DB Securities Co.,Ltd - Proxy Solicitation & Information Statement 2020

참고서류 3.4 DB금융투자 ◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고).LCommon 참 고 서 류


금융위원회 귀중
한국거래소 귀중
&cr&cr
제 출 일:	2020년 3월 10일
위임권유기간시작일:	2020년 3월 13일
권 유 자:	성 명: DB금융투자주식회사&cr주 소: 서울특별시 영등포구 국제금융로8길 32 DB금융투자빌딩&cr전화번호: 02-369-3000
&cr

&cr

Ⅰ. 권유자ㆍ대리인ㆍ피권유자에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)	주식의 종류	주식 소유&cr수량	주식 소유&cr비율	회사와의 관계	비고
DB금융투자&cr주식회사	보통주	1,017,500	2.40%	본인	자기주식&cr(의결권 제한주식)

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명&cr(회사명)	권유자와의&cr관계	주식의 종류	주식 소유&cr수량	주식 소유 비율	회사와의&cr관계	비고
DB손해보험(주)	최대주주	보통주	10,643,969	25.08%	최대주주	-
DB김준기문화재단	특수관계인	보통주	794,902	1.87%	특수관계인	-
김준기	특수관계인	보통주	2,122,205	5.00%	특수관계인	-
김남호	특수관계인	보통주	2,706,364	6.38%	특수관계인	-
김정희	특수관계인	보통주	359,378	0.85%	특수관계인	-
김명자	특수관계인	보통주	25,666	0.06%	특수관계인	-
김명희	특수관계인	보통주	4,265	0.01%	특수관계인	-
김두연	특수관계인	보통주	79,123	0.19%	특수관계인	-
곽제동	계열사임원	보통주	20,000	0.05%	계열사임원	-
김정남	계열사임원	보통주	10,000	0.02%	계열사임원	-
고원종	계열사임원	보통주	19,000	0.04%	계열사임원	-
계		-	16,784,872	39.54%	-	-

2. 대리인에 관한 사항(주주총회 의결권 대리 행사자)

성명(회사명)	주식의 종류	소유주식수	회사와의 관계	비고
김진환	-	-	직원	-

3. 피권유자의 범위2019년 12월 31일 현재 주주명부에 등재되어 있는 주주 전체

4. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지 (주의) 의결권 대리행사 권유를 하는 취지 및 중요내용에 대해 객관적ㆍ확정적 사실에 근거하여 1,000자 이내로 간략하게 기재. 허위사실이나 확정되지 않은 사실 등 투자자의 오해를 발생시킬 우려가 있는 내용은 기재하여서는 아니됨.제38기 정기주주총회의 원활한 진행 및 의사 정족수 확보

5. 기타 사항

가. 위임권유기간 : (시작일) - 2020년 3월 13일, (종료일) - 2020년 3월 24일

참고서류 및 위임장 용지는 권유기간 시작일 2일전(공휴일, 근로자의 날, 토요일 제외)까지 제출하여야 함.&cr<예시> 2019년 3월 6일(수)에 권유를 시작하는 경우 2019년 2월 28일(목)까지 제출해야 함.&cr(2019.3.1.(금) 공휴일, 3.2.(토) 3.3.(일) 제외)

나. 위임장용지의 교부방법

(다음 중 해당되는 교부방법을 모두 선택하여 √표시)

■ 피권유자에게 직접 교부하는 방법&cr ■ 우편 또는 모사전송에 의한 방법&cr ■ 전자우편에 의한 방법(피권유자가 전자우편을 수령한다는 의사표시를 한 경우)&cr ■ 주주총회 소집 통지와 함께 송부하는 방법(권유자가 발행인인 경우)&cr ■ 인터넷 홈페이지를 이용하는 방법


인터넷 홈페이지의 주소	http://evote.ksd.or.kr
홈페이지의 관리기관	한국예탁결제원
주주총회 소집통지(공고)시 안내여부	주주총회소집통지 및 공고시"전자투표 및 전자위임장에 관한 사항"을 안내

* 전자위임장을 사용하는 경우 및 발행회사 및 권유자의 홈페이지를 통하여 위임장을 교부하는 경우에 인터넷 홈페이지를 이용하는 것임. 전자위임장을 사용하는 경우 "주주총회 소집통지(공고)시 전자투표 및 전자위임장에 관한 사항을 안내"하였는지 여부를 기재하여야 함 *

다. 권유업무 위탁에 관한 사항&cr - 해당사항 없음

라. 주주총회 일시 및 장소 : &cr (일시) - 2020년 3월 25일 9시 &cr (장소) - 서울특별시 영등포구 국제금융로8길 32 DB금융투자빌딩 7층 대회의실

마. 업무상 연락처 및 담당자 : &cr (성명) - 손교훈&cr (부서 및 직위) - 총무파트 차장 &cr (연락처) - 02-369-3181&cr

II. 주주총회 목적사항별 기재사항 ◆click◆ 『일부 목적사항만 기재하는 경우』 삽입 00660#일부목적사항만기재하는경우.dsl ◆click◆ 『주주총회 목적사항별 기재사항』을 삽입 00660#*_*.dsl 01_재무제표의승인 □ 재무제표의 승인

가. 당해 사업연도의 영업상황의 개요

당 사의 연결기준 총자산은 8조 4,224억원으로 전기말 대비 19.6% 증가하였으며 자기자본은 8,116억원으로 전기말대비 6.7% 증가하였습니다. 영업수익은 9,920억원을 시현하였으며, 당기순이익은 584억원, 총포괄이익은 620억원, 수익성지표인 ROE는 7.2%를 각각 시현하였습니다.


구분 (단위: 백만원)	제38기	제37기
총자산	8,422,447	7,043,192
자기자본	811,580	760,866
영업수익	991,957	848,711
당기순이익	58,392	63,124
총포괄이익	61,999	60,842
ROE	7.2%	8.3%

&cr 항 목 별 손익은 수수료손익이 1,661억원, 금융상품/파생상품 평가 및 처분손익 385억원, 이자손익 1,086억원 및 기타영업손익(배당금, 외환거래 등)이 -108억원입니다.


