DE AGOSTINI

DIGITAL

LISTA DI CANDIDATI PER LA NOMINA

DEL CONSIGLIO DI AMMINISTRAZIONE DI DEA CAPITAL S.P.A.

Spett.le DeA Capital S.p.A.

Via Brera 21

20121, Milano

La scrivente De Agostini S.p.A., con sede legale in Novara, Via Giovanni da Verrazano, n. 15, P. IVA 01257120038, C.F. ed iscrizione al Registro delle Imprese di Novara 07178180589, titolare di n. 178.795.798 azioni di cui n. 89.397.899 dotate di voto maggiorato della società DeA Capital S.p.A., rappresentanti il 58,313% delle azioni con diritto di voto nell'Assemblea ordinaria, come risulta dall'allegata certificazione emessa dall'intermediario incaricato, in persona del suo Legale Rappresentante Dott. Marco Drago,

visto l'articolo 11 dello Statuto Sociale di DeA Capital S.p.A.;
con riferimento all'assemblea di DeA Capital, convocata presso lo spazio Chiossetto in Milano, via Chiossetto 20, il giorno 18 aprile 2019 alle ore 10,00 in prima convocazione, ed occorrendo, in seconda convocazione, il giorno 19 aprile 2019 alle ore 10,00, ed in particolare, in relazione al secondo punto all'ordine del giorno di detta Assemblea "Nomina del Consiglio di Amministrazione e del Presidente; previa determinazione del numero dei suoi componenti; determinazione della durata in carica e dei relativi compensi. Deliberazioni inerenti e conseguenti.",

deposita

la seguente lista di candidati alla nomina del Consiglio di Amministrazione di DeA Capital S.p.A., proponendo che sia costituito da n. undici (11) componenti, con durata di tre esercizi e quindi fino alla data dell'Assemblea convocata per l'approvazione del bilancio relativo all'esercizio chiuso al 31 dicembre 2021.

$N^{\circ}$	CANDIDATO	LUOGO E DATA DI NASCITA	CODICE FISCALE
1	Renzo Pellicioli	Alzano Lombardo (BG) 29 luglio 1951	PLL RNZ 51L29 A246P
$\overline{\phantom{a}}$	Paolo Ceretti	Torino 21 febbraio 1955	CRT PLA 55B21 L219J
3	Marco Drago	Settimo Torinese (TO) 11 febbraio 1946	DRG MRC 46B11 1703F
4	Dario Frigerio	Monza 24 giugno 1962	FRGDRA62H24F704C

De Agostini S.p.A., sede legale in Novara, via Giovanni da Verrazano 15, 28100 Novara, Italia, tel +39 0321 4241, fax +39 0321 424305 Capitale deliberato euro 274,394,921,00 Capitale sottoscritto e versato euro 48.252.985,00 REA di Novara 159949, Codice fiscale ed Iscrizione al Registro Imprese di Novara n. 07178180589, Partita IVA 01257120038

DE AGOSTINI

5	Marco Emilio Boroli	Novara 25 agosto 1947	BRL MCM 47M25 F952F	$\overline{a}$
6	Donatella Busso (*)	Savigliano (CN) 30 giugno 1973	BSS DTL 73H70 I470Y	4.11
7	Francesca Golfetto (*)	Mirano (VE) 4 ottobre 1950	GLF FNC 50R44 F241K	$\overline{r}$
8	Davide Mereghetti (*)	Milano 30 aprile 1966	MRG DVD 66D30 F205R	Ξ.
9	Daniela Toscani (*)	Monza 12 settembre 1963	TSC DLN 63P52 F704D
10	Elena Vasco (*)	West Hartford (USA) 31 dicembre 1964	VSC LNE 64T71 Z404V	$-14$
11	Carlo Enrico Ferrari Ardicini	Milano 25 luglio 1964	FRR CLN 64L25 F205O	$\mathbf{v}$

(*) Consiglieri in possesso dei requisiti di indipendenza stabiliti dalla normativa vigente.

Ai fini della nomina, per ciascuno dei candidati sopra indicati si allega la seguente documentazione:

1. curriculum personale e professionale;
1. dichiarazione con la quale il candidato accetta la propria candidatura e attesta, sotto la propria responsabilità, l'assenza di cause di ineleggibilità e di incompatibilità, nonché il possesso dei requisiti prescritti dalla normativa vigente e dallo Statuto Sociale di DeA Capital S.p.A. per l'assunzione delle rispettive cariche.
1. Dichiarazione di n. 5 candidati che attestano, sotto la propria responsabilità, il possesso dei requisiti di indipendenza stabiliti dalla normativa, anche regolamentare, vigente.

Novara, 22 marzo 2019

De Agostini S.p.A

Il Presidente del Consiglio di Amministrazione

Dott. Marco Drago

ABI denominazione	03069 CAB INTESA SANPAOLO S.P.A.
	2. Intermediario partecipante se diverso dal precedente
ABI (n.ro conto MT) denominazione
3. data della richiesta		4. data di invio della comunicazione
07.03.2019		07.03.2019
5. n.ro progressivo annuo		6. n.ro progressivo della comunicazione che si intende rettificare/revocare (*)	7. causale della rettifica $(*)$
47
		8. nominativo del richiedente, se diverso dal titolare degli strumenti finanziari
9. titolare degli strumenti finanziari:
cognome o denominazione		DE AGOSTINI SPA
nome
codice fiscale		07178180589
comune di nascita			provincia di nascita
data di nascita		nazionalità ITALIANA
indirizzo	VIA GIOVANNI DA VERAZZANO, 15
città	28100 NOVARA (NO)	Stato	ITALIA
IT0001431805 denominazione	DEA CAPITAL ORD.
10. strumenti finanziari oggetto di comunicazione: 11. quantità strumenti finanziari oggetto di comunicazione: 89.397.899

natura	data di: O costituzione	12. vincoli o annotazioni sugli strumenti finanziari oggetto di comunicazione o modifica estinzione ٥
Beneficiario vincolo

13. data di riferimento		14. termine di efficacia	15. diritto esercitabile
07.03.2019		22.03.2019	DEP
S.P.A.		CERTIFICAZIONE PER LA PRESENTAZIONE LISTA PER IL RINNOVO DEL CONSIGLIO DI AMMINISTRAZIONE DI DEA CAPITAL
16, note

		INTESA SANPAOLO S.P.A.	Anagrafe ed Amministrazione Strumenti Finanziari





17. Sezione riservata all'Emittente Data della rilevazione nell'Elenco Causale della rilevazione	Iscrizione	□ Maggiorazione □	Cancellazione $\square$

Firma dell'Emittente

Comunicazione ex artt. 43 – 44 – 45 del Provvedimento Unico sul Post-Trading del 13 agosto 2018
-------------------------------------------------------------------------------------------------	--	--	--	--

1. Intermediario che effettua la comunicazione
03069 ABI denominazione	CAB INTESA SANPAOLO S.P.A.
2. Intermediario partecipante se diverso dal precedente
ABI (n.ro conto MT) denominazione
3. data della richiesta	4. data di invio della comunicazione
07.03.2019	07.03.2019
5. n.ro progressivo annuo	6. n.ro progressivo della comunicazione che si intende rettificare/revocare (*)	7. causale della rettifica $(*)$
49
	8. nominativo del richiedente, se diverso dal titolare degli strumenti finanziari
9. titolare degli strumenti finanziari:
cognome o denominazione	DE AGOSTINI SPA
nome
codice fiscale	07178180589
comune di nascita		provincia di nascita
data di nascita	nazionalità ITALIANA
indirizzo	VIA GIOVANNI DA VERAZZANO, 15
città 28100 NOVARA (NO)	Stato	ITALIA
IT0005257776 denominazione	DEA CAPITAL VOTO MAGGIORATO
89.397.899 natura	12. vincoli o annotazioni sugli strumenti finanziari oggetto di comunicazione data di: O costituzione O modifica O estinzione
Beneficiario vincolo
13. data di riferimento	14. termine di efficacia	15. diritto esercitabile
07.03.2019	22.03.2019	DEP
10. strumenti finanziari oggetto di comunicazione: 11. quantità strumenti finanziari oggetto di comunicazione: 16. note S.P.A.	CERTIFICAZIONE PER LA PRESENTAZIONE LISTA PER IL RINNOVO DEL CONSIGLIO DI AMMINISTRAZIONE DI DEA CAPITAL
17. Sezione riservata all'Emittente	INTESA SANPAOLO S.P.A.	Anagrafe ed Amministrazione Strumenti Finanziari

Data della rilevazione nell'Elenco Causale della rilevazione	□ Iscrizione Maggiorazione $\Box$	Cancellazione $\square$
Motivazione della cancellazione o del rifiuto di iscrizione

Firma dell'Emittente

Lorenzo Pellicioli

Inizia la sua carriera come giornalista per il quotidiano Giornale di Bergamo e successivamente ricopre l'incarico di direttore dei programmi di Bergamo TV.

Dal 1978 al 1984 ricopre diversi incarichi nel settore televisivo della televisione privata in Italia in Manzoni Pubblicità, in Publikompass, fino alla nomina a direttore di Rete 4.

Dal 1984 entra a far parte del Gruppo Mondadori Espresso, primo gruppo editoriale italiano. Viene inizialmente nominato direttore generale Pubblicità e vice direttore generale della Mondadori Periodici e successivamente amministratore delegato di Manzoni & C. S.p.A., concessionaria di pubblicità del gruppo Durante questo periodo contribuisce alla modernizzazione delle tecnica di vendita della pubblicità sulla carta stampata adeguandole ad un mercato sempre più dominato dal media televisivo. Inoltre, sempre nel periodo partecipa al lancio delle nuove testate Donna Moderna e Marie Claire.

Dal 1990 al 1997, entrando a far parte del Gruppo Costa Crociere, diventa prima presidente e amministratore delegato della Costa Cruise Lines a Miami, operante nel mercato nordamericano (USA, Canada e Messico) e ricopre in seguito l'incarico di direttore generale Worldwide di Costa Crociere S.p.A., con sede a Genova.

Dal 1995 al 1997 viene anche nominato presidente e amministratore delegato (PDG Président Directeur Général) della Compagnie Francaise de Croisières (Costa- Paquet), filiale della Costa Crociere, con sede a Parigi.

Con il suo ritorno in Europa nel 1993, guida lo sviluppo del mercato europeo della crociera di cui Costa Crociere è il leader europeo incontrastato. Utilizzando tutto lo spettro delle tecniche di marketing, Costa trasforma il prodotto crociera da vacanza polverosa e antiquata a vacanza giovane e moderna ripetendo quanto già accaduto nel mercato nord americano.

Dal 1997 partecipa alla privatizzazione di SEAT Pagine Gialle acquisita da un gruppo di investitori finanziari. In seguito all'acquisto è nominato amministratore delegato di SEAT.

Si tratta in quel momento del più grande leverage buy-out europeo. Nel corso dei successivi due anni Seat si trasforma da azienda "governativa e tradizionale" in una delle aziende protagoniste della new economy, grazie sia al lancio di Pagine Gialle Online e del servizio telefonico 892424, che all'acquisto del portale Virgilio.

Nel febbraio del 2000, in seguito alla vendita di Seat Pagine Gialle a Telecom Italia, viene anche nominato responsabile dell'area Internet Business del gruppo.

Nel settembre 2001 rassegna le dimissioni dopo l'acquisizione di Telecom Italia da parte del Gruppo Pirelli.

Dal novembre 2005 è amministratore delegato del Gruppo De Agostini, gruppo finanziario italiano che opera nel settore editoriale (Deagostini Editore), giochi e lotterie (IGT), dei media e comunicazione (Atresmedia - gruppo televisivo leader in Spagna, Banijay società leader nella produzione e distribuzione di contenuti per la televisione e i nuovi media), degli investimenti finanziari (Dea Capital).

E' stato Presidente di Gtech Spa dall'agosto 2006 ad aprile 2015 e, dopo la fusione con IGT, è diventato Vice Presidente di IGT. E' attualmente Presidente di IGT.

E' presidente del consiglio di amministrazione di Dea Capital società quotata alla Borsa di Milano e membro del consiglio di amministrazione di Assicurazioni Generali S.p.A.

E' membro dell'Advisoy Boardi di Palamon Capital Partners e dal 2006 è inoltre membro della Global Clinton Iniziative.

