DB Securities Co.,Ltd - Proxy Solicitation & Information Statement 2022

의결권대리행사권유참고서류 3.5 DB금융투자 의결권 대리행사 권유 참고서류


금융위원회 / 한국거래소 귀중
&cr&cr&cr
	2022년 3월 8일
권 유 자:	성 명: DB금융투자주식회사&cr주 소: 서울특별시 영등포구 국제금융로8길 32 DB금융투자빌딩&cr전화번호: 02-369-3000
작 성 자:	성 명: 장 현 일&cr부서 및 직위: 기획관리팀장&cr전화번호: 02-369-3000
&cr&cr

&cr

<의결권 대리행사 권유 요약>

DB금융투자 주식회사본인2022년 03월 08일2022년 03월 24일2022년 03월 14일미위탁제40기 정기주주총회의 원활한 진행 및 의사 정족수 확보전자위임장 가능한국예탁결제원http://evote.ksd.or.kr전자투표 가능한국예탁결제원http://evote.ksd.or.kr□ 재무제표의승인□ 정관의변경□ 이사의선임□ 감사위원회위원의선임□ 이사의보수한도승인


1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항
가. 권유자	나. 회사와의 관계
다. 주총 소집공고일	라. 주주총회일
마. 권유 시작일	바. 권유업무&cr 위탁 여부
2. 의결권 대리행사 권유의 취지
가. 권유취지
나. 전자위임장 여부	(관리기관)
(인터넷 주소)
다. 전자/서면투표 여부	(전자투표 관리기관)
(전자투표 인터넷 주소)
3. 주주총회 목적사항

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항 DB금융투자&cr주식회사보통주1,017,5002.40본인자기주식&cr(의결권 제한주식)

성명&cr(회사명)	주식의&cr종류	소유주식수	소유비율	회사와의 관계	비고

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

DB손해보험(주)최대주주보통주10,643,96925.08최대주주-DB김준기문화재단특수관계인보통주794,9021.87특수관계인-김준기특수관계인보통주2,288,4795.39특수관계인-김남호특수관계인보통주399,4680.94특수관계인-김명자특수관계인보통주25,6660.06특수관계인-김명희특수관계인보통주4,2650.01특수관계인-김두연특수관계인보통주79,1230.19특수관계인-김정남계열사임원보통주10,0000.02계열사임원-고원종계열사임원보통주26,5000.06계열사임원-박기호계열사임원보통주39,9700.09계열사임원-14,312,34233.72-

성명&cr(회사명)	권유자와의&cr관계	주식의&cr종류	소유주식수	소유 비율	회사와의&cr관계	비고
계		-	-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항 가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인) 김진환보통주0직원직원-

성명&cr(회사명)	주식의&cr종류	소유&cr주식수	회사와의&cr관계	권유자와의&cr관계	비고

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인 -해당사항없음-----

성명&cr(회사명)	구분	주식의&cr종류	주식&cr소유수	회사와의&cr관계	권유자와의&cr관계	비고

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간 2022년 03월 08일2022년 03월 14일2022년 03월 23일2022년 03월 24일

주주총회&cr소집공고일	권유 시작일	권유 종료일	주주총회일

나. 피권유자의 범위 2021년 12월 31일 현재 주주명부에 등재되어 있는 주주 전체

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지 제40기 정기주주총회의 원활한 진행 및 의사 정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장) 전자위임장 가능2022.03.14 09시 ~ 2022.03.23 17시한국예탁결제원http://evote.ksd.or.kr주주총회 소집통지 및 공고시에 &cr"전자투표 및 전자위임장에 관한 사항"을 안내하였음


전자위임장 수여 가능 여부
전자위임장 수여기간
전자위임장 관리기관
전자위임장 수여&cr인터넷 홈페이지 주소
기타 추가 안내사항 등

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법 OOOOO


피권유자에게 직접 교부
우편 또는 모사전송(FAX)
인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
전자우편으로 위임장 용지 송부
주주총회 소집 통지와 함께 송부&cr(발행인에 한함)

- 위임장용지 교부 인터넷 홈페이지

한국예탁결제원&cr전자위임장시스템https://evote.ksd.or.kr-

홈페이지 명칭	인터넷 주소	비고

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

이메일 또는 전화 등 적절한 방법으로 전자우편을 통하여 위임장 용지 및 참고서류를 &cr받는다는 의결권 피권유자의 의사표시를 확보할 예정입니다.

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법 - 위임장 접수처 : 서울특별시 영등포구 국제금융로8길 32 11층 총무파트&cr 전화번호 : 02-369-3181 / 팩스번호 : 02-782-6703&cr- 우편접수 여부 : 가능&cr- 접수기간 : 2022년 3월 14일 ~ 2022년 3월 24일 제40기 정기주주총회 개시 전

다. 기타 의결권 위임의 방법 -

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소 2022년 3월 24일 오전 9시서울시 영등포구 국제금융로8길 32 DB금융투자 7층 대회의실


일 시
장 소

나. 전자/서면투표 여부 □ 전자투표에 관한 사항 전자투표 가능2022.03.14 09시 ~ 2022.03.23 17시한국예탁결제원http://evote.ksd.or.kr주주총회 소집통지 및 공고시에 &cr"전자투표 및 전자위임장에 관한 사항"을 안내하였음


전자투표 가능 여부
전자투표 기간
전자투표 관리기관
인터넷 홈페이지 주소
기타 추가 안내사항 등

□ 서면투표에 관한 사항 해당사항 없음---


서면투표 가능 여부
서면투표 기간
서면투표 방법
기타 추가 안내사항 등

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항 ※ 코로나바이러스 감염증-19(COVID-19)의 감염 및 전파 예방을 위해 총회장 입장 전 '열화상 카메라' 등 측정 결과에 따라 발열이 의심되는 경우 부득이하게 출입이 제한될 수 있으며, 입장하시는 주주분들께서는 반드시 마스크를 착용하셔야 합니다. 의결권 행사가 필요하신 주주님께서는 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)을 참고하시어 의결권 대리행사 제도를 적극 활용하시기 바랍니다.

