DB Securities Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2021

Apr 9, 2021

계열금융회사의약관에의한금융거래-[유가증권-채권] 1.1 DB금융투자 ▶정정문서 작성시 이 부분을 클릭하여 『정오표』 삽입 : 정정시 작성 (⇒ 이 문구는 인쇄되지 않음) 일반-정정*.LCommon 계열 금융회사의 약관에 의한 금융거래 -[유가증권-채권]

기업집단명	DB	회사명	DB금융투자(주)	공시일자	2021.04.09	관련법규	공정거래법 11조의2

	(단위 : 억원, %)

거래기간	2021년 1분기(2021.01.01~2021.03.31)

발행자		거래&cr일자	거래상대방		거래금액		유통&cr수익율	채권내역					거래목적
발행자명	관계	상대방명	관계	매입	매도	채권&cr종류	총권면&cr금액	표면&cr이율	발행일	만기일
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기획재정부	비특수	2021-01-05	DB자산운용㈜	특수	0	54	0.789	국민주택1종17-01	50	1.750	2017-01-31	2022-01-31	중개
2021-01-06	DB자산운용㈜	특수	21	0	0.596	국민주택1종16-07	20	1.250	2016-07-31	2021-07-31	중개
2021-01-06	DB자산운용㈜	특수	11	0	0.596	국민주택1종16-07	10	1.250	2016-07-31	2021-07-31	중개
2021-01-05	DB자산운용㈜	특수	74	0	0.596	국민주택1종16-07	70	1.250	2016-07-31	2021-07-31	중개
2021-01-08	DB자산운용㈜	특수	0	104	1.375	국고02250-2512(15-8)	100	2.250	2015-12-10	2025-12-10	중개
2021-01-11	DB생명보험㈜	특수	0	94	1.802	국고01500-5003(20-2)	100	1.500	2020-03-10	2050-03-10	중개
2021-01-29	DB자산운용㈜	특수	0	98	1.780	국고01500-3012(20-9)	100	1.500	2020-12-10	2030-12-10	중개
2021-02-08	DB생명보험㈜	특수	0	49	1.816	국고01500-3012(20-9)	50	1.500	2020-12-10	2030-12-10	중개
2021-02-08	DB생명보험㈜	특수	0	49	1.816	국고01500-3012(20-9)	50	1.500	2020-12-10	2030-12-10	중개
2021-02-10	DB자산운용㈜	특수	0	104	1.385	국고02250-2512(15-8)	100	2.250	2015-12-10	2025-12-10	중개
2021-02-15	DB생명보험㈜	특수	0	194	1.867	국고01500-3012(20-9)	200	1.500	2020-12-10	2030-12-10	중개
2021-02-18	DB생명보험㈜	특수	90	0	1.989	국고01500-5003(20-2)	100	1.500	2020-03-10	2050-03-10	중개
2021-02-22	DB생명보험㈜	특수	0	97	1.918	국고01500-3012(20-9)	100	1.500	2020-12-10	2030-12-10	중개
2021-03-10	DB손해보험㈜	특수	101	0	0.997	국고01250-2212(19-7)	100	1.250	2019-12-10	2022-12-10	중개
2021-03-10	DB손해보험㈜	특수	101	0	0.967	국고01250-2212(19-7)	100	1.250	2019-12-10	2022-12-10	중개
2021-03-10	DB생명보험㈜	특수	87	0	2.080	국고01500-5003(20-2)	100	1.500	2020-03-10	2050-03-10	중개
2021-03-15	DB손해보험㈜	특수	100	0	1.555	국고01500-2503(20-1)	100	1.500	2020-03-10	2025-03-10	중개
2021-03-19	DB손해보험㈜	특수	101	0	0.870	국고01250-2212(19-7)	100	1.250	2019-12-10	2022-12-10	중개
2021-03-19	DB손해보험㈜	특수	101	0	0.870	국고01250-2212(19-7)	100	1.250	2019-12-10	2022-12-10	중개
2021-03-19	DB손해보험㈜	특수	101	0	0.870	국고01250-2212(19-7)	100	1.250	2019-12-10	2022-12-10	중개
2021-03-19	DB자산운용㈜	특수	0	50	1.168	국고00875-2312(20-8)	50	0.875	2020-12-10	2023-12-10	중개
2021-03-19	DB자산운용㈜	특수	0	50	1.168	국고00875-2312(20-8)	50	0.875	2020-12-10	2023-12-10	중개
2021-03-22	DB자산운용㈜	특수	0	70	1.158	국고00875-2312(20-8)	70	0.875	2020-12-10	2023-12-10	중개
2021-03-23	DB생명보험㈜	특수	96	0	2.026	국고01500-3012(20-9)	100	1.500	2020-12-10	2030-12-10	중개
