DHC SOFTWARE CO.,LTD — Capital/Financing Update 2012

Feb 13, 2012

证券代码：002065 证券简称：东华软件 公告编号：2012-007

东华软件股份公司

关于股票期权授予登记完成的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

东华软件股份公司（以下简称“公司”、“本公司”）于2012 年2 月13 日完 成了公司股票期权激励计划的股票期权登记工作，期权简称：东华JLC1,期权代 码：037577。

一、 股票期权激励计划的决策程序和批准情况

1、2011年12月7日，公司第四届董事会第十四次会议审议通过了《东华软件 股份公司股票期权激励计划 (草案)》（以下简称“《草案》”）及其摘要、《东华软 件股份公司股票期权激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核办法》”）、 《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》， 公司独立董事对《草案》发表了独立意见。

同日，公司第四届监事会第五次会议审议通过了《草案》及其摘要、《考核 办法》、《东华软件股份公司股票期权激励计划（草案）激励对象名单》（以下简 称“《激励名单》”）。

2011年12月12日，公司将有关激励计划的申请材料上报中国证券监督管理委 员会（以下简称“证监会”）备案。

2、2011年12月20日，根据证监会反馈意见，《东华软件股份公司股票期权激 励计划 (草案)修订稿》（以下简称“《修订稿》”）获证监会备案无异议。

3、2011年12月30日，公司第四届董事会第十五次会议发出召开股东大会通 知，审议股权激励相关事项。

4、2012年1月17日，公司2012年第一次临时股东大会审议通过了《修订稿》 及其摘要、《考核办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激

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励计划相关事宜的议案》。

5、2012年1月18日，公司第四届董事会第十六次会议审议通过了《关于股票 期权激励计划授予相关事项的议案》，确定授予日为2012年1月18日，独立董事 对授予股票期权的授予日发表了独立意见。

同日，公司第四届监事会第七次会议审议通过了《关于股票期权激励计划授 予相关事项的议案》。

6、2012年2月7日，公司监事会出具了《关于股票期权激励计划授予名单调 整的核查意见》，认为1名激励对象离职，2名激励对象因个人原因自愿放弃，同 意公司取消其未登记的股票期权。

二、本次授予股票期权的基本情况

本激励计划拟授予激励对象1,173.9 万份股票期权，每份股票期权拥有在可 行权日以预先确定的行权价格和行权条件购买1 股本公司人民币普通股的权利， 涉及标的股票数量为1,173.9 万股，占当前公司股本总额53,074.40 万股的 2.2118%。

1、授予日：2012 年1 月18 日。

2、授予数量：1,173.9 万份股票期权。

3、激励对象：包括公司董事（不含独立董事）、高级管理人员，以及核心员 工，共计361 人。

4、行权价格：21.59 元。

5、股票来源：公司将通过向激励对象定向发行人民币普通股（A 股）股票 作为本激励计划的股票来源。

6、行权安排：股票期权激励计划有效期为授予股票期权的授权日起五年。 本激励计划授予的股票期权自授权日起满 12 个月后可以开始行权，激励对象应 按本激励计划规定的行权比例分期行权。

本次次授予的股票期权计划分四次行权，具体情况如下：

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行权期第一个行权期第二个行权期第三个行权期第四个行权期	行权时间	可行权数量占获授期权数量比例
	自授权日起12个月后的首个交易日起至授权日起24个月内的最后一个交易日当日止	30%
	自授权日起24个月后的首个交易日起至授权日起36个月内的最后一个交易日当日止	30%
	自授权日起36个月后的首个交易日起至授权日起48个月内的最后一个交易日当日止	20%
	自授权日起48个月后的首个交易日起至授权日起60个月内的最后一个交易日当日止	20%

三、 股票期权登记情况

• 1 、 期权简称：东华JLC1

2 、 期权代码：037577

• 3、 本计划授予的股票期权数量为1,173.9万份，占《股权激励计划》公告日公 司股本总额53,074.4万股的2.2118%，股票期权的分配情况如下：

姓名	职位	股票期权数（万份）	占本次授予期权总额比例	占目前公司总股本比例
吕波	董事、总裁	10	0.8519%	0.0188%
夏金崇	董事、副总裁	8	0.6815%	0.0151%
李建国	董事、副总裁	8	0.6815%	0.0151%
杨健	董事、董秘、财务总监	8	0.6815%	0.0151%
郑晓清	董事	6	0.5111%	0.0113%
金伟	副总裁	8	0.6815%	0.0151%
黄杏国	副总裁	8	0.6815%	0.0151%
林文平	副总裁	8	0.6815%	0.0151%
刘志华	副总裁	8	0.6815%	0.0151%
高书敬	副总裁	8	0.6815%	0.0151%
李强	副总裁	9	0.7667%	0.0170%

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核心员工（共350 人）	1084.9	92.4184%	2.0441%
合计	1173.9	100.0000%	2.2118%

四、 激励对象获授权益数量与公示情况的一致性说明

本次激励对象名单及获授权益情况与之前公告的《东华软件股份公司股权激 励计划调整后的激励对象名单及分配额度》（详见2012年2月8日巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn））一致。

五、 股权激励计划对公司发展的影响

• 1、通过股票期权激励计划，实现股东、公司和激励对象利益的一致，维护

• 股东权益，为股东带来更高效、更持续的回报；

• 2、进一步完善公司法人治理结构，建立健全公司长期、有效的激励约束机

• 制；

• 3、充分调度公司董事、高级管理人员及核心业务（技术）骨干人员的主动

• 性、积极性和创造性，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展 的责任感和使命感；

• 4、平衡公司的短期目标与长期目标，促进公司持续、健康、高速的长远发

• 展；

• 5、提升公司凝聚力，并为保留和引进优秀的管理人才和业务骨干提供了一

• 个良好的激励平台。

特此公告。

东华软件股份公司董事会

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