영업종류 (단위: 백만원)	제38기	제37기
수수료손익	166,071	183,588
금융/파생상품 평가 및 처분손익	38,487	-3,528
이자손익	108,633	115,356
기타손익	-10,765	3,413

나. 당해 사업연도의 대차대조표(대차대조표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(결손금처리계산서)

연 결 재 무 상 태 표


제38기 2019년 12월 31일 현재
제37기 2018년 12월 31일 현재


DB금융투자㈜와 그 종속기업	(단위 : 원)

과 목	주석	제38기말		제37기말
자 산
현금및현금성자산	4, 6, 11, 40	342,520,932,933		350,738,972,719
당기손익-공정가치측정금융자산	4, 6, 9, 11, 18	5,082,440,648,654		3,555,279,096,341
기타포괄손익-공정가치측정금융자산	12	102,137,136,590		99,921,731,227
상각후원가측정금융자산	14	2,691,837,896,055		2,826,600,641,005
관계기업투자자산	15	105,000,004		1,054,826,101
유형자산	16	100,819,973,404		102,047,228,683
투자부동산	37	48,496,118,387		48,822,543,127
무형자산	15	22,115,769,387		24,357,848,910
사용권자산	16	5,535,778,335		-
매각예정자산	37	6,949,161,415		6,949,161,415
당기법인세자산		-		564,400,670
기타자산	17	19,488,653,913		26,855,163,714
자 산 총 계			8,422,447,069,077		7,043,191,613,912
부 채 및 자 본
예수부채	4, 6, 11, 19	1,871,010,848,951		1,873,931,885,223
당기손익-공정가치측정금융부채	4, 6, 8, 11	1,475,083,509,879		822,665,492,571
차입부채	4, 6, 11, 20	3,199,890,618,506		2,655,122,756,238
발행사채	4, 6, 11, 21	601,882,736,129		531,381,191,781
순확정급여부채	22	3,202,825,552		4,121,687,499
충당부채	23	4,625,717,913		1,936,248,949
당기법인세부채	4, 6, 11, 24	4,799,842,708		3,286,012,775
기타금융부채		357,984,943,680		324,955,545,035
기타부채	24	69,936,859,961		49,100,687,758
이연법인세부채		22,448,904,629		15,823,777,464
부 채 총 계			7,610,866,807,908		6,282,325,285,293
자 본
지배기업의 소유주에게 귀속되는 자본			699,689,865,440		657,687,161,738
자본금	25	212,231,945,000		212,231,945,000
자본잉여금	25	118,924,231,926		118,924,760,243
자본조정	25	(7,547,101,300)		(7,547,101,300)
기타포괄손익누계액	25	65,655,631,395		62,246,597,779
이익잉여금	25	310,425,158,419		271,830,960,016
(대손준비금 적립액)	26	19,013,380		19,523,025
(대손준비금 적립예정금액)	26	572,367,643		(509,645)
비지배지분	25		111,890,395,719		103,179,166,881
자 본 총 계			811,580,261,169		760,866,328,619
부 채 및 자 본 총 계			8,422,447,069,077		7,043,191,613,912


연 결 포 괄 손 익 계 산 서
제38기 2019년 01월 01일부터 2019년 12월 31일까지
제37기 2018년 01월 01일부터 2018년 12월 31일까지
DB금융투자㈜와 그 종속기업	(단위 : 원)

과 목	주 석	제38기		제37기
영업수익			991,957,953,116		848,711,161,863
1. 수수료수익	27	189,043,676,524		212,183,301,010
2. 당기손익-공정가치측정금융상품관련이익	28	549,828,442,457		384,335,874,626
3. 이자수익	30	202,254,486,039		204,821,448,038
4. 대출채권평가및처분이익	31	2,589,525,479		2,035,301,687
5. 외환거래이익	32	32,325,343,914		27,830,908,502
6. 기타의영업수익	34	15,916,478,703		17,504,328,000
영업비용			904,599,153,383		762,303,478,176
1. 수수료비용	27	22,972,821,372		28,594,991,159
2. 당기손익-공정가치측정금융상품관련손실	28	511,341,741,530		381,696,291,419
3. 이자비용	30	93,621,760,389		89,465,395,596
4. 대출채권평가및처분손실	31	362,738,942		5,359,023,540
5. 외환거래손실	32	28,747,403,742		21,249,884,931
6. 판매관리비	33	215,066,192,572		212,421,157,953
7. 기타의영업비용	34	32,486,494,836		23,516,733,578
영업이익			87,358,799,733		86,407,683,687
영업외수익	35	3,159,903,128		2,040,714,993
영업외비용	35	1,122,662,437		1,479,218,543
법인세비용차감전순이익			89,396,040,434		86,969,180,137
법인세비용	36		31,004,004,993		23,845,162,992
당기순이익			58,392,035,441		63,124,017,145
(대손준비금 반영후 조정이익&cr 당기 : 48,538,960천원,&cr 전기 : 63,124,527 천원)	26
기타포괄손익			3,606,814,890		(2,281,564,734)
후속적으로 당기손익으로 &cr재분류될 수 있는 항목		(134,984,375)		363,400,917
1. 지분법자본변동		-		353,884,792
2. 해외사업장외환환산차이		(134,984,375)		9,516,125
후속적으로 당기손익으로 &cr 재분류될 수 없는 항목		3,741,799,265		(2,644,965,651)
1.기타포괄손익-공정가치측정금융자산&cr 평가손익		9,730,871,170		(852,414,089)
2.기타포괄손익-공정가치측정금융자산&cr 처분손익	11, 25	(4,839,016,393)		-
3.당기손익-공정가치지정금융부채&cr 신용위험변동효과		(1,190,935,684)		1,201,365,192
4.확정급여제도의 재측정요소		40,880,172		(2,644,965,651)
총포괄손익			61,998,850,331		60,842,452,411
당기순이익의 귀속 :
지배기업의 소유주		48,538,959,511		54,347,544,863
비지배지분		9,853,075,930		8,776,472,282
당기총포괄이익의 귀속 :
지배기업의 소유주		51,947,993,127		53,663,463,060
비지배지분		10,050,857,204		7,178,989,351
주당손익
기본및희석주당순손익	38		1,172		1,312


