Dongfang Electronics Co.,Ltd — Board/Management Information 2014

Mar 28, 2014

东方电子股份有限公司独立董事 2013 年度述职报告

作为东方电子股份有限公司的第七届董事会的独立董事，我在 2013 年度工作中，根据《公司法》、 《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、行 政规则及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等规章制度的相关要求，勤勉尽责，行使独立董 事的职责，现将相关工作总结如下：

一、参会情况。

2013 年度，我积极出席公司董事会会议，在每次会议召开前，能够主动获取做出决议所需要的 资料和信息，本着勤勉务实、客观审慎和诚信负责的原则，认真审阅公司各项议案，会议上积极参 与讨论并提出建议和意见。

报告期内，出席董事会情况如下：

姓名	应出席会议次数	实际出席会议次数	委托出席	缺席
吕永祥	6	6	0	0

二、发表独立意见情况

作为独立董事，我认真遵守现行的法律、法规和行政规则，在掌握实际情况的基础上，依据我 的专业能力和经验作出独立判断，审慎发表独立意见。报告期内，我共发表如下独立意见：

1、2013 年 4 月 10 日，公司第七届董事会第六次会议上发表了《关于聘请财务和内控审计机构 的独立意见》、《关于预计 2013 年度日常关联交易的议案的独立意见》、《关于公司内部控制自我评价 的独立意见》、《关于对公司 2012 年年度报告重大事项的独立意见》、《关于对控股股东及其他关联方 占用公司资金、公司对外担保事项出具的专项说明和独立意见》、《关于对控股子公司提供财务资助 的独立意见》；

2、2013 年 4 月 24 日，公司第七届董事会第七次会议上发表了《关于公司对外投资的独立意见》、 《关于公司控股子公司对外投资的独立意见》。

3、2013 年 9 月 26 日，公司第七届董事会第九次会议上发表了《关于对公司控股子公司转让其 所持参股公司股权的议案的事先认可和独立意见》。

4、2013 年 12 月 30 日，公司第七届董事会第十次会议上报表了《关于对公司子公司北京东方 天宏节能环保有限公司推外投资理财的独立意见》、《关于对公司子公司烟台东方威思顿电气有限公 司申请银行低风险投资理财产品额度的独立意见》。

三、在公司现场办公的情况

报告期内，本人多次对公司进行了实地考察办公，了解公司的生产经营情况和财务状况，对公 司定期报告的编制及审计工作情况等事项进行现场沟通；并通过面对面交流、电话和邮件，与公司 其他董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，关注外部环境及市场变化对公司的

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影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各项重大事项的进展情况，掌握公司的 运行动态。

四、参与董事会各专业委员会的情况

本人是公司董事会审计委员会主任委员，薪酬委员会委员。2013 年度参加审计委员会召开的会 议共 2 次，主要审议公司 2012 年度财务报告审计工作时间安排，公司 2012 年度财务会计报告及关 于续聘公司 2013 年度财务审计机构等事项。2013 年度未参加过其他专业委员会会议。

五、保护投资者权益方面所作的工作

1、积极了解公司经营发展状况。我认真积极的与公司管理层沟通，定期审阅公司提供的信息报 告，及时了解公司经营与发展的实际情况，重点关注公司关联交易、投资、重要经营业务发展情况 等重大的经营活动，在充分掌握实际情况的基础上提出意见和建议。

2、对公司定期报告、关联方资金占用和对外担保等事项作出了客观、公正的判断。监督和检查 公司信息披露的真实、准确、及时和完整，切实保护投资者的合法权益。

3、深入了解公司管理和内部控制情况，董事会决议的执行情况，股东大会的召集、召开情况， 切实维护投资者尤其是中小投资者权益保障。2013 年公司内部控制体系运行保持平稳有效，内部控 制制度健全有效，公司股东大会、董事会、监事会运行有序，能够按照监管法律法规的要求履行职 责。

4、监督和核查公司董事、高管履职情况，积极有效的履行了独立董事的职责，切实维护了投资 者尤其是中小投资者的合法权益。

今后，我将继续严格遵守《公司法》、《深圳证券交易所上市规则》等有关法律、法规和《公司 章程》、《公司独立董事工作制度》、《公司独立董事年报工作制度》的有关要求，勤勉尽责、公正独 立地履行职责，不断提升公司质量，切实维护公司和投资者的合法权益。

