Dongfang Electronics Co.,Ltd — Proxy Solicitation & Information Statement 2018

Jan 12, 2018

东方电子股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，并根据东方电子股份有 限公司（以下简称“公司”或“本公司”）其他独立董事的委托，独立董事江秀臣作 为征集人就公司拟于 2018 年 1 月 30 日召开的 2018 年第一次临时股东大会所审 议的公司股票期权激励计划（以下简称“激励计划”）相关议案向公司全体股东征 集投票权。

中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容之真实 性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与 之相反的声明均属虚假不实陈述。

一、征集人声明

本人 江秀臣 作为征集人，保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任，保证不会利用本次征集投 票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。

本次征集投票权行动以无偿方式公开进行，在公司指定的信息披露媒体上发 表，未有擅自发布信息的行为。本次征集行动完全基于上市公司独立董事职责， 所发布信息未有虚假、误导性陈述或重大遗漏。

征集人本次征集投票权已获得公司其他独立董事同意，本征集报告书的履行 不会违反法律、法规及公司章程或内部制度中的任何条款或与之产生冲突。 二、公司基本情况及本次征集事项

1、基本情况

公司名称：东方电子股份有限公司 公司股票上市地点：深圳证券交易所 证券简称：东方电子 证券代码：000682

法定代表人：丁振华 董事会秘书：王清刚 联系地址：山东省烟台市芝罘区机场路2号

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电话：0535-5520066 传真：0535-5520069

邮编：264000

2、征集事项

由征集人向公司全体股东征集公司2018年第一次临时股东大会审议的股权 激励计划相关议案的投票权：

议案一：《关于<东方电子股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）> 及其摘要的议案》；

议案二：《关于<东方电子股份有限公司股票期权激励计划管理办法>的议 案》；

议案三：《关于<东方电子股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办 法>的议案》；

议案四：《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事项的 议案》。

三、本次股东大会的基本情况

关于本次股东大会召开的详细情况，具体内容详见中国证监会指定的信息披 露网站（http://www.cninfo.com.cn）所披露的《关于召开 2018 年第一次临时股 东大会的通知》。

四、征集人基本情况

1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事江秀臣，其基本情况如下： 江秀臣，男， 1965 年出生，上海交通大学电气工程博士、电气工程系教授、 博士生导师，现任公司独立董事、思源电气监事会主席。截止目前未持有公司股 票。

2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大 民事诉讼或仲裁。

3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排； 其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之 间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为公司的独立董事，出席了公司于 2017 年 4 月 6 日召开的第八届 董事会第十七次会议，并对《关于<东方电子股份有限公司股票期权激励计划（草

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案）>及其摘要的议案》、《关于<东方电子股份有限公司股票期权激励计划管 理办法>的议案》、《关于<东方电子股份有限公司股票期权激励计划实施考核 管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相 关事项的议案》均投了赞成票，出席了 2017 年 10 月 24 日召开的第八届董事会 第二十四次会议，并对《关于<东方电子股份有限公司股票期权激励计划（草案 修订稿）>及其摘要的议案》投了赞成票。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》规定制 定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截至2018年1月24日交易结束时，在中国证券登记结算有 限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司股东。

（二）征集时间：2018年1月25日至2018年1月26日期间（每日上午 9：30—11： 30，下午 14：00—17：00）。

（三）征集方式：采用公开方式在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯 网（www.cninfo.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集行动。

（四）征集程序和步骤

1、按本报告书附件确定的格式和内容逐项填写独立董事公开征集投票权授 权委托书（以下简称“授权委托书”）。

2、向征集人委托的公司证券部提交本人签署的授权委托书及其他相关文件； 本次征集投票权由公司证券部签收授权委托书及其他相关文件：

（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、法人代表证 明书原件、授权委托书原件、股东账户卡复印件；法人股东按本条规定提供的所 有文件应由法人代表逐页签字并加盖股东单位公章；

（2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托 书原件、股东账户卡复印件；

（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公 证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法人代表 签署的授权委托书不需要公证。

3、委托投票股东按上述第2点备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托 书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址 送达；采取挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司证券部收到时间为准。

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委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为： 收件人：张琪

联系地址：山东省烟台市芝罘区机场路2号

电话：0535-5520066 传真：0535-5520069 邮编：264000

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人， “ ” 并在显著位置标明 独立董事征集投票权授权委托书 。

4、由公司聘请的律师事务所见证律师对法人股东和自然人股东提交的前述 所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集 人。

（五）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全部满足 下述条件的授权委托将被确认为有效：

1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明 确，提交相关文件完整、有效；

• 4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同 的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到 的授权委托书为有效。

（七）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理人 出席会议。

（八）经确认有效的授权委托出现下列情形，征集人可以按照以下办法处理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止 之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授 权委托自动失效；

2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人行使并出席会议， 且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则 征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、

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反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托 无效。

特此公告。

征集人：江秀臣

2018 年 1 月 12 日

附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书

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附件：

东方电子股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人 为本次征集投票权制作并公告的《东方电子股份有限公司独立董事公开征集委托 投票权报告书》、《关于召开 2018 年第一次临时股东大会的通知》及其他相关 文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集投票权报 告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书 内容进行修改。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托东方电子股份有限公司独立董事 江秀臣作为本人/本公司的代理人出席东方电子股份有限公司 2018 年第一次临时 股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使表决权。

本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见如下：

序号	议案名称	同意	反对	弃权
总议案	全部下述四个议案
议案一	《关于<东方电子股份有限公司股票期权激励计划（草案修订 稿）>及其摘要的议案》
议案二	《关于<东方电子股份有限公司股票期权激励计划管理办法> 的议案》
议案三	《关于<东方电子股份有限公司股票期权激励计划实施考核 管理办法>的议案》
议案四	《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关 事项的议案》

注：此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审议项选择 同意、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择超过一项或未选择的， 则视为授权委托人对审议事项投弃权票。

委托人姓名（盖章）： 委托人身份证号码（营业执照号码）： 委托人股东账号： 委托人持股数量： 委托日期：

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本项授权的有效期限：自签署日至公司 2018 年第一次临时股东大会结束。

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