DHC SOFTWARE CO.,LTD — Capital/Financing Update 2022

Apr 28, 2022

证券代码：002065 证券简称：东华软件 公告编号：2022-028

东华软件股份公司

2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，并对公告中 的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

根据《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》等相 关规定，现将东华软件股份公司（以下简称“公司”）2021 年度募集资金存放与使 用情况说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准东华软件股份公司非公开发行股票的批 复》（证监许可[2020]2611 号）核准，公司非公开发行人民币普通股（A 股）90,000,000 股，发行价格为每股人民币6.82 元，募集资金总额为613,800,000.00 元，扣除发 行费用（不含增值税）人民币8,405,160.14 元，实际募集资金净额为人民币 605,394,839.86 元。上述募集资金的到位情况已经大华会计师事务所（特殊普通合 伙）审验，并于2021 年9 月28 日出具了《验资报告》（大华验字[2021]000672 号） 予以确认。公司已对上述募集资金实行专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的 商业银行签订了三方及四方监管协议。

（二）2021 年度募集资金使用和结余情况

截至2021 年12 月31 日，募集资金已投入使用人民币17,500 万元，用于补充 流动资金，尚未投入使用人民币43,313.55 万元（含累计收到的银行存款利息扣除 银行手续费等的净额），具体明细如下：

单位：人民币万元

项目名称	金额
募集资金总额	61,380.00

减：发行费用	840.52
实际募集资金净额	60,539.48
减：本年度累计已使用募集资金金额	17,500.00
减：手续费	-
加：利息收入	240.45
截至2021 年12 月31 日募集资金账户余额	43,313.55

二、募集资金的存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《深圳证券交易所股票 上市规则》等有关法律法规、规范性文件的规定，结合公司经营需要，公司制定了 《募集资金管理及使用制度》，对募集资金采取了专户存储和使用，不用作其他用途。

2021 年10 月，公司、保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”） 与中国民生银行股份有限公司北京中关村支行签署了《募集资金三方监管协议》；公 司及子公司、中信证券分别与上海浦东发展银行北京北沙滩支行、中信银行股份有 限公司北京中信城支行、广发银行股份有限公司北京奥运村支行、中国民生银行股 份有限公司北京中关村支行、平安银行股份有限公司北京分行亦庄支行、中国建设 银行股份有限公司青岛中山路支行签署了《募集资金四方监管协议》。详情参阅公司 2021 年10 月23 日于巨潮资讯网披露的《关于签署募集资金三方及四方监管协议的 公告》（公告编号：2021-094）。

2021 年11 月30 日，公司召开了2021 年第五次临时股东大会，审议通过了《关 于变更部分募集资金项目实施主体并开立募集资金专户的议案》。同意将公司非公开 发行股票募集资金项目之“信创鹏霄项目—东华鹏霄（青岛）生产基地”的实施主 体由公司控股孙公司东华鹏霄科技有限公司变更为东华鹏霄科技有限公司的控股孙 公司青岛鹏霄投资管理有限公司。公司及子公司、中信证券分别与中国民生银行股 份有限公司北京中关村支行、中国建设银行股份有限公司青岛中山路支行、中信银 行股份有限公司北京中信城支行、平安银行股份有限公司北京分行亦庄支行、上海 浦东发展银行股份有限公司北京北沙滩支行、广发银行股份有限公司北京奥运村支 行签署了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

公司签署的三方及四方监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差 异，公司在使用募集资金时已严格遵照履行。

（二）募集资金专户存储情况

截至2021 年12 月31 日，募集资金的存储情况如下：

单位：人民币万元

			截止日 余额	存储 方式
开户银行	账号	初时存放金额
中国民生银行股份有限公司北 京中关村支行	633427068	60,539.48	43,313.55	活期
中国建设银行股份有限公司青 岛中山路支行	37150198691000002676	0.00	0.00	-
中信银行股份有限公司北京中 信城支行	8110701013502187674	0.00	0.00	-
平安银行股份有限公司北京分 行亦庄支行	15000107605968	0.00	0.00	-
中国民生银行股份有限公司北 京中关村支行	633825737	0.00	0.00	-
上海浦东发展银行股份有限公 司北京北沙滩支行	91350078801000000900	0.00	0.00	-
广发银行股份有限公司北京奥 运村支行	9550880230497300133	0.00	0.00	-
合计		60,539.48	43,313.55	-

