Dongfang Electronics Co.,Ltd — Board/Management Information 2020

Apr 14, 2020

东方电子股份有限公司独立董事2019 年度述职报告

作为东方电子股份有限公司的第九届董事会的独立董事，我在2019 年度工作中，根据《公司法》、 《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、 行政规则及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等规章制度的相关要求，勤勉尽责，行使独 立董事的职责，现将相关工作总结如下：

一、参会情况。

2019 年度，我积极出席公司董事会会议，在每次会议召开前，能够主动获取做出决议所需要的 资料和信息，本着勤勉务实、客观审慎和诚信负责的原则，认真审阅公司各项议案，会议上积极参 与讨论并提出建议和意见。

报告期内，出席董事会情况如下：

姓名	应出席会议次数	实际出席会议次数	委托出席	缺席
江秀臣	8	7	1	0

二、发表独立意见情况

作为独立董事，我认真遵守现行的法律、法规和行政规则，在掌握实际情况的基础上，依据我 的专业能力和经验作出独立判断，审慎发表独立意见。报告期内，我共发表如下独立意见：

1、2019 年1 月28 日，公司第九届董事会第七次会议发表《关于终止2017 年股票期权激励计 划的独立意见》；

• 2、2019 年3 月29 日，公司第九届董事会第八次会议发表《2018 年年报重要事项的独立意见》、

• 《独立董事提议/事先认可的独立意见》、《对控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保 事项出具的专项说明和独立意见》；

• 3、2019 年4 月19 日，公司第九届董事会第十次会议发表《独立董事提议/事前认可的独立意

• 见》、《独立意见》；

• 4、2019 年8 月26 日，公司第九届董事会第十二次会议发表《对控股股东及其关联方占用公司

• 资金及公司对外担保情况的专项说明和独立意见》；

• 5、2019 年10 月11 日，公司第九届董事会第十三次会议发表《独立董事关于对子公司担保的

• 独立意见》；

6、2019 年10 月28 日，公司第九届董事会第十四次会议发表《独立董事对董事会会董事候选 人的独立意见》、《关于对公司聘任高级管理人员的独立意见》。

三、在公司现场办公的情况

报告期内，本人多次对公司进行了实地考察办公，了解公司的生产经营情况和财务状况；并通 过面对面交流、电话和邮件，与公司其他董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系， 关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各项 重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。

四、参与董事会各专业委员会的情况

==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==

1 / 6

本人是公司董事会薪酬与考核委员会主任委员，提名委员会委员、战略委员会委员。2019 年10 月18 日，公司召开董事会提名委员会2019 年第一次会议，审议通过了《关于聘任公司高级管理人 员的议案》、《关于补选公司第九届董事会董事（非独立董事）的议案》。2019 年3 月16 日，公 司召开审计委员会2019 年第一工作会议，审议通过了《山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）提 交的东方电子股份有限公司2018 年度财务报表审计之审计计划书》、《审计委员会对公司编制的 2018 年财务会计报表的初审意见》；2019 年3 月29 日，公司召开审计委员会2019 年第二次工作会 议，审议通过了《公司2018 年度财务会计报告的议案》、《关于续聘山东和信会计师事务所（特殊 普通合伙）为公司2019 年度审计机构的议案》。

五、保护投资者权益方面所作的工作

1、积极了解公司经营发展状况。我认真积极的与公司管理层沟通，定期审阅公司提供的信息报 告，及时了解公司经营与发展的实际情况，重点关注公司关联交易、投资、重要经营业务发展情况 等重大的经营活动，在充分掌握实际情况的基础上提出意见和建议。

2、对公司定期报告、关联方资金占用和对外担保等事项作出了客观、公正的判断。监督和检查 公司信息披露的真实、准确、及时和完整，切实保护投资者的合法权益。

3、深入了解公司管理和内部控制情况，董事会决议的执行情况，股东大会的召集、召开情况， 切实维护投资者尤其是中小投资者权益保障。2019 年公司内部控制体系运行保持平稳有效，内部控 制制度健全有效，公司股东大会、董事会、监事会运行有序，能够按照监管法律法规的要求履行职 责。

4、监督和核查公司董事、高管履职情况，积极有效的履行了独立董事的职责，切实维护了投资 者尤其是中小投资者的合法权益。

今后，我将继续严格遵守《公司法》、《深圳证券交易所上市规则》等有关法律、法规和《公 司章程》、《公司独立董事工作制度》、《公司独立董事年报工作制度》的有关要求，勤勉尽责、 公正独立地履行职责，不断提升公司质量，切实维护公司和投资者的合法权益。