연 결 자 본 변 동 표
제38기 2019년 01월 01일부터 2019년 12월 31일까지
제37기 2018년 01월 01일부터 2018년 12월 31일까지

DB금융투자㈜와 그 종속기업	(단위 : 원)

과 목	자본금	자본잉여금	자본조정	기타포괄손익누계액	이익잉여금	비지배지분	합 계
2018. 1. 1 (전기초)	212,231,945,000	118,924,760,243	(7,547,101,300)	62,930,679,582	221,626,304,053	96,537,700,188	704,704,287,766
총포괄손익:
당기순이익	-	-	-	-	54,347,544,863	8,776,472,282	63,124,017,145
기타포괄손익-공정가치측정&cr 금융자산평가손실	-	-	-	232,941,342	-	(1,085,355,431)	(852,414,089)
당기손익-공정가치지정&cr 금융부채신용위험변동효과	-	-	-	1,201,365,192	-	-	1,201,365,192
확정급여제도의 재측정요소	-	-	-	(2,582,383,538)	-	(411,533,216)	(2,993,916,754)
해외사업환산손익	-	-	-	110,110,409	-	(100,594,284)	9,516,125
지분법자본변동	-	-	-	353,884,792	-	-	353,884,792
총포괄손익 소계	-	-	-	(684,081,803)	54,347,544,863	7,178,989,351	60,842,452,411
종속기업처분으로 인한 비지배지분 변동	-	-	-	-	-	(1,522,658)	(1,522,658)
자본에 직접 반영된 소유주와의 거래:
연차배당	-	-	-	-	(4,142,888,900)	(536,000,000)	(4,678,888,900)
자본에 직접 반영된 소유주와의 거래 소계	-	-	-	-	(4,142,888,900)	(536,000,000)	(4,678,888,900)
2018. 12. 31(전기말)	212,231,945,000	118,924,760,243	(7,547,101,300)	62,246,597,779	271,830,960,016	103,179,166,881	760,866,328,619
2019. 1. 1(당기초)	212,231,945,000	118,924,760,243	(7,547,101,300)	62,246,597,779	271,830,960,016	103,179,166,881	760,866,328,619
총포괄손익:
당기순이익	-	-	-	-	48,538,959,511	9,853,075,930	58,392,035,441
기타포괄손익-공정가치측정&cr금융자산평가손익	-	-	-	8,554,532,784	-	1,176,338,386	9,730,871,170
기타포괄손익-공정가치측정&cr금융자산처분손익	-	-	-	(4,194,709,649)	-	(644,306,744)	(4,839,016,393)
당기손익-공정가치지정&cr 금융부채신용위험변동효과	-	-	-	40,880,172	-	-	40,880,172
확정급여제도의 재측정요소	-	-	-	(856,685,316)	-	(334,250,368)	(1,190,935,684)
해외사업환산손익	-	-	-	(134,984,375)	-	-	(134,984,375)
지분법자본변동
총포괄손익 소계	-	-	-	3,409,033,616	48,538,959,511	10,050,857,204	61,998,850,331
종속기업처분으로 인한 비지배지분 변동	-	(528,317)	-	-	412,461,152	(803,628,366)	(391,695,531)
자본에 직접 반영된 소유주와의 거래:
연차배당	-	-	-	-	(10,357,222,250)	(536,000,000)	(10,893,222,250)
자본에 직접 반영된 소유주와의 거래 소계	-	-	-	-	(10,357,222,250)	(536,000,000)	(10,893,222,250)
2019. 12. 31(당기말)(주1)	212,231,945,000	118,924,231,926	(7,547,101,300)	65,655,631,395	310,425,158,429	111,890,395,719	811,580,261,169


연 결 현 금 흐 름 표
제38기 2019년 01월 01일부터 2019년 12월 31일까지
제37기 2018년 01월 01일부터 2018년 12월 31일까지


DB금융투자㈜와 그 종속기업	(단위 : 원)

