DHC SOFTWARE CO.,LTD — Share Issue/Capital Change 2015

Apr 1, 2015

证券代码：002065 证券简称：东华软件 公告编号：2015-030 转债代码：128002 证券简称：东华转债

东华软件股份公司

关于2015年第一季度“东华转债”转股及股份变动情况的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，东华软件股份公司（以 下简称“公司”）现将2015 年第一季度可转换公司债券转股及股份变动情况公告 如下：

一、 公司股份变动的原因

经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]845 号文核准，东华软件股份公 司于2013 年7 月26 日公开发行了1,000 万张可转换公司债券（以下简称“可转 债”），每张面值100 元，发行总额100,000 万元。

经深圳证券交易所深证上[2013]273 号文同意，公司100,000 万元可转债已 于2013 年8 月19 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“东华转债”，债 券代码“128002”。

根据有关规定和《募集说明书》约定，公司本次发行的东华转债自2014 年 2 月7 日起可转换为公司A 股股份。详情参见2014 年1 月29 日刊登在《中国证 券报》、《证券日报》、《证券时报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 上的《东华软件股份公司关于“东华转债”实施转股事宜的公告》（公告编号： 2014-020）。

二、2015 年第一季度“东华转债”转股及股份变动情况

截止2015 年第一季度最后一个交易日2015 年3 月31 日，公司“东华转债” 尚有62,207,500 元在挂牌交易。2015 年第一季度，“东华转债”因转股减少 20,352,900 元，同时转为A 股股份1,726,654 股，公司总股本增加至 1,522,185,482 股，具体公司2015 年第一季度股份变动情况如下：

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单位：股

	本次变动前	本次变动前	本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动后	本次变动后
					公积 金转 股
		比例								比例
	数量		发行新股	送股		其他	小计	数量
		(%)								(%)
一、有限售条件股份	188,991,296	12.48	464,400				464,400	189,455,696		12.45
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股	188,991,296	12.48	464,400				464,400	189,455,696		12.45
其中：境内法人持股	10,712,789	0.71						10,712,789		0.71
境内自然人持股	178,278,507	11.77	464,400				464,400	178,742,907		11.74
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件股份	1,325,815,652	87.52	5,187,480			1,726,654	6,914,134	1,332,729,786		87.55
1、人民币普通股	1,325,815,652	87.52	5,187,480			1,726,654	6,914,134	1,332,729,786		87.55
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数	1,514,806,948	100	5,651,880			1,726,654	7,378,534	1,522,185,482		100

三、截止2015 年3 月31 日公司股东持股及可转债持有人情况

1、截止2015 年3 月31 日公司股东持股情况

报告期末股东总数						89,433
			前10 名股东持股情况
			持股比例 （%）		持有有限售条 件的股份数量
股东名称	股东性质			持股总数		质押或冻结情况
北京东华诚信电脑科 技发展有限公司	境内非国有法 人		20.89	317,985,040
薛向东	境内自然人		12.56	191,226,692	143,420,018
北京东华诚信工业设 备有限公司	境内非国有法 人		9.96	151,662,299
北京合创电商投资顾 问有限公司	境内非国有法 人		4.14	62,977,909
全国社保基金一一二 组合	其他		1.07	16,300,000

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中信证券股份有限公 司客户信用交易担保 证券账户	其他	其他	0.83	12,651,147
中国银行－银华优质 增长股票型证券投资 基金	其他		0.80	12,200,000
广发证券股份有限公 司客户信用交易担保 证券账户	其他		0.78	11,860,168
柏红	其他		0.68	10,360,000
全国社保基金一一一 组合	其他		0.65	9,828,600
			上述持股5%以上的股东：北京东华诚信电脑科技发展有限公司、薛向 东、北京东华诚信工业设备有限公司和北京合创电商投资顾问有限公 司存在关联关系。
上述股东关联关系或一致行动的说明
		前10 名无限售条件股东持股情况
股东名称		报告期末持有无限售条件股份数量				股份种类
北京东华诚信电脑科技发展 有限公司		317,985,040
						人民币普通股
北京东华诚信工业设备有限 公司		151,662,299
						人民币普通股
北京合创电商投资顾问有限 公司		62,977,909
						人民币普通股
薛向东		47,806,674				人民币普通股
全国社保基金一一二组合		16,300,000				人民币普通股
中信证券股份有限公司客户 信用交易担保证券账户		12,651,147
						人民币普通股
中国银行－银华优质增长股 票型证券投资基金		12,200,000
						人民币普通股
广发证券股份有限公司客户 信用交易担保证券账户		11,860,168
						人民币普通股
柏红		10,360,000				人民币普通股
全国社保基金一一一组合		9,828,600				人民币普通股
前10 名无限售流通股股东 之间，以及前10 名无限售流 通股股东和前10 名股东之 间关联关系或一致行动的说 明
		公司前十名股东中，北京东华诚信电脑科技发展有限公司、薛向东、北京东华诚 信工业设备有限公司和北京合创电商投资顾问有限公司存在关联关系；前十名无 限售条件股东中，未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行 动人。
前十大股东参与融资融券业 务股东情况说明（如有）
		无

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2、截止2015 年3 月31 日，“东华转债”前10 名持有人情况

可转债总数（张）	可转债总数（张）		622,075
报告期末可转债持有人总数（人）			392
序号	股东名称	期末持有债数量（张）	持有比例
1	中原证券－建设银行－中原证券炎黄一号精选基金集 合资产管理计划	112,646	18.11%
2	中国建设银行股份有限公司－华商双债丰利债券型证 券投资基金	64,968	10.44%
3	中国银行股份有限公司－民生加银信用双利债券型证 券投资基金	53,290	8.57%
4	中国工商银行股份有限公司－广发聚祥灵活配置混合 型证券投资基金	41,839	6.73%
5	中国工商银行股份有限公司－财通价值动量混合型证 券投资基金	33,720	5.42%
6	中国工商银行股份有限公司－易方达安心回报债券型 证券投资基金	31,222	5.02%
7	招商银行股份有限公司企业年金计划－招商银行股份 有限公司	21,311	3.43%
8	中国银行－易方达平稳增长证券投资基金	20,000	3.22%
9	中原证券－中行－中原证券炎黄二号灵活配置集合资 产管理计划	17,840	2.87%
10	广州铁路（集团）公司企业年金计划－中国建设银行 股份有限公司	16,006	2.57%

四、咨询事项

咨询机构：证券部

电 话：010-62662188

传 真：010-62662299

五、备查文件

• 1、截止到2015 年3 月31 日“东华软件”股本结构及相关股东名册；

• 2、截止到2015 年3 月31 日“东华转债”股本结构表及相关持有人名册。

特此公告。

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东华软件股份公司董事会

2015 年4 月2 日

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