六、其他事项

1、无提议召开董事会的情况；

• 2、无提议解聘会计师事务所的情况；

3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

独立董事：江秀臣

2020 年4 月13 日

东方电子股份有限公司独立董事2019 年度述职报告

作为东方电子股份有限公司的第九届董事会的独立董事，我在2019 年度工作中，根据《公司法》、 《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、 行政规则及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等规章制度的相关要求，勤勉尽责，行使独 立董事的职责，现将相关工作总结如下：

==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==

2 / 6

一、参会情况。

2019 年度，我积极出席公司董事会会议，在每次会议召开前，能够主动获取做出决议所需要的 资料和信息，本着勤勉务实、客观审慎和诚信负责的原则，认真审阅公司各项议案，会议上积极参 与讨论并提出建议和意见。

报告期内，出席董事会情况如下：

姓名	应出席会议次数	实际出席会议次数	委托出席	缺席
曲之萍	8	8	0	0

二、发表独立意见情况

作为独立董事，我认真遵守现行的法律、法规和行政规则，在掌握实际情况的基础上，依据我 的专业能力和经验作出独立判断，审慎发表独立意见。报告期内，我共发表如下独立意见：

1、2019 年1 月28 日，公司第九届董事会第七次会议发表《关于终止2017 年股票期权激励计 划的独立意见》；

2、2019 年3 月29 日，公司第九届董事会第八次会议发表《2018 年年报重要事项的独立意见》、 《独立董事提议/事先认可的独立意见》、《对控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保 事项出具的专项说明和独立意见》；

3、2019 年4 月19 日，公司第九届董事会第十次会议发表《独立董事提议/事前认可的独立意 见》、《独立意见》；

4、2019 年8 月26 日，公司第九届董事会第十二次会议发表《对控股股东及其关联方占用公司 资金及公司对外担保情况的专项说明和独立意见》；

5、2019 年10 月11 日，公司第九届董事会第十三次会议发表《独立董事关于对子公司担保的 独立意见》；

6、2019 年10 月28 日，公司第九届董事会第十四次会议发表《独立董事对董事会会董事候选 人的独立意见》、《关于对公司聘任高级管理人员的独立意见》。

三、在公司现场办公的情况

报告期内，本人多次对公司进行了实地考察办公，了解公司的生产经营情况和财务状况；并通 过面对面交流、电话和邮件，与公司其他董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系， 关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各项 重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。

四、参与董事会各专业委员会的情况

本人是公司董事会薪酬与考核委员会主任委员，提名委员会委员、战略委员会委员。2019 年10 月18 日，公司召开董事会提名委员会2019 年第一次会议，审议通过了《关于聘任公司高级管理人 员的议案》、《关于补选公司第九届董事会董事（非独立董事）的议案》。2019 年3 月16 日，公 司召开审计委员会2019 年第一工作会议，审议通过了《山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）提 交的东方电子股份有限公司2018 年度财务报表审计之审计计划书》、《审计委员会对公司编制的 2018 年财务会计报表的初审意见》；2019 年3 月29 日，公司召开审计委员会2019 年第二次工作会

==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==

3 / 6

议，审议通过了《公司2018 年度财务会计报告的议案》、《关于续聘山东和信会计师事务所（特殊 普通合伙）为公司2019 年度审计机构的议案》。

五、保护投资者权益方面所作的工作

1、积极了解公司经营发展状况。我认真积极的与公司管理层沟通，定期审阅公司提供的信息报 告，及时了解公司经营与发展的实际情况，重点关注公司关联交易、投资、重要经营业务发展情况 等重大的经营活动，在充分掌握实际情况的基础上提出意见和建议。

• 2、对公司定期报告、关联方资金占用和对外担保等事项作出了客观、公正的判断。监督和检查

• 公司信息披露的真实、准确、及时和完整，切实保护投资者的合法权益。

3、深入了解公司管理和内部控制情况，董事会决议的执行情况，股东大会的召集、召开情况， 切实维护投资者尤其是中小投资者权益保障。2019 年公司内部控制体系运行保持平稳有效，内部控 制制度健全有效，公司股东大会、董事会、监事会运行有序，能够按照监管法律法规的要求履行职 责。

4、监督和核查公司董事、高管履职情况，积极有效的履行了独立董事的职责，切实维护了投资 者尤其是中小投资者的合法权益。

今后，我将继续严格遵守《公司法》、《深圳证券交易所上市规则》等有关法律、法规和《公 司章程》、《公司独立董事工作制度》、《公司独立董事年报工作制度》的有关要求，勤勉尽责、 公正独立地履行职责，不断提升公司质量，切实维护公司和投资者的合法权益。