In passato è stato membro dei consigli di amministrazione di ENEL, INA-Assitalia, Toro Assicurazioni e dell'Advisory Board di Lehman Brothers Merchant Banking.

SIG. LORENZO PELLICIOLI

Elenco cariche ricoperte

Aggiornamento al 19/11/2018

ASSICURAZIONI GENERALI SPA	AMMINISTRATORE e membro Comitato
Sede legale in Trieste - Piazza Duca degli Abruzzi 2	Investimenti e operazioni Strategiche e
	membro del Comitato per le nomine e la
	remunerazione
B&D HOLDING S.p.a.	AMMINISTRATORE
Sede legale in Novara - Via G. da Verrazano 15
DEA CAPITAL SPA	PRESIDENTE
Sede legale in Milano - Via Brera 21
DE AGOSTINI EDITORE SPA	AMMINISTRATORE E MEMBRO COMITATO
Sede legale in Novara - Via G. da Verrazano 15	ESECUTIVO
DE AGOSTINI SPA	AMMINISTRATORE DELEGATO
Sede legale in Novara - Via G. da Verrazano 15
FLAVUS SRL	AMMINSTRATORE UNICO
Sede legale via Victor Hugo 4 -20123 Milano
INVESTENDO DUE S.R.L.	AMMINISTRATORE UNICO
Sede legale in Novara - Via G. da Verrazano 15
IGT PLC	Presidente
Marble Arch House	(dal 19/11/18)
66 Seymour Street London W1F 5BT
XANTOS SASU	PRESIDENTE
St. Remy de Provence - Domaine de Pierredon
13210, France
BANIJAY GROUP S.a.s.	Membro del Consiglio di Sorveglianza
Sede legale: 5, rue François 1er, Parigi
YELLOW PROPERTIES S.r.I.	AMMINISTRATORE UNICO
Sede legale in Reggio Emilia - Piazza Vallisneri 4
LDH S.a.s.	Amministratore
Sede legale: 5, rue François 1er, Parigi
PALAMON CAPITAL PARTNERS	Member of the Board of Advisers
Sede legale: Cleveland House 33 King Street London SW1Y
6RJ

Direzione Affari Legali e Societari DE AGOSTINI

$\bullet$

DICHIARAZIONE DI ACCETTAZIONE DELLA CANDIDATURA AD AMMINISTRATORE DI DEA CAPITAL S.P.A. E RELATIVE ATTESTAZIONI

Il sottoscritto Renzo Pellicioli, nato ad ** e residente a , ai sensi e per gli effetti di quanto disposto dall'articolo 11 dello Statuto Sociale della società DeA Capital S.p.A., in funzione dell'Assemblea della Società, convocata presso lo spazio Chiossetto in Milano, via Chiossetto 20, il giorno 18 aprile 2019 alle ore 10 in prima convocazione, ed occorrendo, in seconda convocazione, il giorno 19 aprile 2019 alle ore 10,

dichiara

di accettare la propria candidatura alla carica di Amministratore della società DeA Capital S.p.A., come da lista presentata dal socio De Agostini S.p.A.

dichiara e attesta

come da "dichiarazione sostitutiva" allegata alla presente, sotto la propria responsabilità e consapevole che, ai sensi dell'art. 76 del D.P.R. 28 dicembre 2000, n. 445, le dichiarazioni mendaci, la falsità negli atti e l'uso di atti falsi o contenenti dati non più rispondenti a verità sono puniti ai sensi del codice penale e delle leggi speciali in materia:

di essere in possesso dei requisiti previsti dalla legge per ricoprire la carica di Amministratore;
di non essere titolare di cariche incompatibili ai sensi dell'art. 36 del D.Lgs 201/2011 convertito con modificazioni nella Legge 22 dicembre 2011 n. 214;
che non sussistono, a proprio carico, cause di ineleggibilità e di incompatibilità previste dalle applicabili disposizioni normative, anche regolamentari, e dallo Statuto Sociale di DeA Capital S.p.A., avuto riguardo altresì al regime di incompatibilità di cui all'art. 17 comma 6 del D.Lgs. 39/2010, in relazione all'incarico di revisione conferito da DeA Capital S.p.A. alla società di revisione PricewaterhouseCoopers S.p.A.
di non essere candidato in altra lista per la nomina ad Amministratore di DeA Capital S.p.A.

Dichiara di accettare sin d'ora la carica, ove nominato dalla predetta Assemblea.

Dichiara infine di aver preso visione dell'informativa di cui all'art. 13 del Regolamento (UE) n. 679 del 2016 (GDPR - General Data Protection Regulation) allegata alla presente.

In fede,

Aveurblellicil

Paolo Ceretti

Paolo Ceretti - laureato in Economia e Commercio a Pavia - ha maturato lunga parte della propria esperienza lavorativa all'interno del Gruppo Agnelli ricoprendo a partire dal 1979 incarichi di crescente importanza in Fiat S.p.A. (Internal Auditing e Finanza) e nel Settore Servizi Finanziari (Pianificazione, Credito e Controllo), per poi divenire Direttore Pianificazione Strategica e Sviluppo di Ifil (oggi Exor).

Dopo aver assunto nel 1999 la responsabilità del settore internet B2C di Fiat/Ifil in qualità di Amministratore Delegato di CiaoWeb, ha ricoperto la carica di Amministratore Delegato di GlobalValue S.p.A., joint venture nell'Information Technology tra Fiat e IBM.

Dal 2004 è Direttore Generale di De Agostini S.p.A., holding del Gruppo De Agostini, nell'ambito del quale è anche Amministratore Delegato di DeA Capital (società quotata alla Borsa di Milano, operativa nel private equity e nell'alternative asset management), IDEAMI S.p.A. (Special Purpose Acquisition Company quotata all'AIM Italia, promossa da DeA Capital e Banca IMI) e De Agostini Editore.

È inoltre Consigliere di Amministrazione di Banijay Group e altre Società del Gruppo.

DICHIARAZIONE DI ACCETTAZIONE DELLA CANDIDATURA AD AMMINISTRATORE DI DEA CAPITAL S.P.A. E RELATIVE ATTESTAZIONI

Il sottoscritto Paolo Ceretti,

C.F. CRT PLA 55B21 L219J, ai sensi e per gli effetti di quanto disposto dall'articolo 11 dello Statuto Sociale della società DeA Capital S.p.A., in funzione dell'Assemblea della Società, convocata presso lo spazio Chiossetto in Milano, via Chiossetto 20, il giorno 18 aprile 2019 alle ore 10 in prima convocazione, ed occorrendo, in seconda convocazione, il giorno 19 aprile 2019 alle ore 10,

dichiara

di accettare la propria candidatura alla carica di Amministratore della società DeA Capital S.p.A., come da lista presentata dal socio De Agostini S.p.A.

dichiara e attesta

di essere in possesso dei requisiti previsti dalla legge per ricoprire la carica di Amministratore;
di non essere titolare di cariche incompatibili ai sensi dell'art. 36 del D.Lgs 201/2011 convertito con modificazioni nella Legge 22 dicembre 2011 n. 214;
che non sussistono, a proprio carico, cause di ineleggibilità e di incompatibilità previste dalle applicabili disposizioni normative, anche regolamentari, e dallo Statuto Sociale di DeA Capital S.p.A., avuto riguardo altresì al regime di incompatibilità di cui all'art. 17 comma 6 del D.Lgs. 39/2010, in relazione all'incarico di revisione conferito da DeA Capital S.p.A. alla società di revisione PricewaterhouseCoopers S.p.A.
di non essere candidato in altra lista per la nomina ad Amministratore di DeA Capital S.p.A.

Dichiara di accettare sin d'ora la carica, ove nominato dalla predetta Assemblea.

Dichiara infine di aver preso visione dell'informativa di cui all'art. 13 del Regolamento (UE) n. 679 del 2016 (GDPR - General Data Protection Regulation) allegata alla presente.

In-fede. 3. 2019 viilaho,

Marco Drago

Dal 1997 è Presidente di De Agostini S.p.A., holding operativa del Gruppo De Agostini.

È al vertice di uno dei maggiori gruppi italiani a capitale familiare, che ha guidato negli anni attraverso uno straordinario percorso di crescita e di diversificazione in nuove attività. Ha gestito come Amministratore Delegato del gruppo editoriale negli anni '80 e '90 un'importante espansione in Italia e soprattutto all'estero; oggi De Agostini Editore, dopo oltre cent'anni di attività, è presente in 30 Paesi, edita in 13 lingue attraverso De Agostini Publishing, Editions Atlas, DeA Planeta Libri, De Agostini Scuola e Digital De Agostini. A partire dal 2000 con l'obiettivo di realizzare una strategia di forte diversificazione ha portato il gruppo ad estendere la propria presenza nei sequenti settori:

Lotterie, giochi e servizi con IGT, quotata al New York Stock Exchange, leader mondiale che opera in 40 Paesi.
Media e Comunicazione con Atresmedia in Spagna, in joint venture con il Gruppo Planeta, leader televisivo e radiofonico, e con Banijay Group, una delle più grandi società indipendenti al mondo nella produzione e distribuzione di contenuti per piattaforme televisive e multimediali, attiva in più di 20 Paesi.
· Finanza con DeA Capital, quotata anch'essa in borsa, dove sono concentrate le attività nel private equity, direttamente con la partecipazione in Migros (leader del food retail in Turchia) e indirettamente con una presenza in vari fondi di investimento internazionali; è poi presente nell'alternative asset management attraverso IDeA Capital Funds e IDeA Fimit attiva nel Real estate asset management.
· Assicurazioni fino al 2006 con Toro, ceduta poi alle Assicurazioni Generali, di cui il gruppo è successivamente diventato azionista.

Il Gruppo De Agostini oggi totalmente internazionale nelle sue attività ha un fatturato consolidato di circa 5 miliardi di euro, con oltre 14.000 dipendenti. (dato al 31/12/2015)

Da luglio 2018 è Presidente del Consiglio di Amministrazione della B&D Holding S.p.A. (già B&D Holding di Marco Drago e C. S.a.p.A., di cui è stato dal 2006 Presidente del Consiglio degli Accomandatari, accomandita creata dalle famiglie Drago e Boroli per assicurare la coesione dell'azionariato, l'unità di intenti e la continuità delle scelte strategiche nel lungo periodo).

$E^{\prime}$ Vicepresidente del Gruppo Planeta De Agostini, Consigliere di amministrazione di Atresmedia, di Igt plc, di DeA Capital, di De Agostini Editore, S. Faustin (Gruppo Techint), oltre che membro del Consiglio di Assonime.

Nato a Settimo Torinese nel 1946, si è laureato in Economia e Commercio presso l'Università Bocconi di Milano nel 1969.

E' entrato nello stesso anno nell'Istituto Geografico De Agostini dove è iniziata la sua carriera professionale all'interno dell'azienda di famiglia. Nel 1997, dopo aver ricoperto tra gli altri gli incarichi di Direttore Generale prima e di Consigliere Delegato poi, assume infine quello di Presidente della holding De Agostini S.p.A., subentrando ad Achille Boroli.

Ha ricevuto importanti riconoscimenti, tra gli altri quello di "Bocconiano dell'anno" nel 2001 e l'onorificenza di Cavaliere del Lavoro nel 2003.

$\mathcal{L}{\text{eff}}$ , and $\mathcal{L}{\text{eff}}$

DICHIARAZIONE DI ACCETTAZIONE DELLA CANDIDATURA $AD$ AMMINISTRATORE DI DEA CAPITAL S.P.A. E RELATIVE ATTESTAZIONI

$\ddot{a}$ Il sottoscritto Marco Drago, nato a e residente a , ai sensi e per gli effetti di quanto disposto dall'articolo 11 dello Statuto Sociale della società DeA Capital S.p.A., in funzione dell'Assemblea della Società, convocata presso lo spazio Chiossetto in Milano, via Chiossetto 20, il giorno 18 aprile 2019 alle ore 10 in prima convocazione, ed occorrendo, in seconda convocazione, il giorno 19 aprile 2019 alle ore 10,

dichiara

di accettare la propria candidatura alla carica di Amministratore della società DeA Capital S.p.A., come da lista presentata dal socio De Agostini S.p.A.

dichiara e attesta

di essere in possesso dei requisiti previsti dalla legge per ricoprire la carica di Amministratore;
di non essere titolare di cariche incompatibili ai sensi dell'art. 36 del D.Lgs 201/2011 convertito con modificazioni nella Legge 22 dicembre 2011 n. 214;
che non sussistono, a proprio carico, cause di ineleggibilità e di incompatibilità previste dalle applicabili disposizioni normative, anche regolamentari, e dallo Statuto Sociale di DeA Capital S.p.A., avuto riguardo altresì al regime di incompatibilità di cui all'art. 17 comma 6 del D.Lgs. 39/2010, in relazione all'incarico di revisione conferito da DeA Capital S.p.A. alla società di revisione PricewaterhouseCoopers S.p.A.
di non essere candidato in altra lista per la nomina ad Amministratore di DeA Capital S.p.A.

