DHC SOFTWARE CO.,LTD — Share Issue/Capital Change 2015

Jan 6, 2015

证券代码：002065 证券简称：东华软件 公告编号：2015-001 转债代码：128002 证券简称：东华转债

东华软件股份公司

关于2014年第四季度“东华转债”转股及股份变动情况的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，东华软件股份公司（以 下简称“公司”）现将 2014 年第四季度可转换公司债券转股及股份变动情况公告 如下：

一、 公司股份变动的原因

经中国证券监督管理委员会证监许可 [2013]845 号文核准，东华软件股份公 司于 2013 年 7 月 26 日公开发行了 1,000 万张可转换公司债券（以下简称“可 转债”），每张面值 100 元，发行总额 100,000 万元。

经深圳证券交易所深证上 [2013]273 号文同意，公司 100,000 万元可转债已 于 2013 年 8 月 19 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“东华转债”，债 券代码“ 128002 ”。

根据有关规定和《募集说明书》约定，公司本次发行的东华转债自 2014 年 2 月 7 日起可转换为公司 A 股股份。详情参见 2014 年 1 月 29 日刊登在《中国 证券报》、《证券日报》、《证券时报》以及巨潮资讯网（ http://www.cninfo.com.cn ） 上的《东华软件股份公司关于“东华转债”实施转股事宜的公告》（公告编号： 2014-020 ）。

二、 2014 年第四季度“东华转债”转股及股份变动情况

截止 2014 年第四季度最后一个交易日 2014 年 12 月 31 日，公司“东华转 债”尚有 82,560,400 元在挂牌交易。 2014 年第四季度，“东华转债”因转股减 少 43,269,000 元，同时转为 A 股股份 3,669,891 股，公司总股本增加至 1,514,806,948 股，具体公司 2014 年第四季度股份变动情况如下：

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单位：股

	本次变动前	本次变动前		本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动后	本次变动后
					公积
			发行新						比例
	数量	比例(%)		送股	金转	其他	小计	数量
			股						(%)
					股
一、有限售条件股份	188,956,046	12.50%				35,250	35,232	188,991,296	12.48%
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股	188,956,046	12.50%				35,250	35,250	188,991,296	12.48%
其中：境内法人持股	10,712,789	0.71%				0	0	10,712,789	0.71%
境内自然人持股	178,243,257	11.79%				35,250	35,250	178,278,507	11.77%
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件股份	1,322,181,011	87.50%				3,634,641	3,634,641	1,325,815,652	87.52%
1、人民币普通股	1,322,181,011	87.50%				3,634,641	3,634,641	1,325,815,652	87.52%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数	1,511,137,057	100%				3,669,891	3,669,891	1,514,806,948	100%

三、截止 2014 年 12 月 31 日公司股东持股及可转债持有人情况

1 、截止 2014 年 12 月 31 日公司股东持股情况

报告期末股东总数						54,978
			前10名股东持股情况
			持股比例 （%）		持有有限售条 件的股份数量
股东名称	股东性质			持股总数		质押或冻结情况
北京东华诚信电脑科 技发展有限公司	境内非国有法 人		20.99%	317,985,040
薛向东	境内自然人		12.62%	191,226,692	143,420,018
北京东华诚信工业设 备有限公司	境内非国有法 人		10.76%	162,990,758
北京合创电商投资顾 问有限公司	境内非国有法 人		4.59 %	69,531,758
中国工商银行－景顺 长城精选蓝筹股票型 证券投资基金	其他		1.39%	21,000,000

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全国社保基金四零三 组合	其他	其他	1.16%	17,498,986
中国农业银行－国泰 金牛创新成长股票型 证券投资基金	其他		1.06%	17,024,796
全国社保基金一一二 组合	其他		1.06%	16,058,219
柏红	其他		0.82%	12,460,000
全国社保基金一零七 组合	其他		0.71%	10,799,685
			上述持股5%以上的股东：北京东华诚信电脑科技发展有限公司、薛 向东、北京东华诚信工业设备有限公司和北京合创电商投资顾问有限 公司存在关联关系。
上述股东关联关系或一致行动的说明
		前10名无限售条件股东持股情况
股东名称		报告期末持有无限售条件股份数量				股份种类
北京东华诚信电脑科技发展 有限公司		317,985,040
						人民币普通股
北京东华诚信工业设备有限 公司		162,990,758
						人民币普通股
北京合创电商投资顾问有限 公司		69,531,758
						人民币普通股
薛向东		47,806,674				人民币普通股
中国工商银行－景顺长城精 选蓝筹股票型证券投资基金		21,000,000
						人民币普通股
全国社保基金四零三组合		17,498,986				人民币普通股
中国农业银行－国泰金牛创 新成长股票型证券投资基金		17,024,796
						人民币普通股
全国社保基金一一二组合		16,058,219				人民币普通股
柏红		12,460,000				人民币普通股
全国社保基金一零七组合		10,799,685				人民币普通股
前10名无限售流通股股东 之间，以及前10名无限售流 通股股东和前10名股东之 间关联关系或一致行动的说 明
		公司前十名股东中，北京东华诚信电脑科技发展有限公司、薛向东、北京东华诚 信工业设备有限公司和北京合创电商投资顾问有限公司存在关联关系；前十名无 限售条件股东中，未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行 动人。
前十大股东参与融资融券业 务股东情况说明（如有）
		无

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2、截止2014 年12 月31 日，“东华转债”前10 名持有人情况

可转债总数（张）	可转债总数（张）		825,604
报告期末可转债持有人总数（人）			536
序号	股东名称	期末持有债数量（张）	持有比例
1	中国工商银行股份有限公司－南方广利回报债券型证 券投资基金	100,471
			12.17%
2	中国建设银行股份有限公司－华商双债丰利债券型证 券投资基金	84,164
			10.19%
3	中国银行股份有限公司－民生加银信用双利债券型证 券投资基金	53,703
			6.50%
4	中国工商银行股份有限公司－易方达安心回报债券型 证券投资基金	52,440	6.35%
5	兰家旺	52,403	6.35%
6	招商银行股份有限公司－华宝兴业可转债债券型证券 投资基金	50,000	6.06%
7	广发基金－招商银行－稳进2 号多空策略B 期资产管 理计划	39,559
			4.79%
8	中国工商银行股份有限公司－南方永利1 年定期开放 债券型证券投资基金	39,165
			4.74%
9	CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED	35,954	4.35%
10	广发基金－招商银行－稳进2 号多空策略A 期资产管 理计划	35,844
			4.34%

四、咨询事项

咨询机构：证券部

电 话：010-62662188

传 真：010-62662299

五、备查文件

• 1、截止到2014 年12 月31 日“东华软件”股本结构及相关股东名册；

• 2、截止到2014 年12 月31 日“东华转债”股本结构表及相关持有人名册。

特此公告。

东华软件股份公司董事会

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2015 年1 月7 日