과 목	제38기		제37기
Ⅰ.영업활동으로 인한 현금흐름		(620,509,510,878)		168,835,383,131
1. 법인세차감전순손익	89,396,040,424		86,969,180,137
2. 조정	(104,877,637,058)		(124,518,802,228)
이자수익	(202,254,486,039)		(204,821,448,038)
이자비용	93,621,760,389		89,465,395,596
배당금및분배금수익	(6,743,527,503)		(3,376,347,971)
당기손익-공정가치측정금융자산평가및Day1이익	(49,705,339,298)		(33,867,353,368)
당기손익-공정가치측정금융자산평가및Day1손실	104,331,409,860		30,666,240,630
당기손익-공정가치측정금융부채평가이익	(1,958,967,720)		(2,310,161,703)
당기손익-공정가치측정금융부채평가손실	7,066,829,655		3,065,957,574
별도예치금평가이익	(5,883,556,123)		(6,167,740,988)
당기손익-공정가치측정지정금융부채평가및Day1이익	(4,981,006,520)		(12,740,110,334)
당기손익-공정가치측정지정금융부채평가및Day1손실	12,955,018,557		4,250,890,900
파생상품평가이익	(191,728,649,066)		(77,099,823,166)
파생상품평가손실	130,074,072,961		78,621,379,644
유형자산처분손실	1,000		8,734,639
유형자산처분이익	-		(361,959)
무형자산처분이익	(400,000,000)		(8,200,000)
무형자산처분손실	-		62,362,923
퇴직급여	4,535,947,816		4,673,805,936
유형자산및투자부동산감가상각비	7,646,679,096		3,407,317,594
무형자산상각비	2,934,012,673		3,266,264,291
무형자산손상차손	-		606,173,500
대손상각비	362,738,942		5,241,653,677
대출채권처분손실	-		117,369,863
대손충당금환입	(2,589,525,479)		(2,035,301,687)
기타의 대손상각비	4,377,287,622		4,278,798,920
기타의 대손충당금환입	(1,153,601,699)		(516,611,739)
복구충당부채전입	11,937,618		133,290,638
복구충당부채환입	(131,633,818)		(79,417,324)
난외항목충당부채전입	2,104,000,829		-
기타충당부채환입	(1,467,668,932)		3,071,932,598
지분법이익	(12,798,417)		-
지분법손실	-		537,305,858
외화환산이익	(10,407,824,235)		(14,019,350,607)
외화환산손실	3,797,611,278		929,947,430
관계기업투자주식처분손실	572,942,579		18,604,445
종속기업투자주식처분손실	148,697,916		-
매각예정자산손상차손	-		100,000,000
3. 영업활동으로 인한 자산, 부채의 변동	(709,365,666,479)		100,169,764,546
당기손익-공정가치측정금융자산	(1,374,829,529,487)		171,522,365,280
대여금및수취채권	112,446,365,418		(293,800,749,952)
기타자산	17,208,246,582		(2,222,407,561)
예수부채	(6,095,617,751)		197,911,592,565
당기손익-공정가치측정금융부채	509,320,213,765		51,950,328,068
퇴직금의지급	(2,627,922,027)		(2,582,390,658)
사외적립자산	(4,373,178,070)		(2,876,871,764)
충당부채	-		(2,000,311,494)
기타금융부채	28,274,938,864		(11,511,628,286)
기타부채	11,310,816,227		(6,220,161,652)
4. 이자수익의수취	215,997,678,618		198,227,434,360
5. 배당수익의수취	6,790,199,006		3,339,461,313
6. 이자비용의지급	(95,342,463,030)		(85,782,138,588)
7. 법인세의납부	(23,107,662,369)		(9,569,516,409)
Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름		6,143,682,696		(2,403,067,037)
기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 처분	4,283,309,520		-
유형자산의 취득	(2,245,321,080)		(2,533,584,817)
무형자산의 취득	(680,282,050)		(3,630,976,000)
무형자산의 처분	449,700,000		235,000,242
임대보증금의 감소	-		236,232,006
임차보증금의 감소	2,154,545,829		-
임차보증금의 증가	(665,563,447)		-
관계기업투자주식의 취득	(25,000,000)		(40,000,000)
관계기업투자주식의 처분	414,681,935		3,091,007,455
종속기업투자의 처분	2,457,612,990		-
선수금의 감소	-		239,254,077
Ⅲ. 재무활동으로 인한 현금흐름		605,958,510,578		(159,761,231,821)
콜머니의 순증감	(30,000,000,000)		40,000,000,000
차입금의 순증감	52,820,915,667		(21,736,927,685)
발행사채의 순증감	70,600,000,000		(102,400,000,000)
환매조건부채권매도의 순증감	526,889,804,377		(70,945,415,236)
리스부채의 원금상환액	(3,495,702,996)		-
임대보증금의 증가	25,000,000		-
배당금의 지급	(10,881,506,470)		(4,678,888,900)
Ⅳ. 현금및현금성자산의 감소(=Ⅰ+Ⅱ+Ⅲ)		(8,407,316,603)		6,671,084,273
Ⅴ. 기초현금및현금성자산		350,738,972,719		344,026,098,547
Ⅵ. 외화표시 현금및현금성자산의 환율변동효과		20,517,011		41,789,899
Ⅶ. 연결범위 변동에 따른 현금변동		168,759,806		-
XI. 기말현금및현금성자산		342,520,932,933		350,738,972,719


재 무 상 태 표
제38기 2019년 12월 31일 현재
제37기 2018년 12월 31일 현재


DB금융투자㈜	(단위 : 원)

과 목	주 석	제38(당)기		제37(당)기
자 산
현금및현금성자산	4, 6, 11 , 38	334,924,818,958		279,006,080,590
당기손익-공정가치측정금융자산	4, 6, 7, 8, 11, 17	5,037,429,490,589		3,510,405,672,513
기타포괄손익-공정가치측정금융자산	6, 9, 11, 17	97,893,556,950		93,264,473,053
상각후원가측정금융자산	4, 6, 7, 10, 11	1,210,138,741,306		1,401,561,329,549
관계기업투자	12	105,000,000		481,799,595
종속기업투자	12	74,592,545,087		73,748,425,494
유형자산	13	22,497,119,817		23,436,773,679
무형자산	14	19,079,098,542		21,009,595,779
사용권자산	15	2,657,891,145		-
당기법인세자산		-		564,400,670
기타자산	4, 16	16,369,129,511		25,210,561,977
자 산 총 계			6,815,687,391,905		5,428,689,112,899
부 채 및 자 본
예수부채	4, 6, 11, 18	832,119,556,827		711,563,529,567
당기손익-공정가치측정금융부채	4, 6, 8, 11	1,475,083,509,879		822,665,492,571
차입부채	4, 6, 11, 19	3,197,876,127,438		2,654,604,612,291
발행사채	4, 6, 11, 20	275,000,000,000		285,000,000,000
순확정급여부채	21	1,913,263,613		3,508,626,479
충당부채	22	3,569,843,192		1,706,969,390
기타금융부채	4, 6, 11, 23	265,450,686,107		259,404,767,862
기타부채	4, 23	64,966,031,779		47,596,876,305
당기법인세부채	35	6,176,169,539		-
이연법인세부채	35	11,987,991,443		8,302,342,576
부 채 총 계			6,134,143,179,817		4,794,353,217,041
자 본
자본금	24	212,231,945,000		212,231,945,000
자본잉여금	24	118,924,276,364		118,924,276,364
자본조정	24	(7,547,101,300)		(7,547,101,300)
기타포괄손익누계액	24	68,255,898,975		63,626,447,960
이익잉여금	24	289,679,193,049		247,100,327,834
(대손준비금 적립액)	25	-		-
(대손준비금 적립예정금액)	25	571,021,974		-
자 본 총 계			681,544,212,088		634,335,895,858
부 채 및 자 본 총 계			6,815,687,391,905		5,428,689,112,899