Dichiara di accettare sin d'ora la carica, ove nominato dalla predetta Assemblea.

Dichiara infine di aver preso visione dell'informativa di cui all'art. 13 del Regolamento (UE) n. 679 del 2016 (GDPR - General Data Protection Regulation) allegata alla presente.

In fede,

Novara, 22/03/2019

Dario Frigerio,

Si laurea con lode nel 1986 in Economia Politica all'Università Bocconi di Milano, dove rimane per un periodo come assistente di Finanza Internazionale.

Dopo il servizio militare presso la Guardia di Finanza, inizia la sua carriera professionale al Credito Italiano come analista finanziario e nel 1991 alle dirette dipendenze del Direttore Finanziario del Gruppo Bancario si occupa degli investimenti di portafoglio di proprietà e dell'asset liability management della banca,

Successivamente, a partire dal 1996 prende parte attiva nella definizione ed esecuzione della strategia di asset management del Gruppo Unicredit, divenendo responsabile degli investimenti prima a Milano e poi a Dublino, nell'ambito del processo di sviluppo e internazionalizzazione dell'attività.

Nel 2001, dopo l'acquisizione del gruppo Pioneer Investment a Boston, diventa Amministratore Delegato della nuova società risultante dalla fusione del perimetro americano con quello europeo, operante in piu' di 15 paesi e si trasferisce a Boston da dove presiede la crescita mondiale del Gruppo, che passa attraverso aperture di sedi commerciali e operative in Europa e Asia e il rafforzamento degli hub di investimento a Milano, Boston, Dublino e Singapore

Torna a Milano nel 2002, quando viene costituita la subholding Pioneer Global Asset Management e ne diventa amministratore delegato.

Nel 2004, dopo la nuova ristrutturazione del Gruppo Unicredit, ottiene anche la responsabilità del Private Banking e viene nominato Vice Direttore Generale del gruppo UniCredito e Amministratore Delegato di-Unicredit Private Banking, con sede in Torino.

Entra nell'Executive Committee del gruppo Unicredit in riporto diretto all'amministratore delegato.

Dopo le acquisizioni del Gruppo tedesco HVB e del Gruppo austriaco Bank Austria nel 2006 e nel 2007 di Capitalia, allarga la sua area di responsabilità a tutto il Wealth Management internazionale del Gruppo, con una presenza in più di 25 paesi nel mondo, per un totale di massa gestita e amministrata per conto della clientela che supera i 500 mld di euro tra Private Banking, Asset Management, online banking e reti promotori (Fineco) per un totale di oltre 5000 dipendenti.

Nei ruoli di Vice Direttore Generale nel gruppo Unicredit, di Amministratore Delegato di Pioneer e di Unicredit Private Banking ha assunto numerose responsabilità di governance come direttore esecutivo e membro di comitati esecutivi e gestionali.

Ha ricoperto inoltre posizioni di presidenza e vicepresidenza di banche società di gestione italiane ed estere (tra cui Fineco, Xelion e Dat) ed è stato membro del consiglio di sorveglianza di HVB in Germania e Bank Austria in Austria, entrambe società quotate.

Invitato permanente ai consigli di Unicredit Group dal 2004 al 2008.

Lascia il Gruppo nel febbraio del 2010 e dopo una fase di collaborazione con Boston Consulting si accorda con Citigroup dove svolge il ruolo di senior advisor nel segmento dell'Asset Management, perimetro Europe, Middle East and Africa.

Nel Novembre 2011 diviene amministratore delegato di Prelios SGR, società leader nella consulenza e nella gestione del risparmio in fondi immobiliari, con un patrimonio di terzi di circa 6 mld di AUM e un totale di 22 fondi e un parco di investitori retail e primari istituzionali domestici ed internazionali. Lascia la società nel 2013.

Attualmente e' Vicepresidente di Fondazione Fiera Milano, azionista di maggioranza di Fiera Milano e ricopre funzioni di amministratore indipendente e presidente di comitati di governance in società quotate presso la Borsa di Milano (Leonardo S.p.A.) e non quotate (Objectway, Borsa del Credito) e collabora come Senior Advisor con soggetti istituzionali domestici ed internazionali, quali Fondazioni, Società di Investimento e Fondi di Investimento nel segmento dell'Asset Management, del Private Equity e del Venture Capital.

E' stato dal 2012 amministratore indipendente e Presidente di Comitati di Governance (i.e. Risk e Audit Committee, Remunerazione e Nomine, Strategia) presso TIM, RCS, Poste Vita, SOGEFI e Fullsix.

$\frac{1}{4}$

DICHIARAZIONE DI ACCETTAZIONE DELLA CANDIDATURA AD AMMINISTRATORE DI DEA CAPITAL S.P.A. E RELATIVE ATTESTAZIONI

Il sottoscritto Dario Frigerio,

C.F. ai sensi e per gli effetti di quanto disposto dall'articolo 11 dello Statuto Sociale della società DeA Capital S.p.A., in funzione dell'Assemblea della Società, convocata presso lo spazio Chiossetto in Milano, via Chiossetto 20, il giorno 18 aprile 2019 alle ore 10 in prima convocazione, ed occorrendo, in seconda convocazione, il giorno 19 aprile 2019 alle ore 10,

dichiara

di accettare la propria candidatura alla carica di Amministratore della società DeA Capital S.p.A., come da lista presentata dal socio De Agostini S.p.A.

dichiara e attesta

di essere in possesso dei requisiti previsti dalla legge per ricoprire la carica di Amministratore;
di non essere titolare di cariche incompatibili ai sensi dell'art. 36 del D.Lgs 201/2011 convertito con modificazioni nella Legge 22 dicembre 2011 n. 214;
che non sussistono, a proprio carico, cause di ineleggibilità e di incompatibilità previste dalle applicabili disposizioni normative, anche regolamentari, e dallo Statuto Sociale di DeA Capital S.p.A., avuto riguardo altresì al regime di incompatibilità di cui all'art. 17 comma 6 del D.Lgs. 39/2010, in relazione all'incarico di revisione conferito da DeA Capital S.p.A. alla società di revisione PricewaterhouseCoopers S.p.A.
di non essere candidato in altra lista per la nomina ad Amministratore di DeA Capital S.p.A.

Dichiara di accettare sin d'ora la carica, ove nominato dalla predetta Assemblea.

Dichiara infine di aver preso visione dell'informativa di cui all'art. 13 del Regolamento (UE) n. 679 del 2016 (GDPR - General Data Protection Regulation) allegata alla presente.

In fede,

Milano, 19 marzo 2019

CURRICULUM VITAE

Marco Boroli è nato a . Conseguita la Maturità Classica al Liceo Carlo Alberto di Novara, nel 1966 decide di vivere un'esperienza di studi e di vita internazionale anche per l'apprendimento delle lingue. Dopo due anni di studi economici a Ginevra, rientra in Italia e si iscrive all'Università di Pavia (Scienze Politiche, indirizzo amministrativo) conseguendo la laurea nel 1974.

Al rientro da vari stages a Londra e Parigi, nel 1969 inizia a collaborare con De Agostini. Prende quindi avvio la formazione professionale nell'ambito della Direzione Amministrativa occupando dal 1970 al 1974 posizioni di impiegato e divenendo dirigente nel 1975.

Dal 1975 assume anche l'incarico di ristrutturare le Consociate di De Agostini operanti in Francia e Svizzera.

In parallelo prosegue l'evoluzione delle sue responsabilità nell'ambito di De Agostini e nel 1978 viene nominato Vice Direttore Generale.

Nel 1983 viene nominato Direttore Generale con la responsabilità della gestione dell'area libri che raggruppa anche il settore scolastico e il settore rateale dando particolare impulso alle attività di editoria elettronica e professionale (fiscale e giuridica).

Nel 1986 è nominato Consigliere Delegato e nel 1990 Vice Presidente. Diverrà Presidente dell'Istituto Geografico De Agostini nel Maggio 1996.

A seguito del riassetto societario del Gruppo De Agostini, nel Gennaio 1999 lascia la carica di Presidente dell'Istituto Geografico De Agostini e assume la Vice Presidenza Vicaria della Holding capogruppo De Agostini S.p.A. nel Marzo 1999.

All'interno del Gruppo, per la società DeAgostini Editore S.p.A. di cui è amministratore, ha ricoperto la carica di Presidente di De Agostini Diffusione del Libro S.p.A. (vendite rateali di prodotti editoriali) fino a dicembre 2009, ha ricoperto la carica di Presidente di Mach 2 Libri S.p.A. (distribuzione libraria nella Grande Distribuzione) fino al 9 maggio 2012; è stato amministratore di DeAgostini Communications fino al 9 maggio 2013 ed amministratore di DeA

Partecipazioni S.p.A. fino al 31 dicembre 2017; è inoltre amministratore di DeA Capital.

Dal luglio 2012 al settembre 2016 è stato consigliere/socio accomandatario della società B&D Holding di Marco Drago e C. S.a.p.a. (già New B&D Holding di Marco Drago e C. S.a.p.a.)

Dal dicembre 2012 ricopre la carica di consigliere nella società B&D Finance S.p.A.

Dal 1996 è stato Consigliere della Banca Popolare di Novara, fusa nel 2002 con la Banca Popolare di Verona per costituire il Banco Popolare di Verona e Novara. Ha ricoperto quindi la carica di Consigliere di Sorveglianza all'interno del Banco Popolare, costituito nel 2007 dalla fusione di Banco Popolare di Verona e Novara con Banca Popolare Italiana. La carica è cessata alla naturale scadenza dell'Assemblea nell'Aprile 2010.

È inoltre consigliere della Fondazione Achille e Giulia Boroli.

DICHIARAZIONE ACCETTAZIONE DI DELLA CANDIDATURA $AD$ AMMINISTRATORE DI DEA CAPITAL S.P.A. E RELATIVE ATTESTAZIONI

Il sottoscritto Marco Emilio Boroli, nato a

, ai sensi e per gli effetti di quanto disposto dall'articolo 11 dello Statuto Sociale della società DeA Capital S.p.A., in funzione dell'Assemblea della Società, convocata presso lo spazio Chiossetto in Milano, via Chiossetto 20, il giorno 18 aprile 2019 alle ore 10 in prima convocazione, ed occorrendo, in seconda convocazione, il giorno 19 aprile 2019 alle ore 10,

dichiara

di accettare la propria candidatura alla carica di Amministratore della società DeA Capital S.p.A., come da lista presentata dal socio De Agostini S.p.A.

dichiara e attesta

di essere in possesso dei requisiti previsti dalla legge per ricoprire la carica di Amministratore;

di non essere titolare di cariche incompatibili ai sensi dell'art. 36 del D.Lgs 201/2011 convertito con modificazioni nella Legge 22 dicembre 2011 n. 214;

che non sussistono, a proprio carico, cause di ineleggibilità e di incompatibilità previste dalle applicabili disposizioni normative, anche regolamentari, e dallo Statuto Sociale di DeA Capital S.p.A., avuto riguardo altresì al regime di incompatibilità di cui all'art. 17 comma 6 del D.Lgs. 39/2010, in relazione all'incarico di revisione conferito da DeA Capital S.p.A. alla società di revisione PricewaterhouseCoopers S.p.A.

di non essere candidato in altra lista per la nomina ad Amministratore di DeA Capital S.p.A.

Dichiara di accettare sin d'ora la carica, ove nominato dalla predetta Assemblea.

Dichiara infine di aver preso visione dell'informativa di cui all'art. 13 del Regolamento (UE) n. 679 del 2016 (GDPR - General Data Protection Regulation) allegata alla presente.

