Dongnan Electronics Co.,Ltd. — Management Reports 2023

Apr 27, 2023

东南电子股份有限公司

2022 年度监事会工作报告

2022 年，东南电子股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）监事会严格 按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号- - 创业板上市公司规范运作》等法律法规以及《东南电子股份有限公司章程》（以 下简称“《公司章程》”）、《监事会议事规则》等规章制度的规定。勤勉敬业，认 真履行监督职责，通过出席股东大会、列席董事会、召开监事会会议等方式，对 公司依法运作、决策程序、经营管理、财务状况及董事、高级管理人员履职情况 进行监督检查，为公司的规范运作发挥了积极作用。现将监事会 2022 年度履职 情况汇报如下：

一、 2022 年度监事会会议召开情况

2022 年度，公司监事会共召开了 6 次会议，会议的召开和表决程序符合《公 司法》、《公司章程》等有关规定。监事会各次会议具体内容如下：

会议届次	召开时间	议案名称
第二届监事会第八次会议	2022.3.15	1、审议通过《关于批准报出公司2021年度财务报告的议案》
		2、审议通过《关于确认公司2021年度关联交易的议案》
		3、审议通过《关于公司2021年度财务决算报告的议案》
		4、审议通过《关于公司2022年度财务预算报告的议案》
		5、审议通过《关于公司2021年度利润分配的议案》
		6、审议通过《关于公司董事、监事、高级管理人员薪酬的议案》
		7、审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》
		8、审议通过《关于预计2022年度关联交易的议案》
		9、审议通过《关于公司2021年度监事会工作报告的议案》

第二届监事会第九次会议	2022.5.30	1、审议通过《关于公司监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》
第三届监事会第一次会议	2022.6.15	2、审议通过《关于选举监事会主席的议案》
第三届监事会第二次会议	2022.8.31	3、审议通过《关于确认2022 年1-6 月关联交易的议案》
		1、审议通过《关于报出2022年第三季度财务
第三届监事会第三次会议	2022.11.1	报告的议案》2、审议通过《关于使用募集资金办理协议存款
		的议案》
		1、审议通过《关于募集资金投资项目金额调整
		的议案》
第三届监事会第四次会议	2022.12.2	2、审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金及已支付发行费用的议案》
		3、审议通过《关于修订〈东南电子股份有限公
		司监事会议事规则〉的议案》

二、监事会对 2022 年度相关事项的审核意见

1、公司依法运作情况

2022 年，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规 定，通过出席股东大会、列席董事会，对公司董事、高管履行职务情况进行了严 格的监督。监事会认为：报告期内，公司董事会运作规范、决策程序符合有关法 律法规的规定。公司董事、高管勤勉敬业，切实执行股东大会决议事项，未发现 公司董事、高管存在损害公司利益及股东利益的行为。

2、检查公司财务情况

报告期内，公司监事会对公司的财务状况、财务成果等进行了认真的监督和 检查，并对公司 2022 年度财务报告予以审核，认为：公司财务制度健全、财务 运作规范、财务状况良好。2022 年度财务报告真实、公允的反映了公司的实际情 况、不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

3、募集资金使用情况

监事会对公司募集资金的使用和管理进行了有效的监督，认为：2022 年度， 公司募集资金的存放与使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所及公司《募集 资金管理制度》等相关规定，不存在募集资金使用不恰当的情形，不存在改变或 变相改变募集资金用途和损害股东利益尤其是中小股东利益的情形。

4、关联交易情况

监事会对报告期内的关联交易进行了监督核查，认为：公司发生的关联交易 的决策程序符合有关法律法规、《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东尤 其是中小股东利益的情形。报告期内，不存在控股股东及其关联方占用公司资金 的情形。

5、信息披露事务管理制度的执行情况

报告期内，监事会对公司信息披露工作情况进行了监督和检查。监事会认为： 公司能够严格按照相关法律法规、公司《信息披露事务管理制度》等相关规定， 认真自觉履行信息披露义务，公司信息披露真实、准确、完整、及时、公平，不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，不存在损害公司和全体股东利益的情 况。

6、对公司内部控制自我评价报告核查情况

2022 年度，监事会对公司内部控制制度的建设以及执行情况进行了监督与 核查，认为：公司建立了健全的内控体系，并按照内部控制规范体系和相关规定 的要求在所有重大方面保持了有效的内部控制。公司编制的《2022 年度内部控 制自我评价报告》全面、客观地反映了公司内部控制的实际情况，不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。监事会对公司《2022 年度内部控制自我评价报告》 无异议。

三、监事会 2023 年度工作重点

2023 年，公司监事会继续严格遵照国家法律法规和《公司章程》、《监事会议 事规则》等其他法律法规及规章制度的规定和要求，监督和督促公司管理层规范 运作，对董事和高级管理人员履职进行有效监督，依法出席、列席股东大会和董 事会，及时掌握公司重大决策事项，并监督股东大会、董事会各项决策程序的合 法性；督促公司进一步完善公司法人治理、内部控制体系的有效运行，促进公司 进一步规范运作；依法对公司的财务状况和经营成果进行监督检查，切实维护公 司和全体股东的利益，促进公司的健康可持续发展。

==> picture [157 x 12] intentionally omitted <==

==> picture [220 x 12] intentionally omitted <==