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요&cr 당 사의 연결기준 총자산은 9조 5,837억원으로 전기말 대비 3.8% 감소하였으며 자기자본은 9,584억원으로 전기말대비 3.9% 증가하였습니다. 영업수익은 1조 4,107억원을 시현하였으며, 당기순이익은 1,268억원, 총포괄이익은 1,393억원, 수익성지표인 ROE는 13.2%를 각각 시현하였습니다.


구분 (단위: 백만원)	제40기	제39기
총자산	9,583,673	9,959,594
자기자본	958,367	922,060
영업수익	1,410,733	1,590,289
당기순이익	126,818	106,895
총포괄이익	139,346	121,426
ROE	13.2%	11.6%

&cr 항 목 별 손익은 수수료손익이 2,482억원, 금융상품/파생상품 평가 및 처분이익 304억원, 이자손익 1,173억원 및 기타영업손익(배당금, 외환거래 등)이 316억원입니다.


영업종류 (단위: 백만원)	제40기	제39기
수수료손익	248,158	218,319
금융/파생상품 평가 및 처분손익	30,419	-1,213
이자손익	117,329	115,136
기타손익	31,584	48,599

나. 당해 사업연도의 대차대조표(대차대조표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(결손금처리계산서)

연 결 재 무 상 태 표


제40기 2021년 12월 31일 현재
제39기 2020년 12월 31일 현재


DB금융투자㈜와 그 종속기업	(단위 : 원)

과 목	주석	제40(당)기말		제39(전)기말
자 산
현금및현금성자산	4, 6, 11 , 39	544,685,756,338		393,028,264,886
당기손익-공정가치측정금융자산	4, 6, 7, 8, 11, 18	4,649,520,665,978		5,110,721,824,155
기타포괄손익-공정가치측정금융자산	6, 9, 11, 18	136,159,069,718		123,172,968,309
상각후원가측정금융자산	4, 6, 7, 10, 11	4,034,816,302,936		4,133,525,192,059
관계기업투자자산	12	8,115,301,307		90,000,004
유형자산	13	104,269,460,764		101,211,310,520
투자부동산	14	48,970,452,536		47,992,130,319
무형자산	15	32,127,719,735		23,350,957,721
사용권자산	16	6,249,077,816		6,387,652,746
순확정급여자산	22	1,235,469,019		-
매각예정자산	36	6,949,161,415		6,949,161,415
이연법인세자산	35	606,334,276		-
기타자산	17	9,968,267,599		13,164,810,555
자 산 총 계			9,583,673,039,437		9,959,594,272,689
부 채 및 자 본
예수부채	4, 6, 11, 19	2,558,584,719,119		2,627,217,622,745
당기손익-공정가치측정금융부채	4, 6, 8, 11	1,347,653,337,750		1,579,634,050,041
차입부채	4, 6, 11, 18, 20, 39	3,054,240,565,223		3,083,744,954,051
발행사채	4, 6, 11, 21, 39	875,935,321,920		459,941,008,219
순확정급여부채	22	-		3,425,195,999
충당부채	23	1,610,746,435		1,413,669,876
기타금융부채	4, 6, 11, 24, 39	544,243,386,940		1,168,572,532,275
기타부채	4, 24	34,404,033,583		74,038,106,391
당기법인세부채	35	81,212,598,950		920,025,066
이연법인세부채	35	37,351,698,663		38,627,289,156
부 채 총 계			8,535,236,408,583		9,037,534,453,819
자 본
지배기업의 소유주에게 귀속되는 자본			916,955,476,323		800,336,430,889
자본금	25	212,231,945,000		212,231,945,000
자본잉여금	25	118,924,276,364		118,924,276,364
자본조정	25	(7,547,101,300)		(7,547,101,300)
기타포괄손익누계액	25	96,660,496,742		84,493,143,259
이익잉여금	25	496,685,859,517		392,234,167,566
(대손준비금 적립액)	26	2,034,150,645		591,381,023
(대손준비금 적립예정금액)	26	3,151,747,685		1,442,769,622
비지배지분	25		131,481,154,531		121,723,387,981
자 본 총 계			1,048,436,630,854		922,059,818,870
부 채 및 자 본 총 계			9,583,673,039,437		9,959,594,272,689

"별첨 주석은 본 연결재무제표의 일부입니다."


연 결 포 괄 손 익 계 산 서
제40기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지
제39기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

DB금융투자㈜와 그 종속기업	(단위 : 원)

과 목	주석	제40(당)기		제39(전)기
영업수익			1,410,732,861,048		1,577,353,706,472
1. 수수료수익	2 7	295,478,829,083		248,641,603,807
2. 당기손익-공정가치측정금융상품관련이익	2 8	834,847,749,466		1,032,567,369,520
3. 이자수익	29	219,245,966,873		192,808,443,304
4. 대출채권평가및처분이익	30	-		5,719,711,621
5. 외환거래이익	31	28,173,446,959		62,643,480,977
6. 기타의영업수익	33	32,986,868,667		34,973,097,243
영업비용			1,241,135,649,817		1,440,730,431,674
1. 수수료비용	27	47,320,994,176		30,322,148,883
2. 당기손익-공정가치측정금융상품관련손실	28	804,428,623,649		1,033,780,571,812
3. 이자비용	29	101,917,313,265		77,672,470,636
4. 대출채권평가및처분손실	30	5,700,577,936		-
5. 외환거래손실	31	21,008,605,174		47,902,712,274
6. 판매관리비	32	257,892,663,981		244,218,240,062
7. 기타의영업비용	33	2,866,871,636		6,834,288,007
영업이익			169,597,211,231		136,623,274,798
영업외수익	34	3,829,279,558		2,578,711,838
영업외비용	34	2,269,065,708		1,290,757,312
법인세비용차감전순손익			171,157,425,081		137,911,229,324
법인세비용	35		44,339,261,709		31,016,552,092
당기순이익			126,818,163,372		106,894,677,232
(대손준비금 반영후 조정이익&cr 당기 : 114,132,500,721원&cr 전기 : 94,971,750,611 원)	26
기타포괄손익			12,528,169,289		14,531,637,478
후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 있는 항목		-		175,423,964
1. 해외사업환산손익	25	-		175,423,964
후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 없는 항목		12,528,169,289		14,356,213,514
1. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익	9,25	9,849,507,212		15,940,918,544
2 . 기타포괄손익-공정가치측정금융자산처분손익	9,25	-		-
3 . 당기손익-공정가치측정지 정금융부채신용위험변동효과	25	2,792,241,537		(943,318,148)
4 . 확정급여제도의 재측정요소	22,25	(113,579,460)		(641,386,882)
총포괄이익			139,346,332,661		121,426,314,710
당기순이익의 귀속 :
지배기업의 소유주		117,284,248,406		96,414,520,233
비지배지분		9,533,914,966		10,480,156,999
당기총포괄이익의 귀속 :
지배기업의 소유주		129,451,601,888		111,057,322,448
비지배지분		9,894,730,773		10,368,992,262
주당순이익
기본및희석주당순이익	37		2,831		2,327

"별첨 주석은 본 연결재무제표의 일부입니다."