포 괄 손 익 계 산 서
제38기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지
제37기 2018년 1월 1일부터 2018년 12월 31일까지

DB금융투자㈜	(단위 : 원)

과 목	주석	제38(당)기		제37(당)기
영업수익			871,825,313,203		725,156,449,171
1. 수수료수익	26	171,730,375,230		187,097,303,645
2. 당기손익-공정가치측정금융상품관련이익	27	535,830,958,591		372,471,212,327
3. 이자수익	28	123,025,011,983		125,826,860,264
4. 대출채권평가및처분이익	29	2,589,525,479		2,035,301,687
5. 외환거래이익	30	32,325,343,914		27,830,908,502
6. 기타의영업수익	32	6,324,098,006		9,894,862,746
영업비용			791,665,705,800		654,141,021,694
1. 수수료비용	26	19,074,598,738		24,012,585,141
2. 당기손익-공정가치측정금융상품관련손실	27	498,971,526,061		368,236,620,812
3. 이자비용	28	64,100,253,143		60,670,308,821
4. 대출채권평가및처분손실	29	461,784,265		645,055,752
5. 외환거래손실	30	28,730,950,033		21,221,091,962
6. 판매관리비	31	174,691,812,816		172,270,402,470
7. 기타의영업비용	32	5,634,780,744		7,084,956,736
영업손익			80,159,607,403		71,015,427,477
영업외수익	33	483,991,801		93,384,590
영업외비용	33	2,005,971,364		7,039,107,652
법인세비용차감전순손익			78,637,627,840		64,069,704,415
법인세비용	34		25,701,540,375		17,215,952,794
당기순이익			52,936,087,465		46,853,751,621
(대손준비금 반영후 조정이익&cr 당기 : 52,365,065,491원&cr 전기 : 46,853,751,621 원)	25
기타포괄손익			4,629,451,015		(1,115,176,803)
후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 없는 항목		4,629,451,015		(1,115,176,803)
1.기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익	9, 24	6,830,189,759		(145,362,578)
2.기타포괄손익-공정가치측정금융자산처분손익	9,24	(1,718,916,672)		-
3.당기손익-공정가치지정금융부채신용위험변동효과	24	40,880,172		1,201,365,192
4.확정급여제도의 재측정요소		(522,702,244)		(2,171,179,417)
당기총포괄손익			57,565,538,480		45,738,574,818
주당손익
기본및희석주당순손익	35		1,278		1,131


자 본 변 동 표
제38기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지
제37기 2018년 1월 1일부터 2018년 12월 31일까지


DB금융투자㈜	(단위 : 원)

과 목	자본금	자본잉여금	자본조정	기타포괄손익누계액	이익잉여금	총 계
2018. 1. 1(전기초)	212,231,945,000	118,924,276,364	(7,547,101,300)	64,741,624,763	204,389,465,113	592,740,209,940
총포괄손익:
당기순이익	-	-	-	-	46,853,751,621	46,853,751,621
기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익	-	-	-	(145,362,578)	-	(145,362,578)
당기손익-공정가치측정지정금융부채 신용위험변동효과	-	-	-	1,201,365,192	-	1,201,365,192
확정급여제도의 재측정요소	-	-	-	(2,171,179,417)	-	(2,171,179,417)
총포괄손익 소계	-	-	-	(1,115,176,803)	46,853,751,621	45,738,574,818
연차배당	-	-	-	-	(4,142,888,900)	(4,142,888,900)
2018. 12. 31(전기말)	212,231,945,000	118,924,276,364	(7,547,101,300)	63,626,447,960	247,100,327,834	634,335,895,858
2019. 1. 1(당기초)	212,231,945,000	118,924,276,364	(7,547,101,300)	63,626,447,960	247,100,327,834	634,335,895,858
총포괄손익:
당기순이익	-	-	-	-	52,936,087,465	52,936,087,465
기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익	-	-	-	6,830,189,759	-	6,830,189,759
기타포괄손익-공정가치측정금융자산처분손익	-	-	-	(1,718,916,672)	-	(1,718,916,672)
당기손익-공정가치측정지정금융부채&cr 신용위험변동효과	-	-	-	40,880,172	-	40,880,172
확정급여제도의 재측정요소	-	-	-	(522,702,244)	-	(522,702,244)
총포괄손익 소계	-	-	-	4,629,451,015	52,936,087,465	57,565,538,480
연차배당	-	-	-	-	(10,357,222,250)	(10,357,222,250)
2019. 12. 31(당기말)	212,231,945,000	118,924,276,364	(7,547,101,300)	68,255,898,975	289,679,193,049	681,544,212,088


현 금 흐 름 표
제38기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지
제37기 2018년 1월 1일부터 2018년 12월 31일까지


DB금융투자㈜	(단위 : 원)