六、其他事项

• 1、无提议召开董事会的情况；

• 2、无提议解聘会计师事务所的情况；

• 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

独立董事：吕永祥

2014 年 3 月 26 日

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东方电子股份有限公司独立董事 2013 年度述职报告

作为东方电子股份有限公司的第七届董事会的独立董事，我在 2013 年度工作中，根据《公司法》、 《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、行 政规则及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等规章制度的相关要求，勤勉尽责，行使独立董 事的职责，现将相关工作总结如下：

一、参会情况。

2013 年度，我积极出席公司董事会会议，在每次会议召开前，能够主动获取做出决议所需要的 资料和信息，本着勤勉务实、客观审慎和诚信负责的原则，认真审阅公司各项议案，会议上积极参 与讨论并提出建议和意见。

报告期内，出席董事会情况如下：

姓名	应出席会议次数	实际出席会议次数	委托出席	缺席
郭明瑞	6	6	0	0

二、发表独立意见情况

作为独立董事，我认真遵守现行的法律、法规和行政规则，在掌握实际情况的基础上，依据我 的专业能力和经验作出独立判断，审慎发表独立意见。报告期内，我共发表如下独立意见：

1、2013 年 4 月 10 日，公司第七届董事会第六次会议上发表了《关于聘请财务和内控审计机构 的独立意见》、《关于预计 2013 年度日常关联交易的议案的独立意见》、《关于公司内部控制自我评价 的独立意见》、《关于对公司 2012 年年度报告重大事项的独立意见》、《关于对控股股东及其他关联方 占用公司资金、公司对外担保事项出具的专项说明和独立意见》、《关于对控股子公司提供财务资助 的独立意见》；

2、2013 年 4 月 24 日，公司第七届董事会第七次会议上发表了《关于公司对外投资的独立意见》、 《关于公司控股子公司对外投资的独立意见》。

3、2013 年 9 月 26 日，公司第七届董事会第九次会议上发表了《关于对公司控股子公司转让其 所持参股公司股权的议案的事先认可和独立意见》。

4、2013 年 12 月 30 日，公司第七届董事会第十次会议上报表了《关于对公司子公司北京东方 天宏节能环保有限公司推外投资理财的独立意见》、《关于对公司子公司烟台东方威思顿电气有限公 司申请银行低风险投资理财产品额度的独立意见》。

三、在公司现场办公的情况

报告期内，本人多次对公司进行了实地考察办公，了解公司的生产经营情况和财务状况，对公 司定期报告的编制及审计工作情况等事项进行现场沟通；并通过面对面交流、电话和邮件，与公司 其他董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，关注外部环境及市场变化对公司的 影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各项重大事项的进展情况，掌握公司的

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运行动态。

四、参与董事会各专业委员会的情况

本人是公司董事会提名委员会主任委员，审计委员会委员。2013 年度参加审计委员会召开的会 议共 2 次，主要审议公司 2012 年度财务报告审计工作时间安排，公司 2012 年度财务会计报告及关 于续聘公司 2013 年度财务审计机构等事项。2013 年度未参加过其他专业委员会会议。

五、保护投资者权益方面所作的工作

1、积极了解公司经营发展状况。我认真积极的与公司管理层沟通，定期审阅公司提供的信息报 告，及时了解公司经营与发展的实际情况，重点关注公司关联交易、投资、重要经营业务发展情况 等重大的经营活动，在充分掌握实际情况的基础上提出意见和建议。

2、对公司定期报告、关联方资金占用和对外担保等事项作出了客观、公正的判断。监督和检查 公司信息披露的真实、准确、及时和完整，切实保护投资者的合法权益。

3、深入了解公司管理和内部控制情况，董事会决议的执行情况，股东大会的召集、召开情况， 切实维护投资者尤其是中小投资者权益保障。2013 年公司内部控制体系运行保持平稳有效，内部控 制制度健全有效，公司股东大会、董事会、监事会运行有序，能够按照监管法律法规的要求履行职 责。

4、监督和核查公司董事、高管履职情况，积极有效的履行了独立董事的职责，切实维护了投资 者尤其是中小投资者的合法权益。

今后，我将继续严格遵守《公司法》、《深圳证券交易所上市规则》等有关法律、法规和《公司 章程》、《公司独立董事工作制度》、《公司独立董事年报工作制度》的有关要求，勤勉尽责、公正独 立地履行职责，不断提升公司质量，切实维护公司和投资者的合法权益。