In fede, Embolance

Prof.ssa Donatella Busso Professore Associato di Economia Aziendale - Università degli Studi di Torino Dottore Commercialista - ODCEC di Torino

», si laurea con lode in Economia e Commercio presso

l'Università di Torino nel 1996 Madrelingua italiana, inglese fluente, francese buono

$\epsilon$

Attività accademica

$\ddot{x}$

Professore Associato di Economia Aziendale (da ottobre 2006) presso il Dipartimento di Management dell'Università di Torino (presso il quale è stata ricercatrice da novembre 2000 a settembre 2006). Attualmente docente dei corsi di Principi Contabili Internazionali, Bilancio consolidato e International Principles.
Presidente del corso di laurea magistrale in Amministrazione e Controllo Aziendale presso l'Università degli $\bullet$ Studi di Torino (dal 1º ottobre 2018)
È stata vice Direttore per la Didattica del Dipartimento di Management (da ottobre 2012 a giugno 2015) $\bullet$
Affiliate Professor presso l'École Supérieure de Commerce de Paris Europe (ESCP Europe) (da ottobre 2009). $\bullet$ Attualmente docente di Financial Reporting under IFRS (Campus di Torino)
Autore di numerose pubblicazioni in materia di principi contabili nazionali ed internazionali (IFRS), strumenti $\bullet$ finanziari, bilancio d'esercizio, bilancio consolidato, corporate governance, non-financial disclosure

Attività professionale

Iscritta all'Ordine dei Dottori Commercialisti e degli Esperti Contabili di Torino dal 18 luglio 2017 $\bullet$
Membro del Gruppo sui Principi Contabili Nazionali dell'Organismo Italiano di Contabilità da luglio 2017 $\bullet$
Affianca all'attività accademica l'attività professionale in qualità di consulente in materia di bilancio (principi contabili internazionali e italiani), valutazione d'azienda, operazioni di ristrutturazione del debito, analisi dei rischi finanziari e predisposizione di piani economico-finanziari
Svolge attività di docenza in corsi di formazione per professionisti e società quotate e non in materia di bilancio $\bullet$ d'esercizio, bilancio consolidato, principi contabili nazionali e internazionali e analisi di bilancio.

Incarichi professionali attualmente ricoperti in società quotate e non

Prima Industrie S.p.A.: amministratore indipendente (da aprile 2014), membro del Comitato Controllo e Rischi $\bullet$ e Operazioni con Parti Correlate (aprile 2014-aprile 2017), Presidente del Comitato Controllo e Rischi, Presidente del Comitato Operazioni con Parti Correlate e Lead Independent Director (da aprile 2017, per il triennio 2017-2019)
DeA Capital S.p.A.: amministratore indipendente (da aprile 2015), membro del Comitato Controllo e Rischi (da aprile 2016, per il triennio 2016-2018)
Banca 5 S.p.A. (Gruppo Intesa San Paolo): amministratore indipendente (da aprile 2016, per il triennio 2016- $\bullet$ $2018$
UmbraGroup S.p.A. (società non quotata): amministratore indipendente (da maggio 2017, scadenza mandato $\bullet$ 28 marzo 2019)
Sfoglia Torino S.r.l.: sindaco effettivo (da aprile 2017, per il triennio 2017-2019) $\bullet$
Iren S.p.A.: sindaco supplente (da aprile 2018, per il triennio 2018-2020)

Precedenti incarichi

Ha ricoperto incarichi di presidente del Collegio Sindacale (Candioli Farmaceutici S.p.A.) sindaco effettivo $\bullet$ (Ecopack S.p.A., Theolab S.p.A., Tyco Electronics Italia Holding S.r.l.), sindaco supplente (UnipolSai Assicurazioni S.p.A.)
Da maggio 2012 al 6 aprile 2015 è stata amministratore indipendente e membro del Comitato Controllo e Rischi in GTECH S.p.A. (nuova ragione sociale di Lottomatica Group S.p.A.).

Autorizzo il trattamento dei dati personali contenuti nel mio curriculum vitae in base art. 13 del D.Lgs. 196/2003 e del GDPR (Regolamento UE 2016/679).

Torino, 22 marzo 2018

Donalde Bus

DICHIARAZIONE ACCETTAZIONE DI DELLA CANDIDATURA AD AMMINISTRATORE DI DEA CAPITAL S.P.A. E RELATIVE ATTESTAZIONI

La sottoscritta Donatella Busso, $\ddot{\phantom{1}}$ $\overline{m}$ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . $\begin{array}{ccc}\n\bullet & \bullet & \bullet & \bullet & \bullet & \bullet\n\end{array}$ C.F. ., ai sensi e per gli effetti di quanto disposto dall'articolo 11 dello Statuto Sociale della società DeA Capital S.p.A., in funzione dell'Assemblea della Società, convocata presso lo spazio Chiossetto in Milano, via Chiossetto 20, il giorno 18 aprile 2019 alle ore 10 in prima convocazione, ed occorrendo, in seconda convocazione, il giorno 19 aprile 2019 alle ore 10,

dichiara

di accettare la propria candidatura alla carica di Amministratore della società DeA Capital S.p.A., come da lista presentata dal socio De Agostini S.p.A.

dichiara e attesta

di essere in possesso dei requisiti previsti dalla legge per ricoprire la carica di Amministratore;
di non essere titolare di cariche incompatibili ai sensi dell'art. 36 del D.Lgs 201/2011 convertito con modificazioni nella Legge 22 dicembre 2011 n. 214;
che non sussistono, a proprio carico, cause di ineleggibilità e di incompatibilità previste dalle applicabili disposizioni normative, anche regolamentari, e dallo Statuto Sociale di DeA Capital S.p.A., avuto riguardo altresì al regime di incompatibilità di cui all'art. 17 comma 6 del D.Lgs. 39/2010, in relazione all'incarico di revisione conferito da DeA Capital S.p.A. alla società di revisione PricewaterhouseCoopers S.p.A.
di non essere candidata in altra lista per la nomina ad Amministratore di DeA Capital S.p.A.

Dichiara di accettare sin d'ora la carica, ove nominata dalla predetta Assemblea.

Dichiara infine di aver preso visione dell'informativa di cui all'art. 13 del Regolamento (UE) n. 679 del 2016 (GDPR - General Data Protection Regulation) allegata alla presente.

In fede. sidelle B

Torino, 22 marzo 2019

Spettabile

DeA Capital S.p.A. Via Brera, 21 20121 Milano

Dichiarazione di indipendenza

Io sottoscritta Donatella Busso,

$, C. F.$ in qualita di Amministratore $15 -$ Indipendente della societa DeA Capital S.p.A. (I"Emittente"), ai sensi dell'art. 148, comma 3, D.Lgs. 24 febbraio 1998, n. 58, come successivamente modificato e integrato ("TUF"), come richiamato dall'art. 147-ter, comma 4, TUF, dell'art. 3 del Codice di Autodisciplina delle Società Quotate di Borsa Italiana S.p.A. (il "Codice di Autodisciplina") nella versione approvata nel luglio 2018, e dell'art. 16 del regolamento Consob adottato con delibera n. 20249 del 28 dicembre 2017, come successivamente modificato e integrato (il "Regolamento Mercati"), nella piena consapevolezza delle responsabilità civili e penali che assumo con la presente dichiarazione,

dichiaro

di essere in possesso dei requisiti per la qualifica di Amministratore Indipendente di cui alle citate disposizioni e a tal fine, in particolare, dichiaro:

di non controllare l'Emittente, direttamente o indirettamente, anche attraverso società $(i)$ controllate, fiduciari o interposta persona, né di essere in grado di esercitare su di esso un'influenza notevole;
di non partecipare ad alcun patto parasociale attraverso il quale uno o più soggetti $(ii)$ possono esercitare il controllo o un'influenza notevole sull'Emittente;
(iii) di non essere, né di essere stata nei precedenti tre esercizi, un esponente di rilievo (per tale intendendosi il presidente, il presidente del consiglio di amministrazione, un amministratore esecutivo ovvero un dirigente con responsabilità strategiche) dell'Emittente, di una sua controllata avente rilevanza strategica, di una società sottoposta a comune controllo con l'Emittente, ovvero di una società o di un ente che, anche congiuntamente con altri attraverso un patto parasociale, controlla l'Emittente o è in grado di esercitare sulla stesso un'influenza notevole;
(iv) di non intrattenere, ovvero di non aver intrattenuto nell'esercizio precedente, direttamente o indirettamente (ad esempio attraverso società controllate o delle quali sia esponente di rilievo, nel senso indicato al punto (iii) che precede, ovvero in qualità di partner di uno studio professionale o di una società di consulenza), una significativa relazione commerciale, finanziaria o professionale:

(a) con l'Emittente, con una sua controllata, o con alcuno dei relativi esponenti di rilievo, nel senso indicato al punto (iii) che precede:

(b) con un soggetto che, anche congiuntamente con altri attraverso un patto parasociale, controlla l'Emittente, ovvero - trattandosi di società o ente - con i relativi esponenti di rilievo, nel senso indicato al punto (iii) che precede;

ovvero di non essere, o non essere stata nei precedenti tre esercizi, lavoratore dipendente di uno dei predetti soggetti;

(v) fermo restando quanto indicato al punto (iv) che precede, di non intrattenere rapporti di lavoro autonomo o subordinato, ovvero altri rapporti di natura patrimoniale o professionale tali da compromettere la mia indipendenza: (a) con l'Emittente, con sue controllate o controllanti o con le società sottoposte a comune controllo; (b) con gli amministratori dell'Emittente; (c) con soggetti che siano in rapporto di coniugio, parentela o affinità entro il quarto grado degli amministratori delle società di cui al precedente punto (a);
(vi) di non ricevere, né di aver ricevuto nei precedenti tre esercizi, dall'Emittente o da una società controllata o controllante, una significativa remunerazione aggiuntiva, rispetto all'emolumento "fisso" di amministratore non esecutivo dell'Emittente e al compenso per la partecipazione a comitati raccomandati dal Codice di Autodisciplina, anche sotto forma di partecipazione ai piani di incentivazione legati alla performance aziendale, anche a base azionaria:
(vii) di non essere stata amministratore dell'Emittente per più di nove anni negli ultimi dodici anni;
(vili) di non rivestire la carica di amministratore esecutivo in un'altra società nella quale un amministratore esecutivo dell'Emittente abbia un incarico di amministratore;
(ix) di non essere socio o amministratore di una società o di un'entità appartenente alla rete della società incaricata della revisione legale dell'Emittente;
(x) di non essere uno stretto familiare di una persona che si trovi in una delle situazioni di cui ai precedenti punti e comunque di non essere coniuge, parente o affine entro il quarto grado degli amministratori dell'Emittente, delle società da questo controllate, delle società che lo controllano e di quelle sottoposte a comune controllo;
(xi) di non essere nelle condizioni previste dall'art. 2382 del codice civile;
(xii) ai sensi dell'art. 16 del Regolamento Mercati, di non ricoprire la carica di amministratore nella società che esercita attività di direzione e coordinamento sull'Emittente o in altre società quotate controllate da tale società.

Dichiaro inoltre di impegnarmi a dare tempestiva comunicazione al Consiglio di Amministrazione dell'Emittente in ordine ad eventuali variazioni relative alla presente dichiarazione di indipendenza.

Dichiaro infine di aver preso visione dell'informativa di cui all'art. 13 del Regolamento (UE) n. 679 del 2016 (GDPR - General Data Protection Regulation) allegata alla presente e di autorizzare l'Emittente a che i dati personali del sottoscritto siano trattati e comunicati per le attività correlate alle verifiche di indipendenza degli Amministratori.

In fede. Denstelle BVG

Torino, lì 22 marzo 2019

FRANCESCA GOLFETTO

Curriculum vitae

Dati personali e studi

Laurea in Economia e Commercio, Università di Venezia Ca' Foscari. Visiting Scholar Oxford University, Said Business School e University of Toronto.