연 결 자 본 변 동 표
제40기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지
제39기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

DB금융투자㈜와 그 종속기업	(단위 : 원)

과 목	자본금	자본잉여금	자본조정	기타포괄손익누계액	이익잉여금	비지배지분	합 계
2020. 1. 1(전기초)	212,231,945,000	118,924,231,926	(7,547,101,300)	65,655,631,395	310,425,158,429	111,890,395,719	811,580,261,169
회계정책의 변경	-	-	-	-	(53,579,197)	-	(53,579,197)
2020. 1. 1(수정후 당기초)	212,231,945,000	118,924,231,926	(7,547,101,300)	65,655,631,395	310,371,579,232	111,890,395,719	811,526,681,972
총포괄손익:
당기순이익	-	-	-	-	52,344,155,017	5,240,373,743	57,584,528,760
기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익	-	-	-	10,143,582,522	-	(73,981,380)	10,069,601,142
기타포괄손익-공정가치측정금융자산처분손익	-	-	-	4,194,709,649	(4,194,709,649)	-	-
당기손익-공정가치 측정금융부채신용위험변동효과	-	-	-	(132,264,318)	-	-	(132,264,318)
해외사업환산이익	-	-	-	175,423,964	-	-	175,423,964
총포괄손익 소계	-	-	-	14,381,451,817	48,149,445,368	5,166,392,363	67,697,289,548
종속기업처분으로 인한 자본잉여금 변동	-	44,438	-	-	-	-	44,438
자본에 직접 반영된 소유주와의 거래 :
연차배당	-	-	-	-	(10,357,222,250)	(536,000,000)	(10,893,222,250)
자본에 직접 반영된 소유주와의 거래 소계	-	-	-	-	(10,357,222,250)	(536,000,000)	(10,893,222,250)
2020. 12. 31(전기말)	212,231,945,000	118,924,276,364	(7,547,101,300)	84,493,143,259	392,234,167,566	121,723,387,981	922,059,818,870
2021. 1. 1(당기초)	212,231,945,000	118,924,276,364	(7,547,101,300)	84,493,143,259	392,234,167,566	121,723,387,981	922,059,818,870
총포괄손익:
당기순이익	-	-	-	-	117,284,248,406	9,533,914,966	126,818,163,372
기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익	-	-	-	9,742,351,023	-	107,156,189	9,849,507,212
당기손익-공정가치 측정 금융부채신용위험변동효과	-	-	-	(113,579,460)	-	-	(113,579,460)
확정급여제도의 재측정요소	-	-	-	2,538,581,919	-	253,659,618	2,792,241,537
총포괄손익 소계	-	-	-	12,167,353,482	117,284,248,406	9,894,730,773	139,346,332,661
기타	-	-	-	1	(403,889,755)	399,035,777	(4,853,977)
자본에 직접 반영된 소유주와의 거래:
연차배당	-	-	-	-	(12,428,666,700)	(536,000,000)	(12,964,666,700)
자본에 직접 반영된 소유주와의 거래 소계	-	-	-	-	(12,428,666,700)	(536,000,000)	(12,964,666,700)
2021. 12. 31(당기말)	212,231,945,000	118,924,276,364	(7,547,101,300)	96,660,496,742	496,685,859,517	131,481,154,531	1,048,436,630,854

"별첨 주석은 본 연결재무제표의 일부입니다."


연 결 현 금 흐 름 표
제40기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지
제39기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지


DB금융투자㈜와 그 종속기업	(단위 : 원)

