DHC SOFTWARE CO.,LTD — Audit Report / Information 2013

Apr 9, 2013

东华软件股份公司内部控制规则落实自查表

证券代码：002065 证券简称：东华软件

内部控制规则落实自查表

								证券简称	：东华软件
证券代码：002065
			内部控制规		则落	自查表
	内部控制规则落实自查事项				是/否/不适	用		说明
	一、内部审计和审计委员会运作
	1、内部审计部门负责人是否为专职		，并由审
	计委员会提名，董事会任免。			是
	2、公司是否设立独立于财务部门的		内部审计
				是
	部门，是否配	置专职内部审计人员。
	3、内部审计部	门是否至少每季度向审计委员
				是
	会报告一次。
	4、内部审计部	门是否至少每季度对如下事项
				---			---
	进行一次检查	：
	（1）募集资金	使用		是
	（2）对外担保			是
	（3）关联交易			是
	（4）证券投资			是
	（5）风险投资			是
	（6）对外提供财务资助			是
	（7）购买或出售资产			是
	（8）对外投资			是
	（9）公司大额资金往来			是
	（10）公司与董事、监事、高级管理人员、
	控股股东、实际控制人及其关联人资金往来			是
	情况
	5、审计委员会是否至少每季度召开一次会
	议，审议内部审计部门提交的工作计划和报			是
	告。
	6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告
	一次内部审计工作进度、质量以及发现的重			是
	大问题等内部审计工作情况。
	7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交
	年度内部审计工作报告和次一年度内部审计			是
	工作计划。
	二、信息披露的内部控制
	1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信
				是
	息内部报告制度。
	2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券
	事务代表负责查看互动易网站上的投资者提			是
	问，并及时、完整进行回复。
	3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定
				是
	对象签署承诺书。
	4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交			是

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东华软件股份公司内部控制规则落实自查表

易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》	易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》
并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、
提供的文档等附件（如有）及时在深交所互
动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊
载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人	员登记管理
制度，对内幕信息的保密管理及	内幕信息
依法公开披露前的内幕信息知情	员的登记	是
管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开	披露前，填
写《上市公司内幕信息知情人员	案》并在	是
筹划重大事项时形成重大事项进	备忘录，
相关人员是否在备忘录上签名确认	。
3、公司是否在年报、半年报和相	关重大事项
公告后5个交易日内对内幕信息知	情人员买
卖本公司证券及其衍生品种的情况	进行自
查。发现内幕信息知情人员进行	幕交易、	是
泄露内幕信息或者建议他人利用	幕信息进
行交易的，是否进行核实、追究责	任，并在2
个工作日内将有关情况及处理结果	报送深交
所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人	员和证券事
务代表及前述人员的配偶买卖本公	司股票及	是
其衍生品种前是否以书面方式将其	买卖计划
通知董事会秘书。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子	公司是否对
募集资金进行专户存储并及时签订	《募集资	不适用
金三方监管协议》
。
2、内部审计部门是否至少每季度	对募集资金
的使用和存放情况进行一次审计，	并对募集	不适用
资金使用的真实性和合规性发表意	见。
3、除金融类企业外，公司是否未	将募集资金
投资于持有交易性金融资产和可	出售的金
融资产、借予他人、委托理财等财	务性投资，
未将募集资金用于风险投资、直接	或者间接	不适用
投资于以买卖有价证券为主要业务	的公司或
用于质押、委托贷款以及其他变	改变募集
资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后12	个月内，是
否未使用闲置募集资金暂时补充流	动资金，
未将募集资金投向变更为永久性补	充流动资	不适用
金，未将超募资金永久性用于补充	流动资金
或归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票	上市后10
个交易日内通过深交所业务专区“	资料填报：
关联人数据填报”栏目向深交所报	备关联人信	是
息。关联人及其信息发生变化的	公司是否
在2个交易日内进行更新。公司报	备的关联
人信息是否真实、准确、完整。
2、公司独立董事、监事是否至少	每季度查阅
		是
一次公司与关联人之间的资金往来	情况。

2

东华软件股份公司内部控制规则落实自查表

3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交	3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交	3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交
易的审批权限，制定相应的审议程序，并得			是
以执行。
4、	公司董事、监事、高级管理人员、控股股
东、	实际控制人及其关联人是否不存在直接		是
	、
间接	和变相占用上市公司资金的情况。
六、	对外担保的内部控制
1、	公司是否在章程中明确股东大会、董事会
关于	对外担保事项的审批权限以及违反审批		是
权限	和审议程序的责任追究制度。
2、	公司对外担保是否严格执行审批权限、审
			是
议程	序并及时履行信息披露义务。
七、	重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
对重大投资的审批权限和审议程序，有关审			是
批权限和审议程序是否符合法律法规和深交
所业务规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审
			是
议程序并及时履行信息披露义务。
3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：
（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期
间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充			是
流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永
久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的
十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控
股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深
交所和公司董事会备案。控股股东、实际控
制人发生变化的，新的控股股东、实际控制			是
	，	、
人是	否在其完成变更的一	个月内完成《控股
股东	、实际控制人声明及	承诺书》的签署和
备案	工作。
2、	公司董事、监事、高级	管理人员是否已签
署并	及时更新《董事、监	事、高级管理人员	是
声明	及承诺书》后报深交	所和公司董事会备
案。
							独董姓名	天数
3、	除参加董事会会议外，	独立董事是否每年					蒋力	12
利	不少于十天的时间，	对公司生产经营状					吴淼
况、	管理和内部控制等制	度的建设及执行情	是					12
况、董事会决议执行情况等进行现场检查。							郭庆旺	13
							张守文	13

东华软件股份公司董事会

2013 年 04 月 08 日

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