DHC SOFTWARE CO.,LTD — Capital/Financing Update 2017

Jan 12, 2017

证券代码：002065 证券简称：东华软件 公告编号：2017-002

东华软件股份公司

关于发行超短期融资券注册申请获准的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、 概况

为满足东华软件股份公司（以下简称“公司”）生产经营的资金需求，拓展 融资渠道、优化融资结构、减低融资成本，增强资金管理的灵活性，并进一步保 障因生产经营规模日益增长所造成的对流动资金的需求，公司于 2016 年 7 月 18 日召开第五届董事会第四十次会议审议通过了《东华软件股份公司关于申请发行 超短融资券的议案》（公告编号： 2016-067 ），同意公司向中国银行间市场交易商 协会申请注册发行超短期融资券，短期融资券发行规模不超过人民币 20 亿元、 发行期限不超过 270 天；公司在 2016 年 8 月 3 日召开第二次临时股东大会审议 通过了该项议案（公告编号： 2016-72 ）。

二、 获准发行情况

公司于 2017 年 1 月 12 日收到中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易 商协会”）的《接受注册通知书》（中市协注 [2016] SCP446 号）（以下简称“通知 书”），公司发行上述超短期融资券的注册申请已获交易商协会接受，现将有关事 项公告如下：

（一）公司本次获准的超短期融资券注册金额为人民币 20 亿元，注册额度 自通知书落款之日起 2 年内有效，由中国民生银行股份有限公司和北京银行股 份有限公司联席主承销。

（二）公司在注册有效期内可分期发行超短期融资券，发行完成后，应通过 交易商协会认可的途径披露发行结果。

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（三）公司应按照《非金融企业债务融资工具集中簿记建档业务操作规程》 进行集中簿记建档发行。

（四）公司应按照《中国银行间市场交易商协会会员管理规则》等相关自律 管理规定，接受协会会员自律管理，履行会员相关义务，享受会员相关权利。

（五）公司如在注册有限期内变更主承销商团成员信息，应提前向交易商协 会报备。 （六）公司应按照《非金融企业债务融资工具注册发行规则》、《非金融企业 债务融资工具公开发行注册工作规程》、《非金融企业债务融资工具信息披露规则》 及有关规则指引规定，履行信息披露义务。

（七）公司应严格按照募集说明书披露的资金用途使用募集资金，如存续期 内需要变更募集资金用途应提前披露。变更后的募集资金用途也应符合相关法律 法规及政策要求。

（八）公司应严格按照国家有关产业政策规定，依法合规开展生产经营活动， 确保有关业务规范健康发展。

（九）公司如发生可能对偿债能力产生重大影响的事件，应严格按照投资人 保护机制的要求，落实相关承诺，切实保护投资人的合法权益。

（十）公司应按照《银行间债券市场非金融企业债务融资工具主承销商后续 管理工作指引》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具突发事件应急管理工 作指引》及有关规则指引规定，建立健全后续管理相关工作制度，并积极配合主 承销商后续管理工作的开展。

（十一）公司在超短期融资券发行、兑付过程中和超短期融资券存续期内如 遇重大问题，应及时向交易商协会报告。

三、 备查文件

1. 公司 2016 年第二次临时股东大会决议；

2. 中国银行间市场交易商协会《接受注册通知书》（中市协注） [2016]SCP446

号）。

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特此公告。

东华软件股份公司董事会

二零一七年一月十三日

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