과 목	제40기(당)기		제39기(전)기
Ⅰ.영업활동으로 인한 현금흐름		(198,389,172,955)		309,102,803,159
1. 법인세차감전순손익	171,157,425,081		137,911,229,324
2. 조정	(158,592,197,131)		(181,433,938,701)
이자수익	(219,245,966,873)		(192,808,443,304)
이자비용	101,917,313,265		77,672,470,636
배당금및분배금수익	(24,643,148,594)		(12,529,054,689)
당기손익-공정가치측정금융자산평가및Day1이익	(20,225,338,756)		(40,114,946,283)
당기손익-공정가치측정금융자산평가및Day1손실	61,879,033,264		37,905,408,158
당기손익-공정가치측정금융부채평가이익	(4,991,319,739)		(855,189,743)
당기손익-공정가치측정금융부채평가손실	3,749,417,237		7,932,591,606
당기손익-공정가치측정지정금융부채평가및Day1이익	(8,100,026,761)		(21,025,740,396)
당기손익-공정가치측정지정금융부채평가및Day1손실	2,823,286,571		11,634,166,140
별도예치금평가이익	(4,112,150,908)		(4,681,441,555)
파생상품평가이익	(98,412,219,108)		(139,367,131,083)
파생상품평가손실	49,241,352,904		108,497,191,951
유형자산폐기손실	-		19,382,129
무형자산처분이익	(875,000,000)		-
무형자산처분손실	-		67,635,480
무형자산손상차손환입	(390,000,000)		-
무형자산손상차손	6,500,000		-
퇴직급여	4,921,987,857		4,637,847,125
유형자산및투자부동산및사용권자산감가상각비	7,236,700,472		6,635,743,047
무형자산상각비	4,086,335,517		2,947,453,501
대손상각비	5,700,577,936		12,935,428,808
손실충당금환입	-		(18,655,140,429)
기타의 대손상각비	-		1,112,775,772
기타의 대손충당금환입	(180,733,762)		(512,667,869)
복구충당부채전입	16,171,328		19,032,376
복구충당부채환입	(208,406,270)		(39,939,801)
기타충당부채전입	60,465,710		1,718,397,751
기타충당부채환입	(32,603,760)		(3,044,396,439)
지분법이익	(77,164,434)		-
지분법손실	48,313,066		-
외화환산이익	(8,790,845,434)		(28,897,547,450)
외화환산손실	1,575,313,162		7,362,175,860
기타의영업비용	2,790,234,598		-
기타의영업수익	(14,360,275,619)		-
3. 영업활동으로 인한 자산, 부채의 변동	(325,349,382,792)		243,436,685,662
당기손익-공정가치측정금융자산	474,499,063,293		5,939,843,051
상각후원가측정금융자산	153,554,274,988		(1,446,485,035,990)
기타자산	(48,611,336,695)		7,882,246,079
예수부채	(68,757,508,972)		756,264,336,012
당기손익-공정가치측정금융부채	(225,606,940,057)		105,618,264,895
퇴직금의지급	(4,533,417,827)		(3,203,754,010)
사외적립자산	(1,384,408,855)		(2,055,206,120)
기타금융부채	(650,277,328,890)		824,726,336,027
기타부채	45,768,220,223		(5,250,344,282)
4. 이자수익의수취	215,166,799,952		203,779,308,767
5. 배당수익의수취	19,337,792,262		11,885,115,057
6. 이자비용의지급	(103,399,515,029)		(83,165,960,035)
7. 법인세의납부	(16,710,095,298)		(23,309,636,915)
Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름		(21,603,109,826)		(12,407,709,318)
유형자산의 취득	(6,841,895,429)		(2,664,736,304)
무형자산의 취득	(6,774,001,131)		(3,434,218,115)
무형자산의 처분	1,400,000,000		629,260,000
투자부동산의 취득	(1,336,003,748)		-
보증금의 증가	(1,450,000,000)		(228,941,170)
보증금의 감소	473,159,242		983,125,871
관계기업투자주식의 취득	(3,540,000,000)		(90,000,000)
기타자산의 취득	(3,534,368,760)		(7,602,199,600)
Ⅲ. 재무활동으로 인한 현금흐름 (주석39)		370,671,137,231		(245,548,398,736)
콜머니의순증감	-		30,000,000,000
차입금의 증가	19,094,908,601,708		26,911,630,524,463
차입금의 감소	(19,008,818,732,909)		(26,699,570,398,014)
발행사채의 증가	9,317,457,667,670		1,460,700,000,000
발행사채의 감소	(8,901,257,667,670)		(1,602,700,000,000)
환매조건부채권매도의 순증감	(115,661,299,112)		(331,898,238,149)
임대보증금의 증가	-		86,713,300
임대보증금의 감소	(285,438,400)		-
리스부채의 상환	(2,955,783,139)		(2,903,778,086)
배당금의 지급	(12,964,666,700)		(10,893,222,250)
비지배지분부채의 순증감	248,455,783		-
Ⅳ. 현금및현금성자산의 증가(감소)(=Ⅰ+Ⅱ+Ⅲ)		150,678,854,450		51,146,695,105
Ⅴ. 기초현금및현금성자산		393,028,264,886		342,520,932,933
Ⅵ. 외화표시 현금및현금성자산의 환율변동효과		978,637,002		(639,363,152)
Ⅶ. 당기말현금및현금성자산(주석39)		544,685,756,338		393,028,264,886


재 무 상 태 표
제40기 2021년 12월 31일 현재
제39기 2020년 12월 31일 현재


DB금융투자㈜	(단위 : 원)

과 목	주석	제40기 기말		제39기 기말
자 산
현금및현금성자산	4, 6, 11 , 37	480,242,445,713		310,456,880,913
당기손익-공정가치측정금융자산	4, 6, 7, 8, 11, 17	4,567,446,503,898		5,067,673,410,581
기타포괄손익-공정가치측정금융자산	6, 9, 11, 17	131,833,654,147		119,122,202,269
상각후원가측정금융자산	4, 6, 7, 10, 11	1,933,594,356,963		2,535,922,766,239
관계기업투자자산	12	8,086,449,939		90,000,000
종속기업투자자산	12	71,538,420,775		71,538,420,775
유형자산	13	26,583,532,656		22,654,638,896
무형자산	14	28,191,533,946		20,786,093,558
사용권자산	15	4,224,323,546		3,777,258,369
순확정급여자산	21	1,225,416,937		-
당기법인세자산	34	-		344,535,072
기타자산	16	7,133,970,434		10,833,032,036
자 산 총 계			7,260,100,608,954		8,163,199,238,708
부 채
예수부채	4, 6, 11, 18	1,035,259,998,019		1,413,064,393,661
당기손익-공정가치측정금융부채	4, 6, 8, 11	1,362,653,337,750		1,579,634,050,041
차입부채	4, 6, 11, 19, 37	3,039,755,320,773		3,070,728,428,311
발행사채	4, 6, 11, 20, 37	375,000,000,000		120,000,000,000
순확정급여부채	21	-		2,775,160,398
충당부채	22	1,478,244,421		1,108,382,117
기타금융부채	4, 6, 11, 23, 37	469,486,964,833		1,131,549,139,732
기타부채	23	73,952,262,231		69,264,463,032
당기법인세부채	34	32,954,750,137		-
이연법인세부채	34	22,858,193,618		25,400,869,942
부 채 총 계			6,413,399,071,782		7,413,524,887,234
자 본
자본금	24	212,231,945,000		212,231,945,000
자본잉여금	24	118,924,276,364		118,924,276,364
자본조정	24	(7,547,101,300)		(7,547,101,300)
기타포괄손익누계액	24	96,360,095,951		84,553,269,740
이익잉여금	24	426,732,321,157		341,511,961,670
(대손준비금 적립액)	25	2,013,782,259		571,021,974
(대손준비금 적립예정금액)	25	3,154,884,097		1,442,760,285
자 본 총 계			846,701,537,172		749,674,351,474
부 채 및 자 본 총 계			7,260,100,608,954		8,163,199,238,708

"별첨 주석은 본 재무제표의 일부입니다."