Attività Prevalente

Professore Ordinario di Economia e Gestione delle imprese presso l'Università Bocconi Milano, dal 2000. In precedenza è stata Professore Associato e Ricercatore nella stessa università. Insegna Strategia di Mercato e Marketing Strategico, nei programmi universitari della Scuola graduate e della SDA - School of Management. Svolge attività di ricerca su temi di economia industriale, strategia, marketing industriale, comunicazione. E' Direttore scientifico del Master in Marketing e Comunicazione, MIMEC. E' stata condirettore del Centro di Ricerca sui Mercati e i Settori Industriali dell'Università Bocconi (CERMES). Ha insegnato anche nelle Università di Torino, Venezia, e Oxford University, Said Business School.
Dottore Commercialista, iscritta all'Albo di Milano dal 1987. Revisore dei conti dal 1990. Esperta in materia di valutazione d'azienda, iscritta all'Albo dei Consulenti del Tribunale di Milano; varie esperienze di analisi per IPO, valutazione danni, procedimenti arbitrali. Svolge attività di consulenza direzionale in materia di strategia e di marketing. Esperienze in consigli di amministrazione di società quotate e non, e comitati di sorveglianza per società in amministrazione straordinaria.

Altro

Autore di numerosi articoli su temi di management pubblicati su riviste scientifiche internazionali, tra cui: Harvard Business Review; Industrial Marketing Management, Journal of Business Research; Journal of Business and Industrial Marketing; Economic Geography. Autore di libri pubblicati con case editrici nazionali e internazionali, tra cui Oxford University Press. Autore di numerosi articoli sulla stampa italiana, tra cui Sole 24 Ore, Corriere della Sera, Mondo, Repubblica Affari e Finanza. Membro dello editorial board e reviewer di riviste scientifiche internazionali e nazionali: Journal of Customer Behavior, Journal of Global Fashion Marketing, Journal of Industrial Marketing Management, Journal of Business Research, Journal of Economic Geography, Finanza Marketing & Produzione, Economia & Management.

21.3.2019

DICHIARAZIONE DI ACCETTAZIONE DELLA CANDIDATURA AD AMMINISTRATORE DI DEA CAPITAL S.P.A. E RELATIVE ATTESTAZIONI

La sottoscritta Francesca Golfetto, nata a ) e residente a 1 c, ai sensi e per gli effetti di quanto disposto dall'articolo 11 dello Statuto Sociale della società DeA Capital S.p.A., in funzione dell'Assemblea della Società, convocata presso lo spazio Chiossetto in Milano, via Chiossetto 20, il giorno 18 aprile 2019 alle ore 10 in prima convocazione, ed occorrendo, in seconda convocazione, il giorno 19 aprile 2019 alle ore 10,

dichiara

di accettare la propria candidatura alla carica di Amministratore della società DeA Capital S.p.A., come da lista presentata dal socio De Agostini S.p.A.

dichiara e attesta

di essere in possesso dei requisiti previsti dalla legge per ricoprire la carica di Amministratore;
di non essere titolare di cariche incompatibili ai sensi dell'art. 36 del D.Lgs 201/2011 convertito con modificazioni nella Legge 22 dicembre 2011 n. 214;
che non sussistono, a proprio carico, cause di ineleggibilità e di incompatibilità previste dalle applicabili disposizioni normative, anche regolamentari, e dallo Statuto Sociale di DeA Capital S.p.A., avuto riguardo altresì al regime di incompatibilità di cui all'art. 17 comma 6 del D.Lgs. 39/2010, in relazione all'incarico di revisione conferito da DeA Capital S.p.A. alla società di revisione PricewaterhouseCoopers S.p.A.
di non essere candidato in altra lista per la nomina ad Amministratore di DeA Capital S.p.A.

Dichiara di accettare sin d'ora la carica, ove nominato dalla predetta Assemblea.

Dichiara infine di aver preso visione dell'informativa di cui all'art. 13 del Regolamento (UE) n. 679 del 2016 (GDPR - General Data Protection Regulation) allegata alla presente.

In fede, France the Golfers

Milano, $21 - 3 - 2019$

Spettabile

DeA Capital S.p.A. Via Brera, 21 20121 Milano

Dichiarazione di indipendenza

Io sottoscritta Francesca Golfetto, escarado de

$\overline{C}$ , C.F. (, in qualità di Amministratore Indipendente della societa DeA Capital S.p.A. (I"Emittente"), ai sensi dell'art. 148, comma 3, D.Las. 24 febbraio 1998, n. 58, come successivamente modificato e integrato ("TUF"), come richiamato dall'art. 147-ter, comma 4, TUF, dell'art. 3 del Codice di Autodisciplina delle Società Ouotate di Borsa Italiana S.p.A. (il "Codice di Autodisciplina") nella versione approvata nel luglio 2018, e dell'art. 16 del regolamento Consob adottato con delibera n. 20249 del 28 dicembre 2017, come successivamente modificato e integrato (il "Regolamento Mercati"), nella piena consapevolezza delle responsabilità civili e penali che assumo con la presente dichiarazione,

dichiaro

di essere in possesso dei requisiti per la qualifica di Amministratore Indipendente di cui alle citate disposizioni e a tal fine, in particolare, dichiaro:

di non controllare l'Emittente, direttamente o indirettamente, anche attraverso società $(i)$ controllate, fiduciari o interposta persona, né di essere in grado di esercitare su di esso un'influenza notevole;
(ii) di non partecipare ad alcun patto parasociale attraverso il quale uno o più soggetti possono esercitare il controllo o un'influenza notevole sull'Emittente;
(iii) di non essere, né di essere stata nei precedenti tre esercizi, un esponente di rilievo (per tale intendendosi il presidente, il presidente del consiglio di amministrazione, un amministratore esecutivo ovvero un dirigente con responsabilità strategiche) dell'Emittente, di una sua controllata avente rilevanza strategica, di una società sottoposta a comune controllo con l'Emittente, ovvero di una società o di un ente che, anche congiuntamente con altri attraverso un patto parasociale, controlla l'Emittente o è in grado di esercitare sulla stesso un'influenza notevole;
(iv) di non intrattenere, ovvero di non aver intrattenuto nell'esercizio precedente, direttamente o indirettamente (ad esempio attraverso società controllate o delle quali sia esponente di rilievo, nel senso indicato al punto (iii) che precede, ovvero in qualità di partner di uno studio professionale o di una società di consulenza), una significativa relazione commerciale, finanziaria o professionale:

(a) con l'Emittente, con una sua controllata, o con alcuno dei relativi esponenti di rilievo, nel senso indicato al punto (iii) che precede;

ovvero di non essere, o non essere stata nei precedenti tre esercizi, lavoratore dipendente di uno dei predetti soggetti;

(v) fermo restando quanto indicato al punto (iv) che precede, di non intrattenere rapporti di lavoro autonomo o subordinato, ovvero altri rapporti di natura patrimoniale o professionale tali da compromettere la mia indipendenza: (a) con l'Emittente, con sue controllate o controllanti o con le società sottoposte a comune controllo; (b) con gli amministratori dell'Emittente; (c) con soggetti che siano in rapporto di coniugio, parentela o affinità entro il quarto grado degli amministratori delle società di cui al precedente punto (a);
(vi) di non ricevere, né di aver ricevuto nei precedenti tre esercizi, dall'Emittente o da una società controllata o controllante, una significativa remunerazione aggiuntiva, rispetto all'emolumento "fisso" di amministratore non esecutivo dell'Emittente e al compenso per la partecipazione a comitati raccomandati dal Codice di Autodisciplina, anche sotto forma di partecipazione ai piani di incentivazione legati alla performance aziendale, anche a base azionaria:
(vii) di non essere stata amministratore dell'Emittente per più di nove anni negli ultimi dodici anni:
(viii) di non rivestire la carica di amministratore esecutivo in un'altra società nella quale un amministratore esecutivo dell'Emittente abbia un incarico di amministratore;
(ix) di non essere socio o amministratore di una società o di un'entità appartenente alla rete della società incaricata della revisione legale dell'Emittente;
(x) di non essere uno stretto familiare di una persona che si trovi in una delle situazioni di cui ai precedenti punti e comunque di non essere coniuge, parente o affine entro il quarto grado degli amministratori dell'Emittente, delle società da questo controllate, delle società che lo controllano e di quelle sottoposte a comune controllo;
(xi) di non essere nelle condizioni previste dall'art. 2382 del codice civile;
(xii) ai sensi dell'art. 16 del Regolamento Mercati, di non ricoprire la carica di amministratore nella società che esercita attività di direzione e coordinamento sull'Emittente o in altre società quotate controllate da tale società.

Dichiaro inoltre di impegnarmi a dare tempestiva comunicazione al Consiglio di Amministrazione dell'Emittente in ordine ad eventuali variazioni relative alla presente dichiarazione di indipendenza.

In fede.

France Luc Groeferes
Miliones , 11 21/3/2019

$\overline{2}$

Davide Mereghetti

1997 - 2018 UniCredit S.p.A., Milano

UniCredit Corporate & Investment Banking

$2016 - 2018$	Head of Global Family Office, UniCredit S.p.A. CIB Global, Executive Committee Member
$2013 - 2016$	Senior Banker UniCredit S.p.A. CIB Italy, Executive Committee Member
$2009 - 2013$	Head of Multinational Italian Client UniCredit S.p.A. CIB Italy, Executive Committee Member
$2004 - 2009$	UBM S.p.A., Head of Investment Banking Italy HVB AG Milan Branch, General Manager Deputy General Manager UBM S.p.A.
$1997 - 2004$	Co-Head of Trading and Sales UBM S.p.A. UBM S.p.A. Executive Committee Member

***

1996 - 1997 Deutsche Bank Ltd, London Head of South European Sales

1992 - 1996 Credit Suisse First Boston Ltd, London Head of Italian Sales

1989 - 1992 Gemina Capital Market S.p.A., Milan Sales

***

Precedenti posizioni in consigli d'amministrazione: Camfin S.p.A Coinv S.p.A Erg Renew S.p.A. F2i S.G.R. S.p.A. Prada S.p.A. Prelios S.p.A. Dii-Desertec GmbH Onorato Armatori S.p.A. Supervisory Board UniCredit International Luxembourg S.A. Investment Committee Charme Investment

***

Attuali posizioni in consigli d'amministrazione: OCS S.p.A.

Università Statale di Milano, Facoltà di Scienze Politiche, Economiche Sociali

DICHIARAZIONE DI ACCETTAZIONE DELLA CANDIDATURA AD AMMINISTRATORE DI DEA CAPITAL S.P.A. E RELATIVE ATTESTAZIONI

Il sottoscritto Davide Mereghetti,

ai sensi e per gli effetti di quanto disposto dall'articolo 11 dello Statuto Sociale della società DeA Capital S.p.A., in funzione dell'Assemblea della Società, convocata presso lo spazio Chiossetto in Milano, via Chiossetto 20, il giorno 18 aprile 2019 alle ore 10 in prima convocazione, ed occorrendo, in seconda convocazione, il giorno 19 aprile 2019 alle ore 10.

dichiara

di accettare la propria candidatura alla carica di Amministratore della società DeA Capital S.p.A., come da lista presentata dal socio De Agostini S.p.A.

dichiara e attesta

di essere in possesso dei requisiti previsti dalla legge per ricoprire la carica di Amministratore;

di non essere titolare di cariche incompatibili ai sensi dell'art. 36 del D.Lgs 201/2011 convertito con modificazioni nella Legge 22 dicembre 2011 n. 214;
che non sussistono, a proprio carico, cause di ineleggibilità e di incompatibilità previste dalle applicabili disposizioni normative, anche regolamentari, e dallo Statuto Sociale di DeA Capital S.p.A., avuto riguardo altresì al regime di incompatibilità di cui all'art. 17 comma 6 del D.Lgs. 39/2010, in relazione all'incarico di revisione conferito da DeA Capital S.p.A. alla società di revisione PricewaterhouseCoopers S.p.A.
di non essere candidato in altra lista per la nomina ad Amministratore di DeA Capital S.p.A.

Dichiara di accettare sin d'ora la carica, ove nominato dalla predetta Assemblea.

Dichiara infine di aver preso visione dell'informativa di cui all'art. 13 del Regolamento (UE) n. 679 del 2016 (GDPR - General Data Protection Regulation) allegata alla presente.

