DHC SOFTWARE CO.,LTD — Management Reports 2022

Apr 28, 2022

东华软件股份公司 2021 年度监事会工作报告

2021 年度，东华软件股份公司（以下简称“公司”）监事会按照《公司法》、 《证券法》等法律、法规和《公司章程》的规定和要求，本着对全体股东负责的 态度，恪尽职守，认真履行各项职权和义务，切实维护公司利益和全体股东的合 法权益。监事会成员通过列席股东大会和董事会会议，了解和掌握公司经营管理 情况、财务状况、关联交易等情况，对公司依法运作情况和公司董事及高级管理 人员履行职责情况进行监督，对企业的规范运作和发展起到了积极作用。现将 2021 年度监事会主要工作汇报如下：

一、监事会会议召开情况

2021 年，公司监事会共召开九次会议。会议的召开与表决程序符合《公司 法》及《公司章程》等法律、法规和规范性文件的规定。具体情况如下：

会议时间			披露时间
	会议届次	审议议案
2021 年1月11 日	第七届监事会第十一次会议	1、《关于控股子公司股权转让暨关联交易的议案》	2021 年1月12 日
2021 年3月22 日	第七届监事会第十二次会议	1、《关于会计政策变更的议案》	2021 年3月23 日
2021 年4月28 日	第七届监事会第十三次会议	1、《2020 年度监事会工作报告》2、《2020 年度报告》全文及摘要3、《2020 年度财务决算报告》4、《2020 年度利润分配预案》5、《2020 年度内部控制自我评价报告》6、《2021 年第一季度报告》全文及正文7、《关于续聘会计师事务所的议案》8、《关于计提长期股权投资减值准备和商誉减值准备的议案》9、《关于延长公司2020 年度非公开发行A 股股票决议有效期的议案》10、《关于提请股东大会延长授权董事会办理公司2020 年度非公开发行A 股股票相关事宜的议案》	2021 年4月29 日
2021 年5月12 日	第七届监事会第十四次会议	1、《关于2021 年度日常关联交易预计的议案》	2021 年5月13 日
2021 年8月17 日	第七届监事会第十五次会议	1、《关于全资子公司受让财产份额暨关联交易的议案》	2021 年8月18 日
2021 年8	第七届监事会	1、《2021 年半年度报告》全文及摘要	2021 年8

月26 日	第十六次会议		月27 日
2021 年9月10 日	第七届监事会第十七次会议	1、《关于控股子公司股权转让暨关联交易的议案》	2021 年9月11 日
2021 年10月26 日	第七届监事会第十八次会议	1、《公司2021 年第三季度报告》2、《关于修订<监事会议事规则>的议案》	2021年10月27 日
2021 年11月12 日	第七届监事会第十九次会议	1、《关于调整募投项目募集资金使用金额的议案》2、《关于变更部分募集资金项目实施主体并开立募集资金专户的议案》3、《关于使用募集资金向募投项目实施主体提供借款实施募投项目的议案》	2021年11月13 日

二、监事会履职情况

2021 年，监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》 和有关法律法规的要求，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，认真履 行监督职责。

（一）公司规范运作情况

报告期内，公司监事会成员列席了历次董事会及股东大会会议，并对公司经 营情况进行了监督。公司严格依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号—主板上市公 司规范运作》及《公司章程》等有关要求规范运作，董事会及股东大会决策程序 合法、有效。此外，公司持续健全和完善内部控制制度，报告期内，公司董事及 高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法律法规和《公司章程》的情况。

（二）公司财务情况

报告期内，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了细致、认真的检查， 认为公司财务制度健全，财务运作规范、财务状况良好，财务报告真实、准确、 客观地反映了公司的财务状况和经营成果。监事会对定期报告发表了书面审核意 见，认为董事会编制和审议的公司年报、半年报和季报程序符合法律、行政法规 和中国证监会的规定，报告真实、准确、完整地反映了本报告期公司的财务状况 和经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（三）募集资金使用情况

报告期内，监事会对公司报告期内的募集资金存放和使用进行了监督与核查。

监事会认为：报告期内公司合理使用和管理募集资金，对部分募集资金用途的变 更符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号—主板上市公司规范运作》 以及公司《募集资金管理及使用制度》的相关规定，有助于提高公司募集资金的 使用效率，有利于公司的长远发展，不存在损害公司及全体股东利益的情况.

（四）关联交易情况

报告期内，监事会对公司发生的关联交易进行了监督。监事会认为，公司报 告期内发生的关联交易符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》及《公司章程》等相关规定，决策程序合法、有效，公司关联交易均遵 循市场原则进行，交易客观、公正、公平，不存在损害公司及股东利益的情况。

（五） 检查内部控制自我评价报告

监事会对公司年度内部控制自我评价报告、公司内部控制制度的建设和运行 情况进行了审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制体系并能得到有效的 执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建 设及运行情况。

（六）检查会计政策变更情况

监事会认为：公司根据财政部发布的相关文件要求进行会计政策变更，符合 相关规定和公司实际情况，会计政策变更的审批程序符合法律、法规以及《公司 章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

（七）检查2020 年度计提减值准备情况

监事会认为：2020 年度计提长期股权投资减值准备和商誉减值准备的议案 相关程序合法。公司此次计提长期股权投资减值准备和商誉减值准备是为了确保 公司规范运作，公允地反映公司财务状况及经营成果，没有损害公司及中小股东 的利益

（八）检查对外担保情况

监事会对公司报告期内对外担保进行了核查，公司除为子公司提供担保外， 未发生对外部单位或个人提供担保的情形。公司已建立完善的对外担保内部控制

制度，能较好地控制对外担保的风险。公司为子公司提供担保的行为，履行了必 要的审批程序，独立董事发表了独立意见，审批程序合法有效，未发生违规对外 担保的情形，不存在损害公司及公司股东尤其是中小股东利益的情形。

（九）信息披露情况

报告期内，监事会对公司履行信息披露职责的情况进行了监督，对信息披露 事务管理制度的实施情况进行不定期检查。监事会认为：报告期内，公司披露的 信息真实、准确、及时和完整，符合相关法律法规的规定及中国证券监督管理委 员会、深圳证券交易所等监管部门的相关要求。

（十）公司实施内幕信息知情人管理制度的情况

报告期内，监事会对公司建立的《内幕信息知情人登记管理制度》和执行情 况进行了审核，监事会认为公司严格按照制度要求做好内幕信息管理工作，能够 如实、完整记录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各环 节所有内幕信息知情人名单。报告期内未发生内幕交易，维护了公司信息披露公 开、公平、公正的原则，维护了广大投资者的合法权益。报告期内未发现内幕信 息知情人泄露内幕信息、进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易等。

四、2022 年监事会工作展望

2022 年，监事会将继续按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规 则》等法律法规及规章制度的规定和要求，本着对全体股东负责的态度加强监管 力度，对董事会和高级管理人员加强监督，督促公司进一步完善法人治理结构， 维护公司及股东的合法权益，为公司规范运作、完善和提升治理水平有效发挥职 能；同时继续忠实、勤勉地履行监督职责，依法列席董事会和股东大会，及时掌 握公司重大决策事项，并监督董事会和股东大会各项决策程序的合法性，从而更 好地维护股东的权益；通过对公司财务管理、经营情况的监督检查，保持与内部 审计部门和外部审计机构良好的沟通等方式，不断加强对企业的监督检查，促进 公司规范运作，防范经营风险。

东华软件股份公司监事会

二零二二年四月二十九日