二)从事证券投资的机构、个人及其关联人；

• (三)持有上市公司总股本5%以上股份的股东及其关联人；

• (四)新闻媒体和新闻从业人员及其关联人；

  • (五)深圳证券交易所认定的其他机构或个人。

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第三条 本制度所述的接待与沟通工作是指公司通过接受投资 者、潜在投资者及特定对象调研、一对一沟通、邮寄资料、电话咨询、 现场参观、分析师会议和路演、新闻采访等活动，加强与其的沟通， 增进其对公司的了解和认同的工作。

第四条 制定本制度的目的是：规范本公司接待工作，在本公司 接受调研、沟通、采访或进行对外宣传、推广等活动时，增加公司信 息披露透明度及公平性，改善公司治理，促进公司与投资者及之间的 良性关系，增进外界对公司的进一步了解和认知。

第四条 在接待工作中，应遵循以下基本原则：

（一）公平、公正、公开原则。公司人员在进行接待活动中，应 严格遵循公平、公正、公开原则，不得实行差别对待政策。

（二）诚实守信的原则。公司相关的接待工作应客观、真实和准 确，不得有虚假记载和误导性陈述。

（三） 保密原则。公司相关的接待工作人员不得擅自向对方披 露、透露或泄露非公开重大信息。

（四）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监 管部门对上市公司信息披露的规定，在接待的过程中保证信息披露真 实、准确、完整、及时、公平。

（五）高效低耗原则。在进行接待的工作中，公司应充分注意提 高工作效率，降低接待的成本。

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（六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者及来访者的意见、 建议，实现双向沟通，形成良性互动。

第五条 董事会秘书为公司接待事务工作的负责人。公司投资发 展部是负责接待事务具体工作的职能部门，由董事会秘书领导。

第六条 公司从事接待工作的人员需要具备以下素质和技能：

（一）全面了解公司各方面情况；

（二）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等证券市 场的运作机制和规章制度；

（三）具有良好的沟通、营销和协调能力；

（四）具有良好的品行，诚实守信。

第七条 公司在定期报告披露前十五日内应尽量避免进行投资者 关系活动，防止泄漏未公开重大信息。

第八条 公司应在年度报告披露后十日内举行年度报告说明会， 公司董事长或总经理、财务总监、董事会秘书和一名独立董事应出席 说明会，会议包括以下内容：

（一）公司所处行业的状况、发展前景、存在的风险；

（二）公司发展战略、生产经营、募集资金使用、新产品和新技 术开发；

• （三）公司财务状况和经营业绩及其变化趋势；

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（四）公司在业务、市场营销、技术、财务、募集资金投向及发 展前景等方面存在的困难、障碍、或有损失；

（五）投资者关心的其他问题。

公司应至少提前两个交易日发布召开年度报告说明会的通知，公 告内容包括日期及时间（不少于两个小时）、召开方式（现场/网络）、 召开地点或网址、公司出席人员名单等。

第九条 公司拟发行新股或可转换公司债券的，应当在发出召开 股东大会通知后五日内举行投资者说明会，详细说明再融资的必要 性、具体发行方案、募集资金使用的可行性、前次募集资金使用情况 等。

第十条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者 调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个 人进行沟通的，不得提供未公开重大信息。

第十一条 业绩说明会、分析师会议、路演应同时采取网上直播 的方式进行，使所有投资者均有机会参与，并事先以公告的形式就活 动时间、方式和主要内容等向投资者予以说明。

第十二条 在进行业绩说明会、分析师会议、路演前，公司应确 定投资者、分析师提问可回答范围，若回答的问题涉及未公开重大信 息，或者回答的问题可以推理出未公开重大信息的，公司应拒绝回答。

第十三条 业绩说明会、分析师会议、路演结束后，公司应及时

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将主要内容置于公司网站或以公告的形式对外披露。

第十四条 机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现 场参观、座谈沟通时，公司应合理、妥善地安排参观过程，避免参观 者有机会获取未公开信息。公司应派人陪同参观，并由专人对参观人 员的提问进行回答。

第十五条 公司与特定对象进行直接沟通前，应要求特定对象签 署承诺书，承诺书至少应包括以下内容：

（一）承诺不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不 与公司指定人员以外的人员进行沟通或问询；

（二）承诺不泄漏无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取 的未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券；

（三）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使用未公开 重大信息，除非公司同时披露该信息；

（四）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测 和股价预测的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资 料；

（五）承诺投资价值分析报告、新闻稿等文件在对外发布或使用 前知会公司；

（六）明确违反承诺的责任。

第十六条 公司应认真核查特定对象知会的投资价值分析报告、

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新闻稿等文件。发现其中存在错误、误导性记载的，应要求其改正； 拒不改正的，公司应及时发出澄清公告进行说明。

发现其中涉及未公开重大信息的，应立即报告深圳证券交易所并 公告，同时要求其在公司正式公告前不得对外泄漏该信息并明确告知 在此期间不得买卖公司证券。

第十七条 必要时，公司将与特定对象的沟通情况置于公司网站 上或以公告的形式对外披露。

第十八条 必要时，公司将通过召开新闻发布会、投资者恳谈会、 网上说明会等方式扩大信息的传播范围，以使更多投资者及时知悉了 解公司已公开的重大信息。

第十九条 公司实施再融资计划过程中（包括非公开发行），向特 定个人或机构进行询价、推介等活动时应特别注意信息披露的公平 性，不得通过向其提供未公开重大信息以吸引其认购公司证券。

第二十条 公司在进行商务谈判、银行贷款等事项时，因特殊情 况确实需要向对方提供未公开重大信息，公司应要求对方签署保密协 议，保证不对外泄漏有关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖该公 司证券。一旦出现泄漏、市场传闻或证券交易异常，公司应及时采取 措施、报告深圳证券交易所并立即公告。

第二十一条 公司在股东大会上向股东通报的事件属于未公开重 大信息的，应当将该通报事件与股东大会决议公告同时披露。

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第二十二条 公司及相关信息披露义务人在以下情形下与特定对 象进行相关信息交流时，一旦出现信息泄漏，公司及相关信息披露义 务人应立即报告深圳证券交易所并公告：

（一）与律师、会计师、保荐代表人、保荐机构等进行的相关信 息交流；

（二）与税务部门、统计部门等进行的相关信息交流。

第二十三条 公司进行接待活动应建立备查登记制度，对接受或 邀请对象的调研、沟通、采访及宣传等活动予以详细记载。至少应记 载以下内容：

（一）活动参与人员、时间、地点、方式；

（二）活动的详细内容；

（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担（如有）； （四）其他内容。

第二十四条 本公司及相关信息披露义务人接受调研、沟通、采 访等活动，或进行对外宣传、推广等活动时，不得以任何形式披露、 透露或泄露非公开重大信息。

第二十五条 公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了法 律、法规和规范性文件规定应披露的重大信息，应及时向深圳证券交 易所报告，并在下一交易日开市前进行正式披露。

第二十六条 本公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实

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际控制人等相关信息披露义务人在接受调研、沟通、采访及宣传等活 动中违反本制度规定，应当承担相应责任。

第二十七条 本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文 件和本公司章程、公司信息披露事务管理制度和投资者关系管理制度 等相关规定执行；本制度如与日后颁布的法律、法规、规范性文件或 经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按有关法律、法规、规范性 文件和公司章程的规定执行。

第二十八条 本制度由公司董事会负责解释。

第二十九条 本制度经公司董事会审议批准后生效。

东信和平智能卡股份有限公司董事会

二〇〇七年六月二十九日

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