과 목	제38(당)기		제37(당)기
Ⅰ.영업활동으로 인한 현금흐름		(471,236,629,567)		(3,166,605,599)
1. 법인세비용차감전순손익	78,637,627,840		64,069,704,415
2. 조정	(67,795,736,968)		(82,034,190,359)
이자수익	(123,025,011,983)		(125,826,860,264)
이자비용	64,100,253,143		60,670,308,821
배당금및분배금수익	(7,186,996,114)		(2,877,664,321)
당기손익-공정가치측정금융자산평가및Day1이익	(48,621,173,070)		(33,783,247,657)
당기손익-공정가치측정금융자산평가및Day1손실	93,281,025,829		20,476,715,558
당기손익-공정가치측정금융부채평가이익	(1,958,967,720)		(2,310,161,703)
당기손익-공정가치측정금융부채평가손실	7,066,829,655		3,065,957,574
별도예치금평가이익	(5,883,556,123)		(6,167,740,988)
당기손익-공정가치측정지정금융부채평가및Day1이익	(4,981,006,520)		(12,740,110,334)
당기손익-공정가치측정지정금융부채평가및Day1손실	12,955,018,557		4,250,890,900
파생상품평가이익	(191,728,649,066)		(75,945,263,693)
파생상품평가손실	130,074,072,961		78,621,379,644
종속기업및관계기업투자주식손상차손	1,988,000,407		6,387,076,899
관계기업투자주식처분이익	(12,882,340)		18,604,445
유형자산처분손실	-		8,734,639
무형자산손상차손			606,173,500
퇴직급여	3,958,222,464		5,478,077,442
감가상각비	5,881,803,689		2,592,542,555
무형자산상각비	2,427,056,387		2,983,339,406
복구충당부채전입	10,314,738		133,290,638
복구충당부채환입	(131,633,818)		(77,311,107)
기타충당부채전입	1,279,028,547		2,672,867,178
기타충당부채환입	(1,467,668,932)		-
외화환산이익	(10,407,824,235)		(14,019,350,607)
외화환산손실	3,781,157,569		901,154,461
대손상각비	461,784,265		645,055,752
기타대손상각비	4,345,437,459		4,278,798,920
대손충당금환입	(2,589,525,479)		(2,035,301,687)
기타의대손충당금환입	(1,010,847,238)		(42,146,330)
무형자산처분이익	(400,000,000)
3. 영업활동으로 인한 자산ㆍ부채의 변동	(544,194,978,804)		(42,031,486,245)
당기손익-공정가치측정금융자산	(1,504,313,476,454)		78,794,263,178
상각후원가측정금융자산	169,042,733,439		(298,546,592,583)
기타자산	19,358,462,247		(14,371,628,266)
예수부채	117,381,445,781		91,294,422,783
당기손익-공정가치측정금융부채	639,394,286,726		130,571,707,712
퇴직금의 지급	(2,371,328,950)		(3,512,461,044)
사외적립자산	(3,871,837,177)		(2,562,482,183)
충당부채	64,503,603		(2,000,311,494)
기타금융부채	14,900,949,492		(20,479,226,568)
기타부채	6,219,282,489		(1,219,177,780)
4. 이자수익의 수취	135,752,061,373		118,875,437,072
5. 배당수익의 수취	7,186,996,114		2,877,664,321
6. 이자비용의 지급	(64,069,273,673)		(58,665,607,156)
7. 법인세의 납부	(16,753,325,449)		(6,258,127,647)
Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름		2,021,816,362		977,208,998
유형자산의 취득	(2,000,133,075)		(2,156,087,137)
무형자산의 취득	(484,908,050)		(862,101,000)
무형자산의 처분	449,700,000		-
보증금의 증가	(106,047,447)		-
보증금의 감소	1,659,502,559		944,389,680
기타포괄손익주식의 처분	2,114,020,440		-
관계기업투자주식의 취득	(25,000,000)		(40,000,000)
관계기업투자주식의 처분	414,681,935		3,091,007,455
Ⅲ. 재무활동으로 인한 현금흐름(주석39)		525,113,034,562		(51,620,321,674)
콜머니의 순증감	(30,000,000,000)		40,000,000,000
차입금의 순증감	51,224,568,546		(21,436,719,448)
환매조건부채권매도의 순증감	526,989,804,377		(71,045,415,236)
발행사채의 순증감	(10,000,000,000)		5,000,000,000
임대보증금의 증가	25,000,000		-
리스부채의 원금상환액	(2,780,831,891)		-
배당금지급	(10,345,506,470)		(4,138,186,990)
Ⅳ. 현금및현금성자산의 증가(=Ⅰ+Ⅱ+Ⅲ)		55,898,221,357		(53,809,718,275)
Ⅴ. 기초현금및현금성자산		279,006,080,590		332,753,282,941
Ⅵ. 외화표시 현금및현금성자산의 환율변동효과		20,517,011		62,515,924
Ⅶ. 기말현금및현금성자산(주석39)		334,924,818,958		279,006,080,590

- 이익잉여금처분계산서&cr회사의 당기 및 전기의 이익잉여금처분계산서의 내역은 다음과 같습니다.

이익잉여금처분계산서&cr=====================


제38기	2019년 01월 01일부터&cr2019년 12월 31일까지	제37기	2018년 01월 01일부터&cr2018년 12월 31일까지
처분예정일	2020년 3월 25일	처분확정일	2019년 3월 27일


DB금융투자㈜	(단위 : 원)

구 분	당기		전기
I. 미처분이익잉여금		53,000,869,959		46,457,726,969
전기이월미처분이익잉여금	64,782,494		86,018,124
회계정책변경의 효과	-		(482,042,776)
당기순이익	52,936,087,465		46,853,751,621
II. 임의적립금등의이입액		(1,718,916,672)		-
임의적립금	-		-
기타포괄손익 공정가치측정금융자산 처분손익	(1,718,916,672)
III. 이익잉여금처분액		51,228,244,224		46,392,944,475
이익준비금	-		1,035,722,225
대손준비금	571,021,974
배당예정액(당기 : 250원, 전기 : 250원)	10,357,222,250		10,357,222,250
임의적립금	40,300,000,000		35,000,000,000
IV. 차기이월미처분이익잉여금		53,709,063		64,782,494

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항


구분	제38기	제37기
주당배당금(원)	250	250
배당총액(원)	10,357,222,250	10,357,222,250
시가배당률(%)	5.7	5.5

※ '연결재무제표에 대한 주석' 및 '재무제표에 대한 주석'은 당사가 2020년 3월 17일까지 전자공시시스템 (http://dart.fss.or.kr) 에 공시 예정인 당사의 '연결재무제표에 대한 감사보고서' 및 '재무제표에 대한 감사보고서'를 참조하시기 바랍니다.&cr