In fede, $22.772013$ Milano,

Spettabile

DeA Capital S.p.A. Via Brera, 21 20121 Milano

Dichiarazione di indipendenza

$\overline{a}$

Io sottoscritto Davide Mereghetti, ...

in qualità di Amministratore inaipendente della $C.F.$ società DeA Capital S.p.A. (IⁿEmittente"), ai sensi dell'art. 148, comma 3, D.Lgs. 24 febbraio 1998, n. 58, come successivamente modificato e integrato ("TUF"), come richiamato dall'art. 147-ter, comma 4, TUF, dell'art. 3 del Codice di Autodisciplina delle Società Ouotate di Borsa Italiana S.p.A. (il "Codice di Autodisciplina") nella versione approvata nel luglio 2018, e dell'art. 16 del regolamento Consob adottato con delibera n. 20249 del 28 dicembre 2017, come successivamente modificato e integrato (il "Regolamento Mercati"), nella piena consapevolezza delle responsabilità civili e penali che assumo con la presente dichiarazione,

dichiaro

di essere in possesso dei requisiti per la qualifica di Amministratore Indipendente di cui alle citate disposizioni e a tal fine, in particolare, dichiaro:

$(i)$ di non controllare l'Emittente, direttamente o indirettamente, anche attraverso società controllate, fiduciari o interposta persona, né di essere in grado di esercitare su di esso un'influenza notevole:
(ii) di non partecipare ad alcun patto parasociale attraverso il quale uno o più soggetti possono esercitare il controllo o un'influenza notevole sull'Emittente;
(iii) di non essere, né di essere stato nei precedenti tre esercizi, un esponente di rilievo (per tale intendendosi il presidente, il presidente del consiglio di amministrazione, un amministratore esecutivo ovvero un dirigente con responsabilità strategiche) dell'Emittente, di una sua controllata avente rilevanza strategica, di una società sottoposta a comune controllo con l'Emittente, ovvero di una società o di un ente che, anche congiuntamente con altri attraverso un patto parasociale, controlla l'Emittente o è in grado di esercitare sulla stesso un'influenza notevole:
(iv) di non intrattenere, ovvero di non aver intrattenuto nell'esercizio precedente, direttamente o indirettamente (ad esempio attraverso società controllate o delle quali sia esponente di rilievo, nel senso indicato al punto (iii) che precede, ovvero in qualità di partner di uno studio professionale o di una società di consulenza), una significativa relazione commerciale, finanziaria o professionale:

(a) con l'Emittente, con una sua controllata, o con alcuno dei relativi esponenti di rilievo, nel senso indicato al punto (iii) che precede;

ovvero di non essere, o non essere stato nei precedenti tre esercizi, lavoratore dipendente di uno dei predetti soggetti;

(v) fermo restando quanto indicato al punto (iv) che precede, di non intrattenere rapporti di lavoro autonomo o subordinato, ovvero altri rapporti di natura patrimoniale o professionale tali da compromettere la mia indipendenza: (a) con l'Emittente, con sue controllate o controllanti o con le società sottoposte a comune controllo; (b) con gli amministratori dell'Emittente; (c) con soggetti che siano in rapporto di coniugio, parentela o affinità entro il quarto grado degli amministratori delle società di cui al precedente punto (a);
(vi) di non ricevere, né di aver ricevuto nel precedenti tre esercizi, dall'Emittente o da una società controllata o controllante, una significativa remunerazione aggiuntiva, rispetto all'emolumento "fisso" di amministratore non esecutivo dell'Emittente e al compenso per la partecipazione a comitati raccomandati dal Codice di Autodisciplina, anche sotto forma di partecipazione ai piani di incentivazione legati alla performance aziendale, anche a base azionaria:
(vil) di non essere stato amministratore dell'Emittente per più di nove anni negli ultimi dodici anni:
(viii) di non rivestire la carica di amministratore esecutivo in un'altra società nella quale un amministratore esecutivo dell'Emittente abbia un incarico di amministratore;
(Ix) di non essere socio o amministratore di una società o di un'entità appartenente alla rete della società incaricata della revisione legale dell'Emittente;
(x) di non essere uno stretto familiare di una persona che si trovi in una delle situazioni di cui ai precedenti punti e comunque di non essere coniuge, parente o affine entro il quarto grado degli amministratori dell'Emittente, delle società da questo controllate, delle società che lo controllano e di quelle sottoposte a comune controllo;
(xi) di non essere nelle condizioni previste dall'art. 2382 del codice civile;
(xii) al sensi dell'art. 16 del Regolamento Mercati, di non ricoprire la carica di amministratore nella società che esercita attività di direzione e coordinamento sull'Emittente o in altre società quotate controllate da tale società.

Dichiaro inoltre di impegnarmi a dare tempestiva comunicazione al Consiglio di Amministrazione dell'Emittente in ordine ad eventuali variazioni relative alla presente dichlarazione di indipendenza.

In fede.

V
Milos $2214201$

$\overline{2}$

DANIELA TOSCANI

ESPERIENZE LAVORATIVE
ad oggi	Socio di Capital For Progress Advisory Srl (CFPA), consulenza alle PMI (mercato dei capitali, M&A) Consulente indipendente in operazioni di Corporate Finance (advisor nell'IPO di Openjobmetis)
Nov. 2010 - apr. 2015 Milano	MITTEL SpA - Holding finanziaria Dirigente, Responsabile Pianificazione e Sviluppo Esecuzione operazioni di natura straordinaria (fusione, dismissioni società operative, emissione obbligazionaria); definizione linee strategiche e piano gestionale; gestione partecipazioni.
Dic. 2007 - ott. 2010 Milano - Londra	LONDON STOCK EXCHANGE GROUP - Organizzazione della gestione e del funzionamento dei mercati finanziari (UK e Italia) Director of Strategy and Special Projects (M&A) Supporto al Board di LSE nella definizione delle linee strategiche di crescita interne ed esterne. Analisi, negoziazione e implementazione di progetti di alleanze ed acquisizioni, al tempo focalizzate nell'area del post trading.
Gen. 2005 - dic.2007 Milano	BORSA ITALIANA SpA - Società incaricata dell'organizzazione, della gestione e del funzionamento dei mercati finanziari Dirigente, Progetti Speciali (M&A) Direzione dell'unità organizzativa dedicata alla definizione e implementazione delle strategie di internazionalizzazione e diversificazione operativa di Borsa Italiana: acquisizione di MTS Spa (Mercato dei Titoli di Stato), Servizio Titoli Spa, negoziazione di operazioni di M&A con i principali gestori di mercati dei capitali e di post trading europei (Deutsche Börse AG, Euronext N.V. ed LSE Ltd), fusione con London Stock Exchange Ltd (6/2007) e direzione del successivo processo di integrazione dei due gruppi.
Ott. 2000 - dic.2004, Milano	Dirigente, Responsabile segmento di mercato STAR Pianificazione e lancio del segmento del mercato azionario STAR (segmento con requisiti di eccellenza nella trasparenza, liquidità e Corporate Governance), una delle iniziative di maggiore successo di Borsa Italiana a favore delle PMI quotate.
1997/2000, Milano	ABN AMRO ROTHSHILD JV - joint venture tra ABN AMRO e Rothschild per la consulenza in operazioni di Equity Capital Markets Director Equity Capital Markets (ECM) Strutturazione operazioni di IPO sul mercato dei capitali italiano in qualità di Advisor, Global Coordinator o membro di sindacati di collocamento.
1996 e 1997, Londra - Milano	ABN AMRO CORPORATE FINANCE S.p.A. - Controllata italiana del Gruppo ABN AMRO dedicata all'attività di Corporate Finance Director Corporate Finance Attività di investment banking, incluso supporto alle acquisizioni del gruppo ABN AMRO in Italia
1990 a 1996 Londra	HOARE GOVETT Ltd (poi acquisita da ABN AMRO) - Corporate Broker inglese Italian Equity Research Analyst Pubblicazione di ricerca finanziaria e promozione dell'investimento in società quotate italiane indirizzata a investitori istituzionali inglesi e americani e fondi comuni italiani. Successivamente, membro del team di UK M&A
Ott. 1987 - dic.1990 Milano	COMIT (BANCA COMMERCIALE ITALIANA S.p.A.) - divisione mercati finanziari Analista mercato azionario italiano
STRUZIONE E FORMAZIONE	Corso annuale di Corporate Finance alla London School of Economics - 1996 Università L. Bocconi - Laurea in Finanza Aziendale (110/110 cum laude) - 1987
LINGUE	Inglese - fluent
INCARICHI Da aprile 2016 Da aprile 2018 Da aprile 2018 Da 10/2016 a 4/2019 Da 8/2016 a 6/2017 2008 2007 - 2008	Membro indipendente del Consiglio di Amministrazione di Dea Capital S.p.A. Membro del Consiglio di Amministrazione di Openjobmetis Spa Membro indipendente del Consiglio di Amministrazione di Sabaf S.p.A. Membro indipendente del Consiglio di Amministrazione di Banca Intermobiliare di Investimenti e Gestioni Spa Membro indipendente del Consiglio di Amministrazione di Veneto Banca S.p.A. Membro del Consiglio di Amministrazione di Borsa Italiana S.p.A. Membro del Consiglio di Sorveglianza di MTS S.p.A. (Mercato Titoli di Stato)
$2010 - 2015$	Membro del Cda di controllate di Mittel (Tethys, Earchimede, FD33) e della partecipata Microventures

DANIELA TOSCANI

PROFESSIONAL EXPERIENCE

Today	Partner of Capital For Progress Advisory Srl (CFPA), advisory firm (capital markets, M&A) Independent Corporate Finance advisor (advisor to Openjobmetis S.p.A in the IPO)
Nov. 2010 - apr. 2015 Milan	MITTEL SpA - Holding company Director, Head of Planning and Development Execution of corporate deals (mergers, assets/subsidiary disposals, bond issues); strategy definition and Group planning; investment portfolio management
Dec. 2007 - oct. 2010 Milan - London	LONDON STOCK EXCHANGE GROUP - organization and management of the Italian and UK Stock Exchanges Director of Strategy and M&A Projects Support to the LSE Board in the definition of internal/external growth strategy. Analysis, negotiation and execution of partnership and acquisitions, at the time focused on post trading.
Jan. 2005 - dec. 2007 Milan	BORSA ITALIANA SpA - organization and management of the Italian Stock Exchange Director of M&A Projects In charge of identifying and implementing internationalisation and business diversification strategies such as: the acquisition of MTS SpA (wholesale fixed income market), of Servizio Titoli SpA, etc.; the negotiation of M&A transactions with the main European Stock Exchanges and Post Trading entities (Deutsche Börse AG, Euronext N.V. and LSE Ltd); the merger with the London Stock Exchange Ltd (June 2007) and the management of the integration process.
Oct. 2000 - dec.2004 Milan	Director, Head of the STAR market segment In charge of structuring and launch of the STAR market segment (with high Corporate Governance, transparency and liquidity requirements) one of the most successful initiatives of Borsa Italiana for listed SMEs.
1997 to 2000 Milan	ABN AMRO ROTHSHILD JV - joint venture between ABN AMRO and Rothschild in Equity Capital Market advisory Director Equity Capital Markets (ECM) Advisor, Global Coordinator or syndicate member roles in Italian equity capital market IPOs
1996/1997 London - Milan	ABN AMRO CORPORATE FINANCE S.p.A. - Italian subsidiary of the ABN AMRO Group, in charge of Corporate Finance advisory activities Director Corporate Finance Investment banking activities, including support to the acquisitions carried out by ABN AMRO in Italy
1990 to 1996 London	HOARE GOVETT Ltd (poi acquisita da ABN AMRO) - UK Corporate Broker Italian Equity Research Analyst Production of equity research and marketing of Italian listed companies to UK and US institutional investors, as well as to Italian mutual funds. Later, UK M&A transaction team member
Oct. 1987 - dec. 1990 Milan	COMIT (BANCA COMMERCIALE ITALIANA S.p.A.) - financial markets division Italian Equity Research Analyst
EDUCATION	One-year course in Corporate Finance at the London School of Economics - 1996 L. Bocconi University - Degree in Corporate Finance (110/110 cum laude) - 1987
LANGUAGES	English - fluent
BOARD MEMBERSHIPS From April 2016 From April 2018 From April 2018 From 10/'16 to 4/'19 From 8/'16 to 6/'17 2008 2007 - 2008 $2010 - 2015$	Independent member of the Board of Dea Capital S.p.A. Member of the Board of Openjobmetis Spa Independent member of the Board of Sabaf S.p.A. Independent member of the Board of Banca Intermobiliare di Investimenti e Gestioni Spa Independent member of the Board of Veneto Banca S.p.A. Member of the Board of Borsa Italiana S.p.A. Member of the Supervisory Board of MTS S.p.A. (Wholesale Fixed Income Market management company) Member of the Board of Mittel subsidiaries/participated companies Tethys, Earchimede and FD33, Microventures

DICHIARAZIONE ACCETTAZIONE DI DELLA CANDIDATURA AD AMMINISTRATORE DI DEA CAPITAL S.P.A. E RELATIVE ATTESTAZIONI

La sottoscritta Daniela Toscani, nata a l e residente a $-1$ . C.F. ), ai sensi e per gli effetti di quanto disposto dall'articolo 11 dello Statuto Sociale della società DeA Capital S.p.A., in funzione dell'Assemblea della Società, convocata presso lo spazio Chiossetto in Milano, via Chiossetto 20, il giorno 18 aprile 2019 alle ore 10 in prima convocazione, ed occorrendo, in seconda convocazione, il giorno 19 aprile 2019 alle ore 10,

dichiara

di accettare la propria candidatura alla carica di Amministratore della società DeA Capital S.p.A., come da lista presentata dal socio De Agostini S.p.A.

dichiara e attesta

di essere in possesso dei requisiti previsti dalla legge per ricoprire la carica di Amministratore;

di non essere titolare di cariche incompatibili ai sensi dell'art. 36 del D.Lgs 201/2011 convertito con modificazioni nella Legge 22 dicembre 2011 n. 214;

di non essere candidato in altra lista per la nomina ad Amministratore di DeA Capital S.p.A.

