DHC SOFTWARE CO.,LTD — Regulatory Filings 2011

Jun 11, 2011

证券代码：002065 证券简称：东华软件 公告编号：2011-021

东华软件股份公司

关于对董监高买卖公司股票行为进行整改的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

2011年5月31日，公司收到深圳证券交易所中小板公司管理部出具的中小板 监管函【2011】第68号“关于对东华软件股份公司副总经理李强的监管函”。接 到监管函后，公司立即组织召开董事会，对照深圳证券交易所（以下简称“深交 所”）《股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》等规定，全面开展 自查，对函中指出的问题，进行了认真分析，并落实整改措施。具体措施如下：

1、公司获悉公司副总经理李强先生的配偶孙淼女士于 2011 年 4 月 6 日买入 本公司股票 20,600 股，涉及金额 494,665 元，而公司于 4 月 27 日披露 2010 年年 度报告和 2011 年第一季度报告。

孙淼女士作为公司高级管理人员李强的配偶，在公司定期报告披露前三十日 内买卖公司股票，违反了深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》 第 3.8.16 条的规定。李强先生作为公司高级管理人员，未能促使其配偶合规买卖 公司股票，违反了深交所《股票上市股则》第 3.1.5 条的规定。

得知此情况后，公司董事会秘书杨健先生立即致电李强先生了解详情，李强 先生表示其配偶购买公司股票行为自己并不知情。同时，杨健先生对李强先生重 申了董监高买卖本公司股票的一系列规定，李强先生表示今后将加强自身学习， 做好对亲属的教育工作，严格遵守上市公司相关法律法规，坚决避免此类事件再 次发生。

2、经研究，公司决定给予李强先生通报批评处分，并将“重申董监高规范 买卖公司股票的通知”送达至全体董监高，再次将买卖公司股票的相关注意事项 通知相关人员；将《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变

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动管理业务指引》、《关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理 人员买卖本公司股票行为的通知》以及本公司《董事、监事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理办法》等文件以电子邮件方式发送至全体董监高，要求 大家再次强化学习并严格遵守。同时，将此处理意见上报深交所。

3、为避免此类问题再次发生，公司于 2011 年 6 月 9 日召开第四届董事会第 六次会议，审议通过了《关于对董监高买卖公司股票行为进行整改的议案》，同 意对李强给予通报批评的处分。

同时，同意并执行了公司针对上述问题提出的进一步整改措施，即对全体董 事、监事、高级管理人员买卖本公司股票行为进行了现场培训，专门就深交所《股 票上市股则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》相关内容、《上市公司董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》、《关于进一步规范 中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》以 及本公司《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法》等进 行了学习，强化了相关管理。全体董监高承诺：将继续加强学习，严格遵守国家 法律、法规和深圳证券交易所《股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作 指引》以及其他业务规则、规定和通知等，杜绝违规买卖公司股票行为的再次发 生。

李强先生和孙淼女士就此次违规买卖公司股票向广大投资者表示诚挚的歉 意，表示今后将加强学习，严格遵守上市公司相关法律法规，坚决避免此类事件 再次发生。本公司全体董事、监事及高级管理人员亦吸取教训，严守法规，严防 此类问题的发生。

特此公告。

东华软件股份公司董事会

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2011 年 6 月 11 日