03_이사의선임 □ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

후보자성명	생년월일	사외이사&cr후보자여부	최대주주와의 관계	추천인
고원종	1958.09.08	-	계열사 임원	임원후보추천위원회
박기호	1964.07.21	-	계열사 임원	이사회
김건섭	1956.02.06	사외이사	없음	임원후보추천위원회
김호식	1949.05.16	사외이사	없음	임원후보추천위원회
한봉희	1958.12.13	사외이사	없음	임원후보추천위원회
총 ( 5 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명	주된직업	세부경력		당해법인과의&cr최근3년간 거래내역
기간	내용
---	---	---	---	---
고원종	DB금융투자 대표이사 / 사장	1991.09 ~ 1999.11&cr1999.11 ~ 2000.07&cr2000.06 ~ 2002.12&cr2010.05 ~ 현재	노무라증권 이사&crABN-AMRO증권 상무 &cr에스지증권 한국대표&crDB금융투자 대표이사	없음
박기호	DB금융투자 경영지원실장	2006.09 ~ 2012.02&cr2017.04 ~ 현재	DB금융투자 결제업무본부장&crDB금융투자 경영지원실장	없음
김건섭	김앤장 법률사무소 고문	2009.03 ~ 2011.04&cr2011.04 ~ 2012.05&cr2012.05 ~ 2014.01&cr2017.03 ~ 현재	금융감독원 금융투자서비스국 국장&cr금융감독원 금융투자담당 부원장보&cr금융감독원 금융투자담당 부원장&crDB금융투자 사외이사, 감사위원	없음
김호식	DB금융투자 사외이사	2002.07 ~ 2003.02&cr2005.06 ~ 2008.04&cr2010.07 ~ 2012.02&cr2012.03 ~ 2018.03&cr2018.03 ~ 현재	해양수산부 장관&cr국민연금관리공단 이사장&cr시장경제연구원 원장&cr에프지자산운용 대표이사&crDB금융투자 사외이사	없음
한봉희	아주대학교 경영학 교수	2015.02 ~ 현재&cr2012.09 ~ 2016.08&cr2003.01 ~ 현재	한국회계기준원 비상임위원&cr아주대 경영대학 학장&cr한국회계학회 교육개발위원장	없음

다. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

김건섭 후보자&cr&cr1. 전문성

: 금융감독원 금융투자담당업무에 종사한 경력이 있는 금융/재무 전문가로, 이러한 경험을 바탕으로 이사회의 전문성을 제고하고 사외이사로서의 독립적인 직무를 수행하겠습니다. 또한 2017년도부터 당사의 사외이사 및 감사위원으로 임한 경험을 바탕으로 금융투자업 관련 제도개선 및 정책 사항에 적절히 대응하겠습니다.&cr&cr2. 독립성

: 본 후보자는 사외이사로서 상법 제542조의8 제2항의 결격사유에 준하는 사유가 없으며, 후보자 추천 과정 및 상기 경력 등과 관련하여 대주주로부터 독립적인 위치에 있으며, 이를 바탕으로 투명하고 독립적인 의사결정 및 직무수행을 하고자 합니다.

&cr3. 직무수행 및 의사결정 기준

첫째, 회사의 영속성을 위한 기업 가치 제고

둘째, 기업 성장을 통한 주주 가치 제고

셋째, 동반 성장을 위한 이해관계사 가치 제고

넷째, 기업의 역할 확장을 통한 사회 가치 제고

&cr4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

: 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호업무집행 감시 의무, 겸업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수하겠습니다.

&cr&cr 김호식 후보자&cr

1. 전문성

: 금융/경제 전문가로 국민연금관리공단 이사장, 시장경제연구원장, 에프지자산운용 대표이사 등의 경력을 지니고 있으며 이를 바탕으로 DB금융투자의 신규사업 진출 및 자기자본투자 등에 대한 검토에 전문성을 발휘하겠습니다. 또한 2018년도부터 당사의 사외이사로 임한 경험을 바탕으로 금융투자업 관련 제도개선 및 정책 사항에 적절히 대응하겠습니다.&cr

2. 독립성

&cr3. 직무수행 및 의사결정 기준

첫째, 회사의 영속성을 위한 기업 가치 제고

둘째, 기업 성장을 통한 주주 가치 제고

셋째, 동반 성장을 위한 이해관계사 가치 제고

넷째, 기업의 역할 확장을 통한 사회 가치 제고

&cr4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

&cr&cr 한봉희 후보자&cr

1. 전문성

: 아주대학교 경영학 교수로 재직중인 회계, 재무 전문가로 꾸준한 학술논문 집필과 연구를 진행하였습니다. 이와 같은 경력을 바탕으로 이사회 내 재무, 회계 전문가로서의 역할을 수행하겠습니다.&cr

2. 독립성

&cr3. 직무수행 및 의사결정 기준

첫째, 회사의 영속성을 위한 기업 가치 제고

둘째, 기업 성장을 통한 주주 가치 제고

셋째, 동반 성장을 위한 이해관계사 가치 제고

넷째, 기업의 역할 확장을 통한 사회 가치 제고

&cr4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

고원종 후보자 (사내이사 후보자)

금융투자업 분야에서 다양한 경험과 전문지식을 가지고 있으며, 2010년 5월부터 당사 대표이사를 역임하며 지난 10년간 당사의 성장에 크게 기여하였습니다.전 사업부의 안정적인 수익 구조를 확립시켰으며, 특히 2018사업년도에는 DB금융투자 창립 이래 최대 당기순이익을 기록하는 등 뛰어난 경영능력을 보여주었습니다. 본 후보자는 금융투자업에 대한 깊은 이해도와 리더쉽을 통해 회사의 지속적인 발전을 이룰 수 있을 것으로 판단되어 당사의 사내이사 후보자로 추천되었습니다.&cr

박기호 후보자 (사내이사 후보자)

