DHC SOFTWARE CO.,LTD — Audit Report / Information 2014

May 13, 2014

华泰联合证券关于东华软件可转债2013 年度保荐工作报告

保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司	被保荐公司简称：东华软件
保荐代表人姓名：吕瑜刚	联系电话：13818033592
保荐代表人姓名：张东	联系电话：18621807168

一、保荐工作概述

项 目		工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是。已及时审阅公司信息披露文件
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次	无
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的	是。已督导公司建立健全各项规章制
制度、募集资金管理制度、内控制度、内	度
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是。公司各项规章制度可以有效执行
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	1 次，按月收集募集资金银行对账单
（2）公司募集资金项目进展是否与信息
	一致
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	1 次
（2）列席公司董事会次数	1 次
（3）列席公司监事会次数	1 次
5.现场检查情况
1

（1）现场检查次数	1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	已按照深交所规定报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	4 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0 次
（2）报告事项的主要内容	无
（3）报告事项的进展或者整改情况	无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否，暂不存在需要关注的事项
（2）关注事项的主要内容	无
（3）关注事项的进展或者整改情况	无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1
（2）培训日期	2013 年12 月25 日
（3）培训的主要内容	上市公司监管指引第3 号-上市公司现金分红
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	暂无问题	无
2.公司内部制度的建立和执行	暂无问题	无

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2

3．“三会”运作	暂无问题	无
4.控股股东及实际控制人变动	暂无问题	无
5.募集资金存放及使用	暂无问题	无
6.关联交易	暂无问题	无
7.对外担保	暂无问题	无
8.收购、出售资产	暂无问题	无
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）	暂无问题	无
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况	暂无问题	无
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）	暂无问题	无

三、公司及股东承诺事项履行情况

是否 公司及股东承诺事项 履行承诺[未履行承诺的原因及解决措施 ] 1．实际控制人薛向东及其家族成 员以及所控制的北京东华诚信电 脑科技发展有限公司、北京东华诚 是 信工业设备有限公司、北京合创电 商投资顾问有限公司出具了关于 避免同业竞争的承诺 2．自然人张秀珍、张建华、江海 标、王佺、吕兴海出具了关于北京 是 神州新桥科技有限公司未来业绩 承诺 3．公司全体董监高出具了关于股 是 份锁定的承诺 3

4.自然人张秀珍、张建华、江海标、王佺、吕兴海出具了关于所获得的本公司新增股份自上市之日（2011年 2 月 24 日）三十六个月内不得交易或转让	是

四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说 明
1.保荐代表人变更及其理由	无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况	无
3.其他需要报告的重大事项	无

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