포 괄 손 익 계 산 서
제40기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지
제39기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

DB금융투자㈜	(단위 : 원)

과 목	주석	제40(당)기		제39(전)기
영업수익			1,278,947,330,226		1,433,992,758,357
1. 수수료수익	26	283,356,678,487		229,882,082,872
2. 당기손익-공정가치측정금융상품관련이익	27	819,902,364,536		1,019,241,206,524
3. 이자수익	28	128,013,286,162		114,720,997,138
4. 대출채권평가및처분이익	29	727,570,251		1,603,688,848
5. 외환거래이익	30	28,173,446,959		62,643,480,977
6. 기타의영업수익	32	18,773,983,831		5,901,301,998
영업비용			1,144,157,580,112		1,346,983,057,547
1. 수수료비용	26	43,112,211,000		23,435,799,343
2. 당기손익-공정가치측정금융상품관련손실	27	795,344,557,871		1,021,348,001,112
3. 이자비용	28	71,508,757,855		48,981,677,632
4. 외환거래손실	30	21,008,605,174		47,902,712,274
5. 판매관리비	31	213,046,569,479		203,754,656,145
6. 기타의영업비용	32	136,878,733		1,560,211,041
영업손익			134,789,750,114		87,009,700,810
영업외수익	33	422,851,977		306,803,623
영업외비용	33	110,922,346		396,199,102
법인세비용차감전순손익			135,101,679,745		86,920,305,331
법인세비용	34		37,452,653,558		22,957,545,393
당기순이익			97,649,026,187		63,962,759,938
(대손준비금 반영후 조정이익&cr 당기 : 94,494,142,090원&cr 전기 : 62,519,999,653 원)	25
기타포괄손익			11,806,826,211		14,578,454,093
후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 없는 항목		11,806,826,211		14,578,454,093
1. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익	9, 24	9,635,280,524		16,091,313,151
2. 당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험변동효과	24	(113,579,460)		(943,318,148)
3. 확정급여제도의 재측정요소	21,24	2,285,125,147		(569,540,910)
총포괄손익			109,455,852,398		78,541,214,031
주당손익
기본및희석주당순손익	35		2,357		1,544

"별첨 주석은 본 재무제표의 일부입니다."


자 본 변 동 표
제40기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지
제39기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지


DB금융투자㈜	(단위 : 원)

과 목	자본금	자본잉여금	자본조정	기타포괄손익누계액	이익잉여금	총 계
2020. 1. 1(전기 초)	212,231,945,000	118,924,276,364	(7,547,101,300)	68,255,898,975	289,625,340,654	681,490,359,693
총포괄손익:
당기순이익	-	-	-	-	63,962,759,938	63,962,759,938
기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익	-	-	-	16,091,313,151	-	16,091,313,151
기타포괄손익-공정가치측정금융자산처분손익	-	-	-	1,718,916,672	(1,718,916,672)	-
당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험변동효과	-	-	-	(943,318,148)	-	(943,318,148)
확정급여제도의 재측정요소	-	-	-	(569,540,910)	-	(569,540,910)
총포괄손익 소계	-	-	-	16,297,370,765	62,243,843,266	78,541,214,031
연차배당	-	-	-	-	(10,357,222,250)	(10,357,222,250)
2020. 12. 31(전기말)	212,231,945,000	118,924,276,364	(7,547,101,300)	84,553,269,740	341,511,961,670	749,674,351,474
2021. 1. 1(당기 초)	212,231,945,000	118,924,276,364	(7,547,101,300)	84,553,269,740	341,511,961,670	749,674,351,474
총포괄손익:
당기순이익	-	-	-	-	97,649,026,187	97,649,026,187
기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익	-	-	-	9,635,280,524	-	9,635,280,524
당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험변동효과	-	-	-	(113,579,460)	-	(113,579,460)
확정급여제도의 재측정요소	-	-	-	2,285,125,147	-	2,285,125,147
총포괄손익 소계	-	-	-	11,806,826,211	97,649,026,187	109,455,852,398
연차배당	-	-	-	-	(12,428,666,700)	(12,428,666,700)
2021. 12. 31(당기 말)	212,231,945,000	118,924,276,364	(7,547,101,300)	96,360,095,951	426,732,321,157	846,701,537,172

"별첨 주석은 본 재무제표의 일부입니다."


현 금 흐 름 표
제40기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지
제39기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지


DB금융투자㈜	(단위 : 원)