六、其他事项

• 1、无提议召开董事会的情况；

• 2、无提议解聘会计师事务所的情况；

• 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

独立董事：曲之萍

2020 年4 月13 日

东方电子股份有限公司独立董事2019 年度述职报告

作为东方电子股份有限公司的第九届董事会的独立董事，我在2019 年度工作中，根据《公司法》、 《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、 行政规则及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等规章制度的相关要求，勤勉尽责，行使独 立董事的职责，现将相关工作总结如下：

一、参会情况。

2019 年度，我积极出席公司董事会会议，在每次会议召开前，能够主动获取做出决议所需要的 资料和信息，本着勤勉务实、客观审慎和诚信负责的原则，认真审阅公司各项议案，会议上积极参 与讨论并提出建议和意见。

报告期内，出席董事会情况如下：

姓名 应出席会议次数 实际出席会议次数 委托出席 缺席

==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==

4 / 6

房立棠 8 8 0 0

二、发表独立意见情况

作为独立董事，我认真遵守现行的法律、法规和行政规则，在掌握实际情况的基础上，依据我 的专业能力和经验作出独立判断，审慎发表独立意见。报告期内，我共发表如下独立意见：

1、2019 年1 月28 日，公司第九届董事会第七次会议发表《关于终止2017 年股票期权激励计 划的独立意见》；

2、2019 年3 月29 日，公司第九届董事会第八次会议发表《2018 年年报重要事项的独立意见》、 《独立董事提议/事先认可的独立意见》、《对控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保 事项出具的专项说明和独立意见》；

3、2019 年4 月19 日，公司第九届董事会第十次会议发表《独立董事提议/事前认可的独立意 见》、《独立意见》；

4、2019 年8 月26 日，公司第九届董事会第十二次会议发表《对控股股东及其关联方占用公司 资金及公司对外担保情况的专项说明和独立意见》；

5、2019 年10 月11 日，公司第九届董事会第十三次会议发表《独立董事关于对子公司担保的 独立意见》；

6、2019 年10 月28 日，公司第九届董事会第十四次会议发表《独立董事对董事会会董事候选 人的独立意见》、《关于对公司聘任高级管理人员的独立意见》。

三、在公司现场办公的情况

报告期内，本人多次对公司进行了实地考察办公，了解公司的生产经营情况和财务状况；并通 过面对面交流、电话和邮件，与公司其他董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系， 关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各项 重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。

四、参与董事会各专业委员会的情况

本人是公司董事会薪酬与考核委员会主任委员，提名委员会委员、战略委员会委员。2019 年10 月18 日，公司召开董事会提名委员会2019 年第一次会议，审议通过了《关于聘任公司高级管理人 员的议案》、《关于补选公司第九届董事会董事（非独立董事）的议案》。2019 年3 月16 日，公 司召开审计委员会2019 年第一工作会议，审议通过了《山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）提 交的东方电子股份有限公司2018 年度财务报表审计之审计计划书》、《审计委员会对公司编制的 2018 年财务会计报表的初审意见》；2019 年3 月29 日，公司召开审计委员会2019 年第二次工作会 议，审议通过了《公司2018 年度财务会计报告的议案》、《关于续聘山东和信会计师事务所（特殊 普通合伙）为公司2019 年度审计机构的议案》。

五、保护投资者权益方面所作的工作

1、积极了解公司经营发展状况。我认真积极的与公司管理层沟通，定期审阅公司提供的信息报 告，及时了解公司经营与发展的实际情况，重点关注公司关联交易、投资、重要经营业务发展情况 等重大的经营活动，在充分掌握实际情况的基础上提出意见和建议。

==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==

5 / 6

2、对公司定期报告、关联方资金占用和对外担保等事项作出了客观、公正的判断。监督和检查 公司信息披露的真实、准确、及时和完整，切实保护投资者的合法权益。

3、深入了解公司管理和内部控制情况，董事会决议的执行情况，股东大会的召集、召开情况， 切实维护投资者尤其是中小投资者权益保障。2019 年公司内部控制体系运行保持平稳有效，内部控 制制度健全有效，公司股东大会、董事会、监事会运行有序，能够按照监管法律法规的要求履行职 责。

• 4、监督和核查公司董事、高管履职情况，积极有效的履行了独立董事的职责，切实维护了投资

• 者尤其是中小投资者的合法权益。

今后，我将继续严格遵守《公司法》、《深圳证券交易所上市规则》等有关法律、法规和《公 司章程》、《公司独立董事工作制度》、《公司独立董事年报工作制度》的有关要求，勤勉尽责、 公正独立地履行职责，不断提升公司质量，切实维护公司和投资者的合法权益。

• 六、其他事项

• 1、无提议召开董事会的情况；

• 2、无提议解聘会计师事务所的情况；

• 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

独立董事：房立棠

2020 年4 月13 日

==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==

6 / 6