六、其他事项

• 1、无提议召开董事会的情况；

• 2、无提议解聘会计师事务所的情况；

• 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

独立董事：郭明瑞

2014 年 3 月 26 日

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东方电子股份有限公司独立董事 2013 年度述职报告

作为东方电子股份有限公司的第七届董事会的独立董事，我在 2013 年度工作中，根据《公司法》、 《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、行 政规则及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等规章制度的相关要求，勤勉尽责，行使独立董 事的职责，现将相关工作总结如下：

一、参会情况。

2013 年度，我积极出席公司董事会会议，在每次会议召开前，能够主动获取做出决议所需要的 资料和信息，本着勤勉务实、客观审慎和诚信负责的原则，认真审阅公司各项议案，会议上积极参 与讨论并提出建议和意见。

报告期内，出席董事会情况如下：

姓名	应出席会议次数	实际出席会议次数	委托出席	缺席
夏清	6	6	1	0

二、发表独立意见情况

作为独立董事，我认真遵守现行的法律、法规和行政规则，在掌握实际情况的基础上，依据我 的专业能力和经验作出独立判断，审慎发表独立意见。报告期内，我共发表如下独立意见：

1、2013 年 4 月 10 日，公司第七届董事会第六次会议上发表了《关于聘请财务和内控审计机构 的独立意见》、《关于预计 2013 年度日常关联交易的议案的独立意见》、《关于公司内部控制自我评价 的独立意见》、《关于对公司 2012 年年度报告重大事项的独立意见》、《关于对控股股东及其他关联方 占用公司资金、公司对外担保事项出具的专项说明和独立意见》、《关于对控股子公司提供财务资助 的独立意见》；

2、2013 年 4 月 24 日，公司第七届董事会第七次会议上发表了《关于公司对外投资的独立意见》、 《关于公司控股子公司对外投资的独立意见》。

3、2013 年 9 月 26 日，公司第七届董事会第九次会议上发表了《关于对公司控股子公司转让其 所持参股公司股权的议案的事先认可和独立意见》。

4、2013 年 12 月 30 日，公司第七届董事会第十次会议上报表了《关于对公司子公司北京东方 天宏节能环保有限公司推外投资理财的独立意见》、《关于对公司子公司烟台东方威思顿电气有限公 司申请银行低风险投资理财产品额度的独立意见》。

三、在公司现场办公的情况

报告期内，本人多次对公司进行了实地考察办公，了解公司的生产经营情况和财务状况，对公 司定期报告的编制及审计工作情况等事项进行现场沟通；并通过面对面交流、电话和邮件，与公司 其他董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，关注外部环境及市场变化对公司的 影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各项重大事项的进展情况，掌握公司的 运行动态。

四、参与董事会各专业委员会的情况

本人是公司董事会薪酬委员会主任委员，提名委员会委员。2013 年度未参加过专业委员会会议。

5 / 6

五、保护投资者权益方面所作的工作

1、积极了解公司经营发展状况。我认真积极的与公司管理层沟通，定期审阅公司提供的信息报 告，及时了解公司经营与发展的实际情况，重点关注公司关联交易、投资、重要经营业务发展情况 等重大的经营活动，在充分掌握实际情况的基础上提出意见和建议。

• 2、对公司定期报告、关联方资金占用和对外担保等事项作出了客观、公正的判断。监督和检查

• 公司信息披露的真实、准确、及时和完整，切实保护投资者的合法权益。

3、深入了解公司管理和内部控制情况，董事会决议的执行情况，股东大会的召集、召开情况， 切实维护投资者尤其是中小投资者权益保障。2013 年公司内部控制体系运行保持平稳有效，内部控 制制度健全有效，公司股东大会、董事会、监事会运行有序，能够按照监管法律法规的要求履行职 责。

• 4、监督和核查公司董事、高管履职情况，积极有效的履行了独立董事的职责，切实维护了投资

• 者尤其是中小投资者的合法权益。

今后，我将继续严格遵守《公司法》、《深圳证券交易所上市规则》等有关法律、法规和《公司 章程》、《公司独立董事工作制度》、《公司独立董事年报工作制度》的有关要求，勤勉尽责、公正独 立地履行职责，不断提升公司质量，切实维护公司和投资者的合法权益。

• 六、其他事项

• 1、无提议召开董事会的情况；

• 2、无提议解聘会计师事务所的情况；

• 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

独立董事：夏清

2014 年 3 月 26 日

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