과 목	제40(당)기		제39(전)기
Ⅰ.영업활동으로 인한 현금흐름		(21,520,128,682)		252,858,675,698
1. 법인세비용차감전순손익	135,101,679,745		86,920,305,331
2. 조정	(92,871,061,294)		(128,422,829,097)
이자수익	(128,013,286,162)		(114,720,997,138)
이자비용	71,508,757,855		48,981,677,632
배당금및분배금수익	(25,110,993,141)		(12,529,690,993)
당기손익-공정가치측정금융자산평가및Day1이익	(15,330,713,777)		(38,024,310,417)
당기손익-공정가치측정금융자산평가및Day1손실	59,485,484,568		37,434,412,791
당기손익-공정가치측정금융부채평가이익	(4,991,319,739)		(855,189,743)
당기손익-공정가치측정금융부채평가손실	3,749,417,237		7,932,591,606
당기손익-공정가치측정지정금융부채평가및Day1이익	(8,100,026,761)		(21,025,740,396)
당기손익-공정가치측정지정금융부채평가및Day1손실	2,823,286,571		11,634,166,140
별도예치금평가이익	(4,112,150,908)		(4,681,441,555)
파생상품평가이익	(98,412,219,108)		(139,367,131,083)
파생상품평가손실	49,241,352,904		108,497,191,951
종속기업및관계기업 투자주식처분이익	-		(116,720,563)
유형자산폐기손실	-		19,382,129
무형자산처분손실	-		13,200,000
퇴직급여	4,151,835,420		3,924,212,460
유형자산및사용권자산감가상각비	5,342,001,169		4,950,783,386
무형자산상각비	3,379,240,176		2,434,452,724
기타의대손상각비	-		701,900,445
손실충당금환입	(727,570,251)		(1,603,688,848)
기타의손실충당금환입	(165,025,976)		-
복구충당부채전입	6,645,995		12,012,240
복구충당부채환입	(126,977,832)		(39,939,801)
소송충당부채전입	60,465,710		-
기타충당부채전입	69,767,028		-
기타충당부채환입	-		(513,025,954)
무형자산손상차손	6,500,000		54,435,480
무형자산손상차손환입	(390,000,000)		-
외화환산이익	(8,790,845,434)		(28,897,547,450)
외화환산손실	1,575,313,162		7,362,175,860
3. 영업활동으로 인한 자산ㆍ부채의 변동	(125,678,530,614)		229,094,912,128
당기손익-공정가치측정금융자산	511,027,489,363		2,357,458,061
상각후원가측정금융자산	650,907,130,030		(1,309,233,720,324)
기타자산	(7,179,549,000)		10,775,006,325
예수부채	(377,929,000,988)		581,002,399,052
당기손익-공정가치측정금융부채	(210,611,910,575)		105,618,264,895
퇴직금의 지급	(2,822,879,760)		(2,146,386,360)
사외적립자산	(2,314,856,020)		(1,667,302,547)
충당부채	71,116,031		23,231,904
기타금융부채	(689,777,848,068)		843,129,742,749
기타부채	2,951,778,373		(763,781,627)
4. 이자수익의 수취	124,482,908,994		125,455,355,551
5. 배당수익의 수취	20,557,765,841		12,529,690,993
6. 이자비용의 지급	(72,647,385,015)		(51,999,052,755)
7. 법인세의 납부	(10,465,506,339)		(20,719,706,453)
Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름		(19,164,780,500)		(8,472,864,552)
유형자산의 취득	(5,710,070,531)		(2,119,526,209)
무형자산의 취득	(4,170,584,164)		(3,363,764,020)
무형자산의 처분	-		600,000,000
보증금의 증가	(1,450,000,000)		(51,829,470)
보증금의 감소	386,681,442		983,609,872
기타자산의 취득	(3,534,368,760)		(7,602,199,600)
관계기업투자주식의 취득	(4,686,438,487)		(90,000,000)
종속기업투자주식의 처분	-		3,170,844,875
Ⅲ. 재무활동으로 인한 현금흐름(주석37)		209,491,634,365		(268,214,386,039)
콜머니의 순증감	-		30,000,000,000
차입금의 증가	19,092,260,498,838		26,878,704,816,413
차입금의 감소	(19,007,639,348,749)		(26,677,016,972,950)
환매조건부채권매도의 순증감	(115,661,299,112)		(332,527,989,835)
발행사채의 증가	9,000,000,000,000		1,095,000,000,000
발행사채의 감소	(8,745,000,000,000)		(1,250,000,000,000)
임대보증금의 감소	-		(25,000,000)
리스부채의 상환	(2,040,667,112)		(1,992,981,507)
배당금의 지급	(12,427,549,500)		(10,356,258,160)
Ⅳ. 현금및현금성자산의 증가(감소)(=Ⅰ+Ⅱ+Ⅲ)		168,806,725,183		(23,828,574,893)
Ⅴ. 기초현금및현금성자산		310,456,880,913		334,924,818,958
Ⅵ. 외화표시 현금및현금성자산의 환율변동효과		978,839,617		(639,363,152)
Ⅶ. 기말현금및현금성자산(주석37)		480,242,445,713		310,456,880,913

"별첨 주석은 본 재무제표의 일부입니다."

&cr- 이익잉여금처분계산서(안)〔결손금처리계산서(안)〕


DB금융투자㈜	(단위 : 원)

구 분	당기		전기
I. 미처분이익잉여금		97,697,349,138		63,962,616,606
전기이월미처분이익잉여금	48,322,951		53,709,063
회계정책변경의 효과			(53,852,395)
당기순이익	97,649,026,187		63,962,759,938
II. 임의적립금등의이입액
임의적립금
기타포괄손익 공정가치측정금융자산 처분손익
III. 이익잉여금처분액		97,640,773,047		63,914,293,655
이익준비금	2,071,444,450		1,242,866,670
현금배당금(당기 : 500원, 전기 : 300원)	20,714,444,500		12,428,666,700
임의적립금	71,700,000,000		48,800,000,000
대손준비금	3,154,884,097		1,442,760,285
IV. 차기이월미처분이익잉여금		56,576,091		48,322,951

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항


구분	제40기	제39기
주당배당금(원)	500	300
배당총액(원)	20,714,444,500	12,428,666,700
시가배당률(%)	7.4%	6.2

※ '연결재무제표에 대한 주석' 및 '재무제표에 대한 주석'은 당사가 2022년 3월 16일까지 전자공시시스템 (http://dart.fss.or.kr) 에 공시 예정인 당사의 '연결재무제표에 대한 감사보고서' 및 '재무제표에 대한 감사보고서'를 참조하시기 바랍니다.&cr

