DHC SOFTWARE CO.,LTD — Regulatory Filings 2015

Jul 29, 2015

证券代码：002065 证券简称：东华软件 公告编号：2015-102

东华软件股份公司

关于限售股份上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

• 1 、 公司限制出售股份总数量为226,772,401 股，本次解限后公司仍有限售股份数量总 数为216,059,612 股；

• 2 、 本次申请解除限售的股份数量为10,712,789 股，共涉及股东人数6 人，占公司总 股本（总股本为1,564,488,900 股）的0.6847%，本次解限后发行股份及支付现金 购买资产事项中配套募集资金部分限售股份数量为0 股；

• 3 、 本次限售股份发行时承诺的持股期限为12 个月，承诺限售期限为2014 年7 月16 日至2015 年7 月16 日，本次限售股份可上市流通时间为2015 年8 月4 日。

一、公司2014年7月定向增发股份情况

本次发行申请于2014 年4 月2 日获得中国证券监督管理委员会《关于核准 东华软件股份公司向黄麟雏等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》证监许 可〔2014〕343 号核准。本次向6 家特定投资者合计发行的10,712,789 股新增 股份于2014 年7 月16 日上市，股份性质为有限售条件流通股，锁定期为12 个 月，锁定期限为2014 年7 月16 日至2015 年7 月16 日。详见2014 年7 月15 日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上的《东华软件股份公司 发行股份购买资产实施情况暨新增股份上市报告书（摘要）》。

二、相关股东履行股份限售承诺情况

北京华创智业投资有限公司、常州投资集团有限公司、华安基金管理有限公 司、金鹰基金管理有限公司、中国银河投资管理有限公司、银河基金管理有限公 司承诺：

所获得的本公司新增股份自上市之日（2014 年7 月16 日）十二个月内不得

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

交易或转让，之后按照中国证监会和深圳交易所的规定执行。

承诺期限：2014 年7 月16 日至2015 年7 月16 日。

承诺履行情况：截止公告之日，承诺人遵守了上述承诺。

三、资金占用与违规担保情况

本次解除限售股份持有股东未发生非经营性占用上市公司资金情况，公司也 未发生对其违规担保情况。

四、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次限售股份可上市流通时间为2015年8月4日。

2、本次解除限售股份的数量为10,712,789股，占公司股份总额的0.6847%， 本次解限后，发行股份及支付现金购买资产事项中配套募集资金部分限售股份数 量为0股。

各限售股份持有人本次限售股份可上市流通情况如下：

				本次解除 限售数量 占公司股 份总数的 比例（%）
		持有限售股 份数量（股）	本次解除限售 数量（股）
序号	限售股份持有人名称				备注
1	北京华创智业投资有限公司	2,149,944	2,149,944	0.1374
2	常州投资集团有限公司	1,267,916	1,267,916	0.0810
3	华安基金管理有限公司	1,102,535	1,102,535	0.0705
4	金鹰基金管理有限公司	3,847,850	3,847,850	0.2459
5	中国银河投资管理有限公司	2,302,042	1,267,916	0.0810	中国银河投资管理有限 公司共参与公司两次定 向增发，此次解除限售的 股份为2014 年7 月16 日上市流通的北京威锐 达测控系统有限公司定 向增发部分。
6	银河基金管理有限公司	1,076,628	1,076,628	0.0688
合 计		11,746,915	10,712,789	0.6847

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

五、股份变动情况表

	本次变动前	本次变动前	本次变动(+,-)	本次变动(+,-)	本次变动后	本次变动后
	数量（股）	比例（%）	增加（股）	减少（股）	数量（股）	比例（%）
一、有限售条件股份	226,772,401	14.49		10,712,789	216,059,612	13.81
1、国家持股
2、国有法人持股	7,897,190	0.50		2,535,832	5,361,358	0.34
3、其他内资持股
其中：境内非国有法人持股	7,211,670	0.46		2,149,944	5,061,726	0.32
境内自然人持股	53,410,652	3.41			53,410,652	3.41
基金、理财产品等	8,439,974	0.54		6,027,013	2,412,961	0.15
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
5、高管股份	149,812,915	9.58			149,812,915	9.58
二、无限售条件股份	1,337,716,499	85.51	10,712,789		1,348,429,288	86.19
1、人民币普通股	1,337,716,499	85.51	10,712,789		1,348,429,288	86.19
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数	1,564,488,900	100	10,712,789	10,712,789	1,564,488,900	100

六、备查文件

1、限售股份上市流通申请书；

2、限售股份上市流通申请表；

3、股份结构表和限售股份明细表。

东华软件股份公司董事会

2015年7月30日

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==