DHC SOFTWARE CO.,LTD — Board/Management Information 2017

Apr 26, 2017

独立董事2016 年度述职报告

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东华软件股份公司

独立董事李燕2016 年度述职报告

作为东华软件股份公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人根据《公司 法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众 股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作 指引》等相关法律法规和《公司章程》、公司《独立董事工作制度》的规定与要 求，在2016年的工作中，恪尽职守、勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议董 事会各项议案，全面关注公司的发展状况，切实维护了公司和股东，尤其是中小 股东的利益。现将2016年度本人履行职责的情况汇报如下：

一、出席会议情况

2016年，公司共召开董事会会议17次，本人应出席会议17次，亲自出席17 次，认真履行了独立董事的职责。

2016 年，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策 事项均履行了相关程序，合法有效。本人对各次董事会会议审议的相关议案均投 了赞成票。

二、发表独立意见情况

1. 2016 年2 月26 日，在公司第五届董事会第三十三次会议上，发表了《关

于补选独立董事的独立意见》。

1. 2016 年4 月26 日，在公司第五届董事会第三十五次会议上，发表了《关

于公司相关事项的独立意见》。

1. 2016 年6 月3 日，在公司第五届董事会第三十七次会议上，发表了《关 于股票期权激励计划第四个行权期可行权的独立意见》、《关于调整股票期权激 励计划激励对象和期权数量的独立意见》。

2. 2016 年6 月16 日，在公司第五届董事会第三十八次会议上，发表了《关

于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的独立意见》。

1. 2016 年6 月30 日，在公司第五届董事会第三十九次会议上，发表了《关

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于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金方案涉及募集配套资金用 途调整的的独立意见》。

1. 2016 年7 月19 日，在公司第五届董事会第四十次会议上，发表了《关

于申请发行超短期融资券的独立意见》。

1. 2016 年8 月26 日，在公司第五届董事会第四十一次会议上，发表了《关 于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意 见》。

2. 2016 年10 月19 日，在公司第五届董事会第四十四次会议上，发表了《关

于资产重组事项的独立意见》。

三、任职董事会专门委员会的工作情况

报告期内，本人担任公司董事会审计委员会及薪酬与考核委员会委员，其主 要工作情况如下：

审计委员会：主持了5 次审计委员会工作会议，出席了5 次审计委员会工作 会议，听取了审计公司年度工作总结和工作计划安排，与公司内部审计部门积极 沟通配合，指导审计部门开展各项相关工作；提议续聘外部审计机构；积极监督 公司的内部审计制度及其实施情况，对公司的内控制度的健全和完善提出意见和 建议；对公司定期财务报告等需要披露的重要财务信息进行严格审核，与审计会 计师及时、有效沟通，并对重要事项进行充分讨论。

薪酬与考核委员会：出席了1 次薪酬与考核委员会工作会议，年底依据公司 《高级管理人员薪酬及考核制度》对公司高级管理人员进行考核，确认薪酬。

四、现场检查情况

2016年，除参加董事会会议外，本人在公司进行现场调查的累计天数超过10 天，对公司经营状况、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执 行情况、财务管理、关联交易等进行了调查和了解，对董事、高管履职情况、信 息披露情况等进行了监督和核查，积极有效地履行了独立董事的职责，认真地维 护了公司和广大社会公众股股东的利益。

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五、保护中小股东合法权益方面所做的工作

1. 定期了解公司的日常经营发展动态和可能产生的经营风险以及财务管

理、关联交易和对外投资等相关事项，了解掌握公司的经营状况和公司治理情况， 并在董事会上充分发表了独立意见。

1. 持续关注公司信息披露工作，对相关信息的及时披露进行有效的监督和

核查。

1. 不断加强相关法律法规的学习，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司

法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，以切实增强对 公司和投资者利益的保护能力，形成自觉维护社会公众股东权益的思想意识。

六、其他工作情况

1. 未有提议召开董事会；

2. 未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

3. 未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；

4. 未有向董事会提请召开临时股东大会。

2017 年，本人将继续严格按照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 等有关法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》、《独立董事年报工作制度》 的有关规定，独立公正地履行职责，为提高董事会决策科学性，为客观公正的保 护广大投资者特别是中小股东的合法权益，为公司规范运作、健康发展发挥积极 作用。

在此，对公司董事会、管理层和证券部相关人员，在本人履行职责的过程中 给予的积极有效配合和支持，表示衷心感谢。

本人联系方式：liyancufe@126.com

独立董事：李燕

二零一七年四月二十七日

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