注：《募集资金使用情况表》中募集资金结余金额与募集资金专项账户余额的差异，系银行增值利息累计形成的 金额。

三、2021 年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

2021 年度公司实际使用募集资金人民币17,500 万元，具体情况详见附表《募 集资金使用情况表》。

（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明

截至2021 年12 月31 日，公司募集资金投资项目未出现异常情况。

（三）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

截至2021 年12 月31 日，公司不存在变更募集资金投资项目实施地点和实施方 式的情况。

（四）募集资金投资项目先期投入及置换情况

截至2021 年12 月31 日，公司不存在使用募集资金置换先期投入的情况。

（五）使用闲置募集资金进行现金管理情况

截至2021 年12 月31 日，公司不存在使用闲置募集资金进行现金管理的情况。 （六）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2021 年12 月31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情

况。

（七）节余募集资金使用情况说明

截至2021 年12 月31 日，公司不存在节余募集资金使用的情况。

（八）超募资金使用情况

截至2021 年12 月31 日，公司不存在超募资金使用情况。

（九）尚未使用的募集资金用途及去向

截至2021 年12 月31 日，尚未使用的募集资金以募集资金专户的形式存放。 （十）募集资金使用的其他情况

截至2021 年12 月31 日，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司于2021 年11 月12 日召开第七届董事会第三十五次会议，审议通过了《关 于调整募投项目募集资金使用金额的议案》，具体调整情况如下：

单位：人民币万元

			调整后 募集资金投入额
序号	项目名称	项目投资总额
1	信创鹏霄项目	102,128.60	34,039.48
2	东华云都项目	157,202.37	9,000.00
3	Avatar（阿凡达）工业互联网平台建设项目	69,874.30	-
4	AI城市超级大脑项目	28,551.58	-
5	人工智能运维平台研发及产业化项目	29,426.00	-
6	数据安全产品研发及产业化项目	30,948.00	-
7	智慧公安大数据及AI赋能产业化项目	34,423.60	-
8	补充流动资金	80,253.87	17,500.00
合计		532,808.32	60,539.48

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2021 年度，公司募集资金使用及披露严格按照《上市公司监管指引第2 号—上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关 法律法规及公司制定的《募集资金管理及使用制度》的相关规定进行。公司已披露

的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金存放、使用、管理及 披露不存在违规情形。

特此公告。

东华软件股份公司董事会

二零二二年四月二十九日

附表

募集资金使用情况表

2021 年度

编制单位： 错误！未找到引用源。

金额单位：人民币万元

募集资金总额				60,539.48	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额				17,500
报告期内变更用途的募集资金总额				无
累计变更用途的募集资金总额				无	已累计投入募集资金总额					17,500
累计变更用途的募集资金总额比例				无
承诺投资项目和超募资金投向	是否已变 更项目（含 部分变更）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额(1)	本年度投入 金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末投资 进度（%）(3) ＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度实现 的效益	是否达到 预计效益	项目可行性 是否发生重 大变化
承诺投资项目
1.信创鹏霄项目	否	102,128.60	34,039.48	0.00	0.00	0.00	2024 年	0.00	不适用	否
2.东华云都项目	否	157,202.37	9,000.00	0.00	0.00	0.00	2024 年	0.00	不适用	否
3.补充流动资金	否	80,253.87	17,500.00	17,500.00	17,500	100.00	不适用	不适用	不适用	否
承诺投资项目小计	-	339,584.84	60,539.48	17,500.00	17,500	-
超募资金投向					无
合计	-	339,584.84	60,539.48	17,500.00	17,500	-	-	-	-	-
未达到计划进度或预计收益的情 况和原因（分具体募投项目）					不适用
项目可行性发生重大变化的情况 说明					不适用

超募资金的金额、用途及使用进 展情况	不适用
募集资金投资项目实施地点变更 情况	不适用
募集资金投资项目实施方式调整 情况	不适用
募集资金投资项目实施主体调整 情况	公司于2021 年11 月12 日和2021 年11 月30 日分别召开了第七届董事会第三十五次会议和2021 年第五次临时股东大会，审议通过了《关于 变更部分募集资金项目实施主体并开立募集资金专户的议案》。同意将公司非公开发行股票募集资金项目之“信创鹏霄项目—东华鹏霄（青 岛）生产基地”的实施主体由公司控股孙公司东华鹏霄科技有限公司变更为东华鹏霄科技有限公司的控股孙公司青岛鹏霄投资管理有限公司。
募集资金投资项目先期投入及置 换情况	不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资 金情况	不适用
项目实施出现募集资金结余的金 额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向	尚未投入使用的募集资金43,313.55 万元存放于募集资金专户
募集资金使用及披露中存在的问 题或其他情况	不适用