DuChemBio Co, LTD — Capital/Financing Update 2021

Mar 29, 2021

듀켐바이오/전환가액의 조정/(2021.03.29)전환가액의 조정(제7회차)

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항		회차	상장여부	조정전 전환가액(원)
7	비상장	9,810	9,430
2. 전환가능주식수 변동		회차	미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
7	4,500,000,000	KRW : South-Korean Won	458,715	477,200
3. 조정사유		시가 하락에 따른 전환가액 조정
4. 조정근거 및 방법		1. 조정근거 사채 발행 후 매3개월마다 전환가액 조정일로 하고, 각 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가액보다 낮은 경우 동 낮은 가격을 새로운 전환가액으로 한다. 단, 새로운 전환가액은 발행 당시 전환가액(조정일 전에 신주의 할인발행 등의 사유로 전환가액을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가격)의 70% 이상이어야 된다. 2. 조정방법 ① 1개월 가중산술평균주가 : 9,293 원 ② 1주일 가중산술평균주가 : 9,324 원 ③ 최근일가중산술평균주가 : 9,423 원 ④ ①,②,③의 산술평균    : 9,347 원 ⑤ 기준주가[MAX(③,④)]   : 9,423 원 ⑥ 조정전 전환가액        : 9,810 원 ⑦ 조정후 전환가액        : 9,430 원 ⑧ 최초전환가액의 한도    : 6,867 원(최초 전환가액*70%) ⑨ 최종 전환가액          : 9,423 원(⑤와 ⑩중 높은가액) ⑩ 최저조정가액 한도      : 6,870 원
5. 조정가액 적용일		2021-03-29
6. 이사회결의일(결정일)		-
- 사외이사 참석여부	참석(명)	-
불참(명)	-
- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부		-
7. 기타 투자판단과 관련한 중요사항		상기사항은 시가하락에 의한 전환가액의 조정으로 별도의 이사회 결의를 하지 않았습니다
※ 관련공시		2020-09-23 주요사항보고서(전환사채권발행결정) 2020-09-29 증권발행결과(자율공시)