DHC SOFTWARE CO.,LTD — Board/Management Information 2015

Apr 28, 2015

独立董事2014 年度述职报告

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东华软件股份公司

独立董事范玉顺2014 年度述职报告

作为东华软件股份公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人根据《公司 法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众 股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作 指引》等相关法律法规和《公司章程》、公司《独立董事工作制度》的规定与要 求，在2014年的工作中，恪尽职守、勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议董 事会各项议案，全面关注公司的发展状况，切实维护了公司和股东，尤其是中小 股东的利益。现将2014年度本人履行职责的情况汇报如下：

一、出席会议情况

2014年，公司共召开董事会会议13次，本人应出席会议13次，亲自出席13 次，认真履行了独立董事的职责。

2014 年，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策 事项均履行了相关程序，合法有效。本人对各次董事会会议审议的相关议案均投 了赞成票。

二、发表独立意见情况

1、2014 年1 月24 日，在公司召开的第五届董事会第一次会议上，发表了 《关于公司聘任高级管理人员的独立意见》。

2、2014 年4 月10 日，在公司第五届董事会第六次会议上，发表了《关于 公司2013 年相关事项的独立意见》。

3、2014 年8 月18 日，在公司第五届董事会第十次会议上，发表了《关于 公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见》。

4、2014 年8 月27 日，在公司第五届董事会第十一次会议上，发表了《关 于调整股票期权激励计划股票期权数量和行权价格的独立意见》、《关于控股股 东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见》。

5、2014 年10 月15 日，在公司第五届董事会第十二次会议上，发表了《关

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于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见》。

6、2014 年10 月27 日，在公司第五届董事会第十三次会议上，发表了《关 于公司变更会计政策的独立意见》、《关于公司对全资子公司提供担保的独立意 见》。

7、2014 年11 月17 日，在公司第五届董事会第十四次会议上，发表了《关 于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项的独立意见》。 三、任职董事会专门委员会的工作情况

报告期内，本人担任董事会战略委员会及薪酬与考核委员会委员，其主要工 作情况如下：

战略委员会：主持了4次战略委员会工作会议，出席了4次战略委员会工作会 议，对公司未来发展规划以及影响公司未来发展的重大事项进行了深入探讨研究 并提出了建议；提议对外投资设立健康宝软件有限公司事项，对外投资设立东华 智慧城市股份有限公司以及参与发起设立海南银行的相关事项；讨论公司发行股 份及支付现金购买深圳市至高通信技术发展有限公司事项。

薪酬与考核委员会：出席了1 次薪酬与考核委员会工作会议，年底依据公司 《高级管理人员薪酬及考核制度》对公司高级管理人员进行考核，确认薪酬。 四、现场检查情况

2014 年，除参加董事会会议外，本人在公司进行现场调查的累计天数超过 10 天，对公司经营状况、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执 行情况、财务管理、关联交易等进行了调查和了解，对董事、高管履职情况、信 息披露情况等进行了监督和核查，积极有效地履行了独立董事的职责，认真地维 护了公司和广大社会公众股股东的利益。

五、保护中小股东合法权益方面所做的工作

1、定期了解公司的日常经营发展动态和可能产生的经营风险以及财务管理、 关联交易和对外投资等相关事项，了解掌握公司的经营状况和公司治理情况，并 在董事会上充分发表了独立意见。

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2、持续关注公司信息披露工作，对相关信息的及时披露进行有效的监督和 核查。

3、不断加强相关法律法规的学习，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司 法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，以切实增强对 公司和投资者利益的保护能力，形成自觉维护社会公众股东权益的思想意识。

六、其他工作情况

1、未有提议召开董事会；

2、未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；

• 4、未有向董事会提请召开临时股东大会。

2015 年，本人将继续严格按照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 等有关法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》、《独立董事年报工作制度》 的有关规定，独立公正地履行职责，为提高董事会决策科学性，为客观公正的保 护广大投资者特别是中小股东的合法权益，为公司规范运作、健康发展发挥积极 作用。

在此，对公司董事会、管理层和证券部相关人员，在本人履行职责的过程中 给予的积极有效配合和支持，表示衷心感谢。

本人联系方式：fanyus@tsinghua.edu.cn

独立董事：范玉顺 2015 年4 月27 日

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