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용	변경후 내용	변경의 목적
-	-	해당사항 없음

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용	변경후 내용	변경의 목적
제29조【감사위원회의 구성】 ① 회사는 감사에 갈음하여 제25조의 2의 규정에 따라 감사위원회를 둔다. ② 감사위원회는 3인 이상의 이사로 구성 한다. &cr&cr③ 위원의 3분의 2 이상은 사외이사 이어야 하고, 사외이사가 아닌 위원은 상법 제542조의10 제2항의 요건을 갖추 어야 한다. &cr④ 회사는 감사위원이 되는 사외이사 1명 이상에 대해서는 다른 이사와 분리하여 선임하여야 한다. ⑤ 의결권 있는 발행주식 총수의100분의3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 감사위원이 되는 이사의 선임에 있어서는 의결권을 행사 하지 못한다.&cr⑥ 감사위원회 위원을 선임하거나 해임할 때에는 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주(사외이사가 아닌 감사위원회 위원을 선임 또는 해임할 때에는 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 주식을 합산)는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다. ⑦ 감사위원회는 그 결의로 위원회를 대표할 자를 선정하여야 한다. 이 경우 위원장은 사외이사이어야 한다. ⑧ 감사위원회 위원의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다. 다만, 상법 제368조의4 제1항에 따라 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 감사위원회 위원의 선임을 결의할 수 있다.&cr(신 설) &cr&cr&cr&cr&cr(신 설)	제29조【감사위원회의 구성】&cr(현행과 같음)&cr&cr② 감사위원회는 금융회사의 지배구조에 관한 법률 및 동법 시행령이 정하는 회계 또는 재무 전문가1인 이상이 포함된3인 이상의 이사로 구성한다.&cr③ 위원의3분의2이상은 사외이사 이어야 하고, 사외이사가 아닌 위원은 상법 제542조의10 제2항 및 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제19조 제10항의 요건을 갖추어야 한다.&cr(현행과 같음)&cr&cr(현행과 같음)&cr&cr&cr&cr⑥ 감사위원회 위원을 선임하거나 해임 할 때에는 의결권을 행사할 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수 관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권 을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는주식의 합계가 의결권 있는 발행주식 총수의100분의3을 초과하는 경우 그 주주는100분의3을 초과하는 주식에 관 하여 의결권을 행사하지 못한다.&cr&cr(현행과 같음)&cr&cr&cr(현행과 같음)&cr&cr&cr&cr&cr&cr⑨ 감사위원회 위원의 사임 또는 사망 등의 사유로 감사위원회의 구성이 이 조에서 정한 감사위원회의 구성요건에 미치지 못하게 된 경우에는 그 사유가 발생한 후 최초로 소집 되는 주주총회에서 그 요건을 충족하도록 조치하여야한다.&cr&cr부 칙 (2022. 3. 24) 제1조【시행일】 이 정관은2022년3월24일부터 시행 한다.	&cr&cr&cr금융회사 지배구조법 내용 반영&cr&cr&cr금융회사 지배구조법 내용 반영&cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr금융회사 지배구조법 내용 반영&cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr금융회사 지배구조법 내용 반영

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자&cr성명	생년월일	사외이사&cr후보자여부	감사위원회의 위원인&cr이사 분리선출 여부	최대주주와의&cr관계	추천인
김건섭	1956.02.06	사외이사	분리선출	없음	임원후보추천위원회
김호식	1949.05.16	사외이사	분리선출	없음	임원후보추천위원회
한봉희	1958.12.13	사외이사	분리선출	없음	임원후보추천위원회
총 (3) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명	주된직업	세부경력		해당법인과의&cr최근3년간 거래내역
기간	내용
---	---	---	---	---
김건섭	김앤장 법률사무소 고문	2009.03 ~ 2011.04&cr2011.04 ~ 2012.05&cr2012.05 ~ 2014.01&cr2017.03 ~ 현재	금융감독원 금융투자서비스국 국장&cr금융감독원 금융투자담당 부원장보&cr금융감독원 금융투자담당 부원장&crDB금융투자 사외이사, 감사위원	없음
김호식	DB금융투자 사외이사	2002.07 ~ 2003.02&cr2005.06 ~ 2008.04&cr2010.07 ~ 2012.02&cr2012.03 ~ 2018.03&cr2018.03 ~ 현재	해양수산부 장관&cr국민연금관리공단 이사장&cr시장경제연구원 원장&cr에프지자산운용 대표이사&crDB금융투자 사외이사	없음
한봉희	아주대학교 경영학 교수	2012.09 ~ 2016.08&cr1995.01 ~ 현재&cr2020.03 ~ 현재	아주대 경영대학 학장&cr아주대 경영학과 교수&crDB금융투자 사외이사	없음

다. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

김건섭 후보자&cr&cr1. 전문성

: 금융감독원 금융투자담당업무에 종사한 경력이 있는 금융/재무 전문가로, 이러한 경험을 바탕으로 이사회의 전문성을 제고하고 사외이사로서의 독립적인 직무를 수행하겠습니다. 또한 2017년도부터 당사의 사외이사 및 감사위원으로 임한 경험을 바탕으로 금융투자업 관련 제도개선 및 정책 사항에 적절히 대응하겠습니다.&cr&cr2. 독립성

: 본 후보자는 사외이사로서 상법 제542조의8 제2항의 결격사유에 준하는 사유가 없으며, 후보자 추천 과정 및 상기 경력 등과 관련하여 대주주로부터 독립적인 위치에 있으며, 이를 바탕으로 투명하고 독립적인 의사결정 및 직무수행을 하고자 합니다.

&cr3. 직무수행 및 의사결정 기준

첫째, 회사의 영속성을 위한 기업 가치 제고

둘째, 기업 성장을 통한 주주 가치 제고

셋째, 동반 성장을 위한 이해관계사 가치 제고

넷째, 기업의 역할 확장을 통한 사회 가치 제고

&cr4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

: 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호업무집행 감시 의무, 겸업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수하겠습니다.

&cr&cr 김호식 후보자&cr

1. 전문성

: 금융/경제 전문가로 국민연금관리공단 이사장, 시장경제연구원장, 에프지자산운용 대표이사 등의 경력을 지니고 있으며 이를 바탕으로 DB금융투자의 신규사업 진출 및 자기자본투자 등에 대한 검토에 전문성을 발휘하겠습니다. 또한 2018년도부터 당사의 사외이사로 임한 경험을 바탕으로 금융투자업 관련 제도개선 및 정책 사항에 적절히 대응하겠습니다.&cr

2. 독립성

&cr3. 직무수행 및 의사결정 기준

첫째, 회사의 영속성을 위한 기업 가치 제고

둘째, 기업 성장을 통한 주주 가치 제고

셋째, 동반 성장을 위한 이해관계사 가치 제고

넷째, 기업의 역할 확장을 통한 사회 가치 제고

&cr4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

&cr&cr 한봉희 후보자&cr

1. 전문성

: 아주대학교 경영학 교수로 재직중인 회계, 재무 전문가로 꾸준한 학술논문 집필과 연구를 진행하였습니다. 이와 같은 경력을 바탕으로 이사회 내 재무, 회계 전문가로서의 역할을 수행하겠습니다.&cr