Dichiara di accettare sin d'ora la carica, ove nominato dalla predetta Assemblea.

Dichiara infine di aver preso visione dell'informativa di cui all'art. 13 del Regolamento (UE) n. 679 del 2016 (GDPR - General Data Protection Regulation) allegata alla presente.

Hamble 1019

Spettabile

DeA Capital S.p.A. Via Brerà, 21 20121 Milano

Dichiarazione di indipendenza

Io sottoscritta Daniela Toscani,

, in qualità di Amministratore Indipendente $, C.F.$ della società DeA Capital S.p.A. (l"Emittente"), ai sensi dell'art. 148, comma 3, D.Lgs. 24 febbraio 1998, n. 58, come successivamente modificato e integrato ("TUF"), come richiamato dall'art. 147-ter, comma 4, TUF, dell'art. 3 del Codice di Autodisciplina delle Società Quotate di Borsa Italiana S.p.A. (il "Codice di Autodisciplina") nella versione approvata nel luglio 2018, e dell'art. 16 del regolamento Consob adottato con delibera n. 20249 del 28 dicembre 2017, come successivamente modificato e integrato (il "Regolamento Mercati"), nella piena consapevolezza delle responsabilità civili e penali che assumo con la presente dichiarazione,

dichiaro

di essere in possesso dei requisiti per la qualifica di Amministratore Indipendente di cui alle citate disposizioni e a tal fine, in particolare, dichiaro:

di non controllare l'Emittente, direttamente o indirettamente, anche attraverso società $(1)$ controllate, fiduciari o interposta persona, né di essere in grado di esercitare su di esso un'influenza notevole;
(ii) di non partecipare ad alcun patto parasociale attraverso il quale uno o più soggetti possono esercitare il controllo o un'influenza notevole sull'Emittente;
(iii) di non essere, né di essere stata nei precedenti tre esercizi, un esponente di rilievo (per tale intendendosi il presidente, il presidente del consiglio di amministrazione, un amministratore esecutivo ovvero un dirigente con responsabilità strategiche) dell'Emittente, di una sua controllata avente rilevanza strategica, di una società sottoposta a comune controllo con l'Emittente, ovvero di una società o di un ente che, anche congiuntamente con altri attraverso un patto parasociale, controlla l'Emittente o è in grado di esercitare sulla stesso un'influenza notevole;
(iv) di non intrattenere, ovvero di non aver intrattenuto nell'esercizio precedente, direttamente o indirettamente (ad esempio attraverso società controllate o delle quali sia esponente di rilievo, nel senso indicato al punto (iii) che precede, ovvero in qualità di partner di uno studio professionale o di una società di consulenza), una significativa relazione commerciale, finanziaria o professionale:

(a) con l'Emittente, con una sua controllata, o con alcuno dei relativi esponenti di rilievo, nel senso indicato al punto (iii) che precede;

(b) con un soggetto che, anche congiuntamente con altri attraverso un patto parasociale, controlla l'Emittente, ovvero - trattandosi di società o ente - con i relativi esponenti di rillevo, nel senso indicato al punto (iii) che precede;

ovvero di non essere, o non essere stata nei precedenti tre esercizi, lavoratore dipendente di uno dei predetti soggetti;

(v) fermo restando quanto indicato al punto (iv) che precede, di non intrattenere rapporti di lavoro autonomo o subordinato, ovvero altri rapporti di natura patrimoniale o professionale tali da compromettere la mia indipendenza: (a) con l'Emittente, con sue controllate o controllanti o con le società sottoposte a comune controllo; (b) con gli amministratori dell'Emittente; (c) con soggetti che siano in rapporto di coniugio, parentela o affinità entro il quarto grado degli amministratori delle società di cui al precedente punto (a);
(vi) di non ricevere, né di aver ricevuto nei precedenti tre esercizi, dall'Emittente o da una società controllata o controllante, una significativa remunerazione aggiuntiva, rispetto all'emolumento "fisso" di amministratore non esecutivo dell'Emittente e al compenso per la partecipazione a comitati raccomandati dal Codice di Autodisciplina, anche sotto forma di partecipazione ai piani di incentivazione legati alla performance aziendale, anche a base azionarla;
(vii) di non essere stata amministratore dell'Emittente per più di nove anni negli ultimi dodici anni:
(viii) di non rivestire la carica di amministratore esecutivo in un'altra società nella quale un amministratore esecutivo dell'Emittente abbia un incarico di amministratore;
(ix) di non essere socio o amministratore di una società o di un'entità appartenente alla rete della società incaricata della revisione legale dell'Emittente;
(x) di non essere uno stretto familiare di una persona che si trovi in una delle situazioni di cui ai precedenti punti e comunque di non essere coniuge, parente o affine entro il quarto grado degli amministratori dell'Emittente, delle società da questo controllate, delle società che lo controllano e di quelle sottoposte a comune controllo;
(xl) di non essere nelle condizioni previste dall'art. 2382 del codice civile;
(xii) ai sensi dell'art. 16 del Regolamento Mercati, di non ricoprire la carica di amministratore nella società che esercita attività di direzione e coordinamento sull'Emittente o in altre società quotate controllate da tale società.

Dichiaro inoltre di impegnarmi a dare tempestiva comunicazione al Consiglio di Amministrazione dell'Emittente in ordine ad eventuali variazioni relative alla presente dichiarazione di indipendenza.

In fede. Sani E

Wilson $1868/2015$

ELENA VASCO

, Elena Vasco si laurea con lode in Economia e Commercio a Napoli nel 1989 e consegue nel 1991 un master in scienze economiche presso la Northeastern University di Boston.

Dal maggio 2015 è Segretario generale della Camera di commercio di Milano Monza Brianza Lodi dove lavora dal 2009, prima come responsabile di amministrazione, finanza, controllo, acquisti e logistica.

In precedenza, dal 1992 al 1997, ha lavorato in Mediobanca Servizio Partecipazioni e Affari Speciali (consulenza, M&A and corporate finance).

Nel 1997 è responsabile della Direzione pianificazione strategica e controllo di HdP. successivamente diventa Amministratore Delegato di RCS Broadcast facendo parte anche di numerosi consigli di amministrazione di società del gruppo.

Nel 2006 ricopre la carica di CFO di Milano Serravalle Milano Tangenziali ed è Presidente della concessionaria autostradale Sabrom.

In questi anni ha fatto parte dei consigli di amministrazione di: DeA Capital, Fiera Milano, Parmalat, Terna, RCS Editori, Valentino, GFT, RCS Libri, Rai Sat, Isagro, Banca Carige, Gtech, Orizzonte Sgr; oltre ad essere membro del collegio di liquidazione di Expo 2015.

Autorizzo al trattamento dei miei dati personali ex d.lgs 196/2003

DICHIARAZIONE DI ACCETTAZIONE DELLA CANDIDATURA AD AMMINISTRATORE DI DEA CAPITAL S.P.A. E RELATIVE ATTESTAZIONI

3 · 《 · · · · · · · · · · · · · · · · · La sottoscritta Elena Vasco, ... ................................ tensi e per gli effetti di quanto disposto dall'articolo 11 dello Statuto Sociale della società DeA Capital S.p.A., in funzione dell'Assemblea della Società, convocata presso lo spazio Chiossetto in Milano, via Chiossetto 20, il giorno 18 aprile 2019 alle ore 10 in prima convocazione, ed occorrendo, in seconda convocazione, il giorno 19 aprile 2019 alle ore 10,

dichiara

di accettare la propria candidatura alla carica di Amministratore della società DeA Capital S.p.A., come da lista presentata dal socio De Agostini S.p.A.

dichiara e attesta

di essere in possesso dei requisiti previsti dalla legge per ricoprire la carica di Amministratore;
di non essere titolare di cariche incompatibili ai sensi dell'art. 36 del D.Lgs 201/2011 convertito con modificazioni nella Legge 22 dicembre 2011 n. 214;
che non sussistono, a proprio carico, cause di ineleggibilità e di incompatibilità previste dalle applicabili disposizioni normative, anche regolamentari, e dallo Statuto Sociale di DeA Capital S.p.A., avuto riguardo altresì al regime di incompatibilità di cui all'art. 17 comma 6 del D.Lgs. 39/2010, in relazione all'incarico di revisione conferito da DeA Capital S.p.A. alla società di revisione PricewaterhouseCoopers S.p.A.
di non essere candidato in altra lista per la nomina ad Amministratore di DeA Capital S.p.A.

Dichiara di accettare sin d'ora la carica, ove nominato dalla predetta Assemblea.

Dichiara infine di aver preso visione dell'informativa di cui all'art. 13 del Regolamento (UE) n. 679 del 2016 (GDPR - General Data Protection Regulation) allegata alla presente.

In fede,

Vélesie de

Spettabile

DeA Capital S.p.A. Via Brera, 21 20121 Milano

Dichiarazione di indipendenza

Io sottoscritta Elena Vasco, is a second conservative and the

, in qualità di Amministratore $C.F.$ Indipendente della società DeA Capital S.p.A. (I"Emittente"), ai sensi dell'art. 148, comma 3, D.Lgs. 24 febbraio 1998, n. 58, come successivamente modificato e integrato ("TUF"), come richiamato dall'art. 147-ter, comma 4, TUF, dell'art. 3 del Codice di Autodisciplina delle Società Quotate di Borsa Italiana S.p.A. (il "Codice di Autodisciplina") nella versione approvata nel luglio 2018, e dell'art. 16 del regolamento Consob adottato con delibera n. 20249 del 28 dicembre 2017, come successivamente modificato e integrato (il "Regolamento Mercati"), nella piena consapevolezza delle responsabilità civili e penali che assumo con la presente dichiarazione,

dichiaro

di essere in possesso dei requisiti per la qualifica di Amministratore Indipendente di cui alle citate disposizioni e a tal fine, in particolare, dichiaro:

di non controllare l'Emittente, direttamente o indirettamente, anche attraverso società $(i)$ controllate, fiduciari o interposta persona, né di essere in grado di esercitare su di esso un'influenza notevole;
(ii) di non partecipare ad alcun patto parasociale attraverso il quale uno o più soggetti possono esercitare il controllo o un'influenza notevole sull'Emittente;
(iii) di non essere, né di essere stata nei precedenti tre esercizi, un esponente di rilievo (per tale intendendosi il presidente, il presidente del consiglio di amministrazione, un amministratore esecutivo ovvero un dirigente con responsabilità strategiche) dell'Emittente, di una sua controllata avente rilevanza strategica, di una società sottoposta a comune controllo con l'Emittente, ovvero di una società o di un ente che, anche congiuntamente con altri attraverso un patto parasociale, controlla l'Emittente o è in grado di esercitare sulla stesso un'influenza notevole;
(iv) di non intrattenere, ovvero di non aver intrattenuto nell'esercizio precedente, direttamente o indirettamente (ad esempio attraverso società controllate o delle quali sia esponente di rilievo, nel senso indicato al punto (iii) che precede, ovvero in qualità di partner di uno studio professionale o di una società di consulenza), una significativa relazione commerciale, finanziaria o professionale:

(a) con l'Emittente, con una sua controllata, o con alcuno dei relativi esponenti di rilievo, nel senso indicato al punto (iii) che precede;

ovvero di non essere, o non essere stata nei precedenti tre esercizi, lavoratore dipendente di uno dei predetti soggetti;

(v) fermo restando quanto indicato al punto (iv) che precede, di non intrattenere rapporti di lavoro autonomo o subordinato, ovvero altri rapporti di natura patrimoniale o professionale tali da compromettere la mia indipendenza: (a) con l'Emittente, con sue controllate o controllanti o con le società sottoposte a comune controllo; (b) con gli amministratori dell'Emittente; (c) con soggetti che siano in rapporto di coniugio, parentela o affinità entro il quarto grado degli amministratori delle società di cui al precedente punto (a);
(vi) di non ricevere, né di aver ricevuto nei precedenti tre esercizi, dall'Emittente o da una società controllata o controllante, una significativa remunerazione aggiuntiva, rispetto all'emolumento "fisso" di amministratore non esecutivo dell'Emittente e al compenso per la partecipazione a comitati raccomandati dal Codice di Autodisciplina, anche sotto forma di partecipazione ai piani di incentivazione legati alla performance aziendale, anche a base azionaria;
(vii) di non essere stata amministratore dell'Emittente per più di nove anni negli ultimi dodici anni:
(viii) di non rivestire la carica di amministratore esecutivo in un'altra società nella quale un amministratore esecutivo dell'Emittente abbia un incarico di amministratore;
(ix) di non essere socio o amministratore di una società o di un'entità appartenente alla rete della società incaricata della revisione legale dell'Emittente;
(x) di non essere uno stretto familiare di una persona che si trovi in una delle situazioni di cui ai precedenti punti e comunque di non essere coniuge, parente o affine entro il quarto grado degli amministratori dell'Emittente, delle società da questo controllate, delle società che lo controllano e di quelle sottoposte a comune controllo;
(xi) di non essere nelle condizioni previste dall'art. 2382 del codice civile;
(xii) ai sensi dell'art. 16 del Regolamento Mercati, di non ricoprire la carica di amministratore nella società che esercita attività di direzione e coordinamento sull'Emittente o in altre società quotate controllate da tale società.

Dichiaro inoltre di impegnarmi a dare tempestiva comunicazione al Consiglio di Amministrazione dell'Emittente in ordine ad eventuali variazioni relative alla presente dichiarazione di indipendenza.

In fede. $0.000$

$MILANO$ $121.32019$

FORMATO EUROPEO PER IL CURRICULUM VITAE

INFORMAZIONI PERSONALI

Nome Indirizzo Telefono Fax

E-mail

Nazionalità

Data di nascita

ESPERIENZA LAVORATIVA

$\bullet$ Date (da - a) · Nome e indirizzo del datore di lavoro · Tipo di azienda o settore · Principali mansioni e responsabilità

$\bullet$ Date (da - a) · Nome e indirizzo del datore di lavoro · Tipo di azienda o settore • Tipo di impiego · Principali mansioni e responsabilità

$\bullet$ Date (da - a) · Nome e indirizzo del datore di lavoro · Tipo di azienda o settore · Tipo di implego · Principali mansioni e responsabilità

Pagina 1 - Curriculum vitae dl Carlo Ferrari Ardicini

CARLO ENRICO FERRARI ARDICINI

Italiana

Da maggio 2014 ad oggi Controlfida (Suisse) SA, Lugano Piazza della Riscossa 16 - 6906 Lugano Società di gestione di patrimoni / Advisor investimenti collettivi di capitale Vice-Presidente del CdA di Controlfida e membro del team di risk management

Da luglio 2003 a maggio 2014 Controlfida (Suisse) SA, Lugano Plazza della Riscossa 16 - 6906 Lugano Società di gestione di patrimoni / Advisor investimenti collettivi di capitale Presidente del CdA di Controlfida e membro del team di risk management

Da gennaio 1999 a giugno 2003 De Agostini Invest SA Lussemburgo, Succursale di Lugano Piazza della Riscossa 16 - 6906 Lugano Succursale Svizzera del gruppo De Agostini Consulenza finanziaria ed amministrativa a favore della società del gruppo De Agostini Gerente della Succursale. Gestione della liquidità del gruppo industriale

Da maggio 1990 a dicembre 1998 Controlfida Piazza della Riscossa 16 - 6906 Lugano Fiduciaria Gestione Patrimoniale Analista finanziario e trading

$\bullet$ Date (da - a)	Da settembre 1989 a febbraio 1990
· Nome e indirizzo del datore di	Fattoria di Colle Alberti
favoro	Cerreto Guidi, Firenze
· Tipo di azienda o settore	Impresa Agricola di famiglia
· Tipo di impiego	Gestione dell'impresa agricola
· Principali mansioni e responsabilità	Esposizione alle problematiche legate all'agricoltura italiana ed alla produzione del vino
ISTRUZIONE E FORMAZIONE	ř
$\bullet$ Date (da - a)	1983 - 1988
· Nome e tipo di istituto di istruzione o formazione	Università "L, Bocconi" di Milano
· Principali materie / abilità professionali oggetto dello studio	Indirizzo specializzato in Finanza Aziendale
· Qualifica conseguita	Laurea in Economia Aziendale
· Livello nella classificazione nazionale (se pertinente)
CAPACITÀ E COMPETENZE PERSONALI	Attestato di Fiduciario Finanziario rilasciato dal Consiglio di Stato della Repubblica e Cantone Ticino il 9.12.2003.
Acquisite nel corso della vita e della carriera ma non necessariamente
riconosciute da certificati e diplomi ufficiali.	Gestione di portafogli a reddito fisso, tecniche di copertura rischi cambi, esposizione alle problematiche legate ai mercati finanziari internazionali, analisi tecnica e fondamentale sui mercati, rapporti con la clientela ·
MADRELINGUA	Italiana

ALTRE LINGUE	INGLESE: Ottima conoscenza TEDESCO: Discreta conoscenza
	Diploma "Zertifikat Deutsch als Fremdsprache" conseguito c/o il Goethe Institut di Milano nel
	1984
	FRANCESE: Discreta conoscenza acquisita c/o il "Centre Culturel Francais" di Milano


ALTRE CAPACITÀ E COMPETENZE Competenze non precedentemente indicate.	OTTIMA CONOSCENZA AMBIENTE WINDOWS - BLOOMBERG
PATENTE O PATENTI


	÷,

$\ddot{\phantom{a}}$

Pagina 2 - Curriculum vitae di
Carlo Ferrari Ardicini

DICHIARAZIONE ACCETTAZIONE DI DELLA CANDIDATURA A_D AMMINISTRATORE DI DEA CAPITAL S.P.A. E RELATIVE ATTESTAZIONI

Il sottoscritto Carlo Enrico Ferrari Ardicini,

dichiara

di accettare la propria candidatura alla carica di Amministratore della società DeA Capital S.p.A., come da lista presentata dal socio De Agostini S.p.A.

dichiara e attesta

di essere in possesso dei requisiti previsti dalla legge per ricoprire la carica di Amministratore;
di non essere titolare di cariche incompatibili ai sensi dell'art. 36 del D.Lgs 201/2011 convertito con modificazioni nella Legge 22 dicembre 2011 n. 214;
che non sussistono, a proprio carico, cause di ineleggibilità e di incompatibilità previste dalle applicabili disposizioni normative, anche regolamentari, e dallo Statuto Sociale di DeA Capital S.p.A., avuto riguardo altresì al regime di incompatibilità di cui all'art. 17 comma 6 del D.Lgs. 39/2010, in relazione all'incarico di revisione conferito da DeA Capital S.p.A. alla società di revisione PricewaterhouseCoopers S.p.A.
di non essere candidato in altra lista per la nomina ad Amministratore di DeA Capital S.p.A.

Dichiara di accettare sin d'ora la carica, ove nominato dalla predetta Assemblea.

Dichiaro infine di aver preso visione dell'informativa di cui all'art. 13 del Regolamento (UE) n. 679 del 2016 (GDPR - General Data Protection Regulation) allegata alla presente.

$\prime -$

Milano. 1 9 MAR. 2019

Io sottoscritta Alessandra Zizanovich Notaio residente in Milano, iscritto presso il Collegio Notarile di Milano, ai sensi del D.P.R. 28 dicembre 2000, n. 445, attesto che la dichiarante signor:

FERRARI ARDICINI Carlo Enrico, nato a Milano il 25 luglio 1964, residente in Milano via De Amicis 49

della cui identità personale io Notaio sono certo, ha reso e sottoscritto in mia presenza la suestesa dichiarazione, consapevole delle responsabilità penali in caso di dichiarazione mendace ai sensi del citato D.P.R. 28 dicembre 2000, n. 445.

Milano, Corso Magenta n.2, 19 marzo 2019

$ALES$ escuded femil

AI assistant

DEA Capital — Board/Management Information 2019

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DE AGOSTINI

LISTA DI CANDIDATI PER LA NOMINA

DEL CONSIGLIO DI AMMINISTRAZIONE DI DEA CAPITAL S.P.A.

deposita

Lorenzo Pellicioli

SIG. LORENZO PELLICIOLI

DICHIARAZIONE DI ACCETTAZIONE DELLA CANDIDATURA AD AMMINISTRATORE DI DEA CAPITAL S.P.A. E RELATIVE ATTESTAZIONI

dichiara

dichiara e attesta

Paolo Ceretti

DICHIARAZIONE DI ACCETTAZIONE DELLA CANDIDATURA AD AMMINISTRATORE DI DEA CAPITAL S.P.A. E RELATIVE ATTESTAZIONI

dichiara

dichiara e attesta

Marco Drago

DICHIARAZIONE DI ACCETTAZIONE DELLA CANDIDATURA $AD$ AMMINISTRATORE DI DEA CAPITAL S.P.A. E RELATIVE ATTESTAZIONI

dichiara

dichiara e attesta

Dario Frigerio,

DICHIARAZIONE DI ACCETTAZIONE DELLA CANDIDATURA AD AMMINISTRATORE DI DEA CAPITAL S.P.A. E RELATIVE ATTESTAZIONI

dichiara

dichiara e attesta

CURRICULUM VITAE

DICHIARAZIONE ACCETTAZIONE DI DELLA CANDIDATURA $AD$ AMMINISTRATORE DI DEA CAPITAL S.P.A. E RELATIVE ATTESTAZIONI

dichiara

dichiara e attesta

Prof.ssa Donatella Busso Professore Associato di Economia Aziendale - Università degli Studi di Torino Dottore Commercialista - ODCEC di Torino

l'Università di Torino nel 1996 Madrelingua italiana, inglese fluente, francese buono

Attività accademica

Attività professionale

Incarichi professionali attualmente ricoperti in società quotate e non

Precedenti incarichi

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dichiara

dichiara e attesta

Dichiarazione di indipendenza

dichiaro

FRANCESCA GOLFETTO

Dati personali e studi

Attività Prevalente

Altro

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dichiara

dichiara e attesta

Dichiarazione di indipendenza

dichiaro

Davide Mereghetti

UniCredit Corporate & Investment Banking

DICHIARAZIONE DI ACCETTAZIONE DELLA CANDIDATURA AD AMMINISTRATORE DI DEA CAPITAL S.P.A. E RELATIVE ATTESTAZIONI

dichiara

dichiara e attesta

Dichiarazione di indipendenza

dichiaro

DANIELA TOSCANI

DANIELA TOSCANI

PROFESSIONAL EXPERIENCE

DICHIARAZIONE ACCETTAZIONE DI DELLA CANDIDATURA AD AMMINISTRATORE DI DEA CAPITAL S.P.A. E RELATIVE ATTESTAZIONI

dichiara

dichiara e attesta

Dichiarazione di indipendenza

dichiaro

ELENA VASCO

DICHIARAZIONE DI ACCETTAZIONE DELLA CANDIDATURA AD AMMINISTRATORE DI DEA CAPITAL S.P.A. E RELATIVE ATTESTAZIONI

dichiara

dichiara e attesta

Dichiarazione di indipendenza

dichiaro

FORMATO EUROPEO PER IL CURRICULUM VITAE

ESPERIENZA LAVORATIVA

CARLO ENRICO FERRARI ARDICINI

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dichiara

dichiara e attesta

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