2017년 4월부터 당사 경영지원실장으로서 기획관리, 재무, IT 업무를 총괄하며 당사의 안정적인 성장에 크게 기여하였습니다. 본 후보자는 조직에 대한 높은 이해도를 바탕으로 회사의 장기비전을 공유하며, 건전한 경영을 정착시킬 수 있을 것으로 판단되어 당사의 사내이사 후보자로 추천되었습니다.&cr&cr 김건섭 후보자 (사외이사 후보자)&cr금융감독원에서 오랜기간 금융투자담당업에 종사하고, 김앤장 법률사무소의 고문으로 재직하여 금융업에 대한 높은 이해와 다양한 경험을 겸비하고 있어 당사의 사외이사로 요구되는 능력과 경험이 충분하다고 판단되며, 2017년도부터 당사의 사외이사로 재임한 경력을 바탕으로 이사회의 의사결정 및 회사의 경영현안에 기여를 할 수 있는 적임자로 판단되어 사외이사로 추천되었습니다.&cr&cr 김호식 후보자 (사외이사 후보자)&cr국민연금관리공단 이사장, 시장경제연구원 원장과 에프지자산운용 대표이사를 역임하는 등 경제/금융 분야의 다양한 경험을 지니고 있습니다. 지난 2년간 당사의 사외이사로 재직하면서 금융산업에 대한 실무경험을 통해 이사회 및 위원회의 전문성 제고에 기여하였으며, 향후에도 사외이사로서의 역할을 충실히 수행할 수 있을 것으로 판단되어 사외이사로 추천되었습니다.&cr&cr 한봉희 후보자 (사외이사 후보자)&cr아주대학교 경영학부 교수, 한국회계학회 교육개발위원장, 한국회계기준원 비상임위원을 역임하고 있으며, 회계 및 재무에 대한 전문성 및 오랜 경험을 갖추고 있습니다. 이사회 위원회 내 재무, 회계 전문가로서 충실히 기여할 것으로 판단되어 사외이사로 추천되었습니다.

확인서 ◆click◆ 보고자가 서명(날인)한 『확인서』 그림파일 삽입 확인서스캔_고원종_1.jpg 확인서스캔_고원종_1 확인서스캔_박기호_1.jpg 확인서스캔_박기호_1 확인서스캔_김건섭_1.jpg 확인서스캔_김건섭_1 확인서스캔_김호식_1.jpg 확인서스캔_김호식_1 확인서스캔_한봉희_1.jpg 확인서스캔_한봉희_1

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음

04_감사위원회위원의선임 □ 감사위원회 위원의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

후보자성명	생년월일	사외이사&cr후보자여부	최대주주와의 관계	추천인
김건섭	1956.02.06	사외이사	없음	임원후보추천위원회
김호식	1949.05.16	사외이사	없음	임원후보추천위원회
한봉희	1958.12.13	사외이사	없음	임원후보추천위원회
총 ( 3 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명	주된직업	세부경력		당해법인과의&cr최근3년간 거래내역
기간	내용
---	---	---	---	---
김건섭	김앤장 법률사무소 고문	2009.03 ~ 2011.04&cr2011.04 ~ 2012.05&cr2012.05 ~ 2014.01&cr2017.03 ~ 현재	금융감독원 금융투자서비스국 국장&cr금융감독원 금융투자담당 부원장보&cr금융감독원 금융투자담당 부원장&crDB금융투자 사외이사, 감사위원	없음
김호식	DB금융투자 사외이사	2002.07 ~ 2003.02&cr2005.06 ~ 2008.04&cr2010.07 ~ 2012.02&cr2012.03 ~ 2018.03&cr2018.03 ~ 현재	해양수산부 장관&cr국민연금관리공단 이사장&cr시장경제연구원 원장&cr에프지자산운용 대표이사&crDB금융투자 사외이사	없음
한봉희	아주대학교 경영학 교수	2015.02 ~ 현재&cr2012.09 ~ 2016.08&cr2003.01 ~ 현재	한국회계기준원 비상임위원&cr아주대 경영대학 학장&cr한국회계학회 교육개발위원장	없음

다. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

김건섭 후보자 (사외이사 후보자)&cr금융감독원에서 오랜기간 금융투자담당업에 종사하고, 김앤장 법률사무소의 고문으로 재직하여 금융업에 대한 높은 이해와 다양한 경험을 겸비하고 있어 당사의 사외이사로 요구되는 능력과 경험이 충분하다고 판단되며, 2017년도부터 당사의 사외이사로 재임한 경력을 바탕으로 이사회의 의사결정 및 회사의 경영현안에 기여를 할 수 있는 적임자로 판단되어 사외이사로 추천되었습니다.&cr&cr 김호식 후보자 (사외이사 후보자)&cr국민연금관리공단 이사장, 시장경제연구원 원장과 에프지자산운용 대표이사를 역임하는 등 경제/금융 분야의 다양한 경험을 지니고 있습니다. 지난 2년간 당사의 사외이사로 재직하면서 금융산업에 대한 실무경험을 통해 이사회 및 위원회의 전문성 제고에 기여하였으며, 향후에도 사외이사로서의 역할을 충실히 수행할 수 있을 것으로 판단되어 사외이사로 추천되었습니다.&cr&cr 한봉희 후보자 (사외이사 후보자)&cr아주대학교 경영학부 교수, 한국회계학회 교육개발위원장, 한국회계기준원 비상임위원을 역임하고 있으며, 회계 및 재무에 대한 전문성 및 오랜 경험을 갖추고 있습니다. 이사회 위원회 내 재무, 회계 전문가로서 충실히 기여할 것으로 판단되어 사외이사로 추천되었습니다.

확인서 ◆click◆ 보고자가 서명(날인)한 『확인서』 그림파일 삽입 확인서스캔_김건섭_1.jpg 확인서스캔_김건섭_1 확인서스캔_김호식_1.jpg 확인서스캔_김호식_1 확인서스캔_한봉희_1.jpg 확인서스캔_한봉희_1

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음

09_이사의보수한도승인 □ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)


이사의 수 (사외이사수)	5 ( 3 )
보수총액 또는 최고한도액	1,500,000,000원

※ 금액은 보수총액 기준입니다.

(전 기)


이사의 수 (사외이사수)	5 ( 3 )
실제 지급된 보수총액	1,315,125,000원
최고한도액	1,500,000,000원

※ 금액은 보수총액 기준입니다.

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음

AI assistant

DB Securities Co.,Ltd Proxy Solicitation & Information Statement 2020

17484_rns_2020-03-10_9b87f49e-abc4-4e79-935e-1c536de366f5.html

AI assistant

DB Securities Co.,Ltd — Proxy Solicitation & Information Statement 2020

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