2. 독립성

&cr3. 직무수행 및 의사결정 기준

첫째, 회사의 영속성을 위한 기업 가치 제고

둘째, 기업 성장을 통한 주주 가치 제고

셋째, 동반 성장을 위한 이해관계사 가치 제고

넷째, 기업의 역할 확장을 통한 사회 가치 제고

&cr4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

김건섭 후보자 (사외이사 후보자)&cr금융감독원에서 오랜기간 금융투자담당업에 종사하고, 김앤장 법률사무소의 고문으로 재직하여 금융업에 대한 높은 이해와 다양한 경험을 겸비하고 있어 당사의 사외이사로 요구되는 능력과 경험이 충분하다고 판단되며, 2017년도부터 당사의 사외이사로 재임한 경력을 바탕으로 이사회의 의사결정 및 회사의 경영현안에 기여를 할 수 있는 적임자로 판단되어 사외이사로 추천되었습니다.&cr&cr 김호식 후보자 (사외이사 후보자)&cr국민연금관리공단 이사장, 시장경제연구원 원장과 에프지자산운용 대표이사를 역임하는 등 경제/금융 분야의 다양한 경험을 지니고 있습니다. 지난 4년간 당사의 사외이사로 재직하면서 금융산업에 대한 실무경험을 통해 이사회 및 위원회의 전문성 제고에 기여하였으며, 향후에도 사외이사로서의 역할을 충실히 수행할 수 있을 것으로 판단되어 사외이사로 추천되었습니다.&cr&cr 한봉희 후보자 (사외이사 후보자)&cr아주대학교 경영학부 교수, 한국회계학회 교육개발위원장, 한국회계기준원 비상임위원을 역임하며, 회계 및 재무에 대한 전문성 및 오랜 경험을 갖추고 있습니다. 지난 1년간 이사회 위원회 내 재무, 회계 전문가로서 충실히 기여하여 사외이사로 추천되었습니다.

확인서 사외이사 확인서_1.jpg 사외이사 확인서_1 사외이사 확인서_2.jpg 사외이사 확인서_2 사외이사 확인서_3.jpg 사외이사 확인서_3

※ 기타 참고사항

- 감사위원회 위원의 분리 선임을 위하여 정기주주총회 상에는 감사위원회 위원의 선임 내역을 제4호, 제5호 의안으로 분리하여 부의 상정하였습니다. 분리 선임에 관한 자세한 내용은 정기주주총회 소집공고 사항(제4, 5호 의안)을 확인해주시기 바랍니다.

□ 감사위원회 위원의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자&cr성명	생년월일	사외이사&cr후보자여부	감사위원회 위원인&cr이사 분리선출 여부	최대주주와의&cr관계	추천인
김건섭	1956.02.06	사외이사	분리선출	없음	임원후보추천위원회
김호식	1949.05.16	사외이사	분리선출	없음	임원후보추천위원회
한봉희	1958.12.13	사외이사	분리선출	없음	임원후보추천위원회
총 (3) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명	주된직업	세부경력		해당법인과의&cr최근3년간 거래내역
기간	내용
---	---	---	---	---
김건섭	김앤장 법률사무소 고문	2009.03 ~ 2011.04&cr2011.04 ~ 2012.05&cr2012.05 ~ 2014.01&cr2017.03 ~ 현재	금융감독원 금융투자서비스국 국장&cr금융감독원 금융투자담당 부원장보&cr금융감독원 금융투자담당 부원장&crDB금융투자 사외이사, 감사위원	없음
김호식	DB금융투자 사외이사	2002.07 ~ 2003.02&cr2005.06 ~ 2008.04&cr2010.07 ~ 2012.02&cr2012.03 ~ 2018.03&cr2018.03 ~ 현재	해양수산부 장관&cr국민연금관리공단 이사장&cr시장경제연구원 원장&cr에프지자산운용 대표이사&crDB금융투자 사외이사	없음
한봉희	아주대학교 경영학 교수	2012.09 ~ 2016.08&cr1995.01 ~ 현재&cr2020.03 ~ 현재	아주대 경영대학 학장&cr아주대 경영학과 교수&crDB금융투자 사외이사	없음

다. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

김건섭 후보자 (사외이사 후보자)&cr금융감독원에서 오랜기간 금융투자담당업에 종사하고, 김앤장 법률사무소의 고문으로 재직하여 금융업에 대한 높은 이해와 다양한 경험을 겸비하고 있어 당사의 사외이사로 요구되는 능력과 경험이 충분하다고 판단되며, 2017년도부터 당사의 사외이사로 재임한 경력을 바탕으로 이사회의 의사결정 및 회사의 경영현안에 기여를 할 수 있는 적임자로 판단되어 사외이사로 추천되었습니다.&cr&cr 김호식 후보자 (사외이사 후보자)&cr국민연금관리공단 이사장, 시장경제연구원 원장과 에프지자산운용 대표이사를 역임하는 등 경제/금융 분야의 다양한 경험을 지니고 있습니다. 지난 3년간 당사의 사외이사로 재직하면서 금융산업에 대한 실무경험을 통해 이사회 및 위원회의 전문성 제고에 기여하였으며, 향후에도 사외이사로서의 역할을 충실히 수행할 수 있을 것으로 판단되어 사외이사로 추천되었습니다.&cr&cr 한봉희 후보자 (사외이사 후보자)&cr아주대학교 경영학부 교수, 한국회계학회 교육개발위원장, 한국회계기준원 비상임위원을 역임하며, 회계 및 재무에 대한 전문성 및 오랜 경험을 갖추고 있습니다. 지난 1년간 이사회 위원회 내 재무, 회계 전문가로서 충실히 기여하여 사외이사로 추천되었습니다.

확인서 사외이사 확인서_1.jpg 사외이사 확인서_1 사외이사 확인서_2.jpg 사외이사 확인서_2 사외이사 확인서_3.jpg 사외이사 확인서_3

※ 기타 참고사항

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)


이사의 수 (사외이사수)	5 ( 3 )
보수총액 또는 최고한도액	3,000 백만원

(전 기)


이사의 수 (사외이사수)	5 ( 3 )
실제 지급된 보수총액	1,242 백만원
최고한도액	1,500 백만원

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음

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DB Securities Co.,Ltd Proxy Solicitation & Information Statement 2022

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