DHC SOFTWARE CO.,LTD — Capital/Financing Update 2014

Jul 28, 2014

证券代码：002065 证券简称：东华软件 公告编号：2014-071 转债代码：128002 证券简称：东华转债

东华软件股份公司

关于2014年第二季度“东华转债”转股及股份变动情况的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，东华软件股份公司（以 下简称“公司”）现将 2014 年第二季度可转换公司债券转股及股份变动情况公告 如下：

一、 公司股份变动的原因

经中国证券监督管理委员会证监许可 [2013]845 号文核准，东华软件股份 公司于 2013 年 7 月 26 日公开发行了 1,000 万张可转换公司债券（以下简称“可 转债”），每张面值 100 元，发行总额 100,000 万元。

经深圳证券交易所深证上 [2013]273 号文同意，公司 100,000 万元可转债已 于 2013 年 8 月 19 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“东华转债”，债 券代码“ 128002 ”。

根据有关规定和《募集说明书》约定，公司本次发行的东华转债自 2014 年 2 月 7 日起可转换为公司 A 股股份。详情参见 2014 年 1 月 29 日刊登在《中国 证券报》、《证券日报》、《证券时报》以及巨潮资讯网（ http://www.cninfo.com.cn ） 上的《东华软件股份公司关于“东华转债”实施转股事宜的公告》（公告编号： 2014-020 ）。

二、 2014 年第二季度“东华转债”转股及股份变动情况

截止 2014 年第二季度最后一个交易日 2014 年 6 月 30 日，公司“东华转 债”尚有 127,925,000 元在挂牌交易。 2014 年第二季度，“东华转债”因转股减 少 32,161,400 元，同时转为 A 股股份 1,841,640 股；此外，公司因在 2014 年 6 月实施权益分派，公司总股本由 2014 年 3 月 31 日总股本 734,149,577 股增加

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至 1,471,032,588 股，具体公司 2014 年第二季度股份变动情况如下：

单位：股

	本次变动前	本次变动前		本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动后	本次变动后
					公积 金转 股
			发行新						比例
	数量	比例(%)		送股		其他	小计	数量
			股						(%)
一、有限售条件股份	99,499,917	14.33%				74,515,445	74,515,445	149,030,665	10.13%
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股	99,499,917	14.33%				74,515,445	74,515,445	149,030,665	10.13%
其中：境内法人持股
境内自然人持股	99,499,917	14.33%				74,515,445	74,515,445	149,030,665	10.13%
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件股份	594,803,693	85.67%				662,367,566	662,367,566	1,322,001,923	89.87%
1、人民币普通股	594,803,693	85.67%				662,367,566	662,367,566	1,322,001,923	89.87%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数	694,303,610	100%				736,883,011	736,883,011	1,471,032,588	100%

注：2014 年6 月3 日，公司实施2013 年年度权益分派方案以公司权益分派登记日5 月30 日的公司股本为 股份基数，向全体股东每10 股派2 元人民币现金（含税）同时，以资本公积金向全体股东每10 股转增10 股，详情参见2014 年6 月4 日刊登在《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》以及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上的《东华软件股份公司关于2013 年度分红派息及资本公积转增股本实施 结果公告》（公告编号：2014-058）。

三、截止 2014 年 6 月 30 日公司股东持股及可转债持有人情况

1 、截止 2014 年 6 月 30 日公司股东持股情况

报告期末股东总数						18,814
			前10名股东持股情况
			持股比例		持有有限售条
股东名称	股东性质		（%）	持股总数	件的股份数量	质押或冻结情况
北京东华诚信电脑科 技发展有限公司	境内非国有法 人		21.62%	317,985,040
薛向东	境内自然人		13.00%	191,226,692	143,420,018

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北京东华诚信工业设 备有限公司	境内非国有法 人	境内非国有法 人	11.08%	162,990,758
北京合创电商投资顾 问有限公司	境内非国有法 人		4.73%	69,531,758
中国工商银行－景顺 长城精选蓝筹股票型 证券投资基金	其他		2.32%	34,200,000
博时价值增长证券投 资基金	其他		1.30%	19,080,582
中国建设银行－泰达 宏利市值优选股票型 证券投资基金	其他		1.29%	19,048,600
中国农业银行－国泰 金牛创新成长股票型 证券投资基金	其他		1.05%	15,499,997
全国社保基金一一二 组合	其他		0.95%	14,008,226
交通银行－易方达科 讯股票型证券投资基 金	其他		0.93%	6,719,967
			上述持股5%以上的股东：北京东华诚信电脑科技发展有限公司、薛 向东、北京东华诚信工业设备有限公司和北京合创电商投资顾问有限 公司存在关联关系。
上述股东关联关系或一致行动的说明
		前10名无限售条件股东持股情况
股东名称		报告期末持有无限售条件股份数量				股份种类
北京东华诚信电脑科技发展 有限公司		317,985,040
						人民币普通股
北京东华诚信工业设备有限 公司		162,990,758
						人民币普通股
北京合创电商投资顾问有限 公司		69,531,758
						人民币普通股
薛向东		47,806,674				人民币普通股
中国工商银行－景顺长城精 选蓝筹股票型证券投资基金		34,200,000
						人民币普通股
博时价值增长证券投资基金		19,080,582				人民币普通股
中国建设银行－泰达宏利市 值优选股票型证券投资基金		19,048,600
						人民币普通股
中国农业银行－国泰金牛创 新成长股票型证券投资基金		15,499,997
						人民币普通股
全国社保基金一一二组合		14,008,226				人民币普通股
交通银行－易方达科讯股票 型证券投资基金		13,730,000
						人民币普通股

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前 10 名无限售流通股股东 公司前十名股东中，北京东华诚信电脑科技发展有限公司、薛向东、北京东华诚 之间，以及前 10 名无限售流 信工业设备有限公司和北京合创电商投资顾问有限公司存在关联关系；前十名无 通股股东和前 10 名股东之 限售条件股东中，未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行 间关联关系或一致行动的说 动人。 明 前十大股东参与融资融券业 无 务股东情况说明（如有）

2、截止2014 年6 月30 日，“东华转债”前10 名持有人情况

可转债总数（张）	可转债总数（张）		1,279,250
报告期末可转债持有人总数（人）			683
序号	股东名称	期末持有债数量（张）	持有比例
1	招商银行－华宝兴业可转债债券型证券投资基金	120,000	9.38%
2	中国银行股份有限公司－民生加银信用双利债券型证 券投资基金	97,283
			7.60%
3	中国工商银行－银华成长先锋混合型证券投资基金	95,000
			7.43%
4	中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红 -005L-FH002 深	76,790
			6.00%
5	CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED	71,914	5.62%
6	中国工商银行股份有限公司－南方广利回报债券型证 券投资基金	65,311
			5.11%
7	兰家旺	62,868	4.91%
8	中国银行－易方达平稳增长证券投资基金	58,095	4.54%
9	中国工商银行股份有限公司－易方达安心回报债券型 证券投资基金	52,440
			4.10%
10	中国工商银行股份有限公司-德盛增利债券证券投资 基金	50,225
			3.93%

四、咨询事项

咨询机构：证券部

电 话：010-62662188

传 真：010-62662299

五、备查文件

• 1、截止到2014 年6 月30 日“东华软件”股本结构及相关股东名册；

• 2、截止到2014 年6 月30 日“东华转债”股本结构表及相关持有人名册。

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特此公告。

东华软件股份公司董事会

2014 年7 月29 日

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