2021-03-24	DB손해보험㈜	특수	98	0	1.492	국고01125-2509(20-6)	100	1.125	2020-09-10	2025-09-10	중개
2021-03-24	DB생명보험㈜	특수	201	0	1.850	국고01875-2906(19-4)	200	1.875	2019-06-10	2029-06-10	중개
2021-03-29	DB손해보험㈜	특수	103	0	1.080	국고02250-2309(18-6)	100	2.250	2018-09-10	2023-09-10	중개
2021-03-30	DB손해보험㈜	특수	103	0	1.100	국고02250-2309(18-6)	100	2.250	2018-09-10	2023-09-10	중개
2021-03-30	DB손해보험㈜	특수	103	0	1.100	국고02250-2309(18-6)	100	2.250	2018-09-10	2023-09-10	중개
2021-02-03	DB자산운용㈜	특수	99	0	1.375	국민주택1종20-09	100	1.000	2020-09-30	2025-09-30	중개
2021-02-10	DB자산운용㈜	특수	99	0	1.389	국민주택1종20-09	100	1.000	2020-09-30	2025-09-30	중개
소 계			1,789	1,011	-	-	2,820	-	-	-	-
산업은행	비특수	2021-01-07	DB자산운용㈜	특수	0	99	0.780	산금21신할0100-0107-1	100	0.780	2021-01-07	2022-01-07	중개
2021-01-11	DB손해보험㈜	특수	0	100	1.080	산금21신이0300-0111-2	100	1.080	2021-01-11	2024-01-11	중개
2021-01-20	DB자산운용㈜	특수	0	82	1.109	산금(정금)14신이1000-0122-1	75	3.820	2014-01-22	2024-01-22	중개
소 계			0	281	-	-	275	-	-	-	-
광물자원공사	비특수	2021-01-08	DB생명보험㈜	특수	0	200	2.072	광물자원공사21-3	200	2.072	2021-01-08	2051-01-06	중개
2021-01-08	DB자산운용㈜	특수	0	100	2.058	광물자원공사21-2	100	2.058	2021-01-08	2031-01-08	중개
소 계			0	300	-		300	-	-	-	-
롯데카드	비특수	2021-01-08	DB자산운용㈜	특수	101	0	1.149	롯데카드389-2	100	2.085	2019-04-05	2022-04-05	중개
2021-01-26	DB자산운용㈜	특수	101	0	1.237	롯데카드400-2	100	1.607	2019-10-08	2022-10-07	중개
2021-03-09	DB손해보험㈜	특수	0	100	1.525	롯데카드433-3	100	1.525	2021-03-09	2024-03-08	중개
소 계			202	100	-	-	300	-	-	-	-
BNK금융지주	비특수	2021-01-08	DB자산운용㈜	특수	104	0	1.196	BNK금융지주25-1	100	2.536	2018-08-23	2023-08-23	중개
소 계			104	0	-	-	100	-	-	-	-
농협중앙회	비특수	2021-01-08	DB자산운용㈜	특수	99	0	1.540	농금채(중앙회)2019-8이7Y-A	100	1.390	2019-08-05	2026-08-05	중개
2021-01-29	DB자산운용㈜	특수	0	81	0.867	농금채(중앙회)2017-01이5Y-A	80	1.980	2017-01-06	2022-01-06	중개
소 계			99	81	-	-	180	-	-	-	-
한국은행	비특수	2021-01-12	DB손해보험㈜	특수	0	100	0.89	통안00890-2212-02	100	0.890	2020-12-02	2022-12-02	중개
2021-02-18	DB손해보험㈜	특수	100	0	0.89	통안00890-2212-02	100	1.980	2020-12-02	2022-12-02
소 계			100	100	-	-	200	-	-	-	-
국민은행	비특수	2021-01-13	DB자산운용㈜	특수	100	0	0.798	국민은행4006이표일(03)1-3	100	0.76	2020-06-03	2021-06-03	중개
소 계			100	0	-	-	100	-	-	-	-
한국서부발전	비특수	2021-01-14	DB자산운용㈜	특수	0	101	0.847	한국서부발전32-1	100	1.447	2016-09-09	2021-09-09	중개
소 계			0	101	-	-	100	-	-	-	-
하나은행	비특수	2021-01-15	DB자산운용㈜	특수	0	100	1.081	하나은행44-01이2.5갑-13	100	1.070	2021-01-13	2023-07-13	중개
소 계			0	100	-	-	100	-	-	-	-
BNK캐피탈	비특수	2021-01-18	DB자산운용㈜	특수	0	101	1.715	BNK캐피탈227-3	100	1.859	2020-11-26	2025-11-26	중개
2021-01-21	DB자산운용㈜	특수	0	101	1.177	BNK캐피탈212-3	100	1.522	2020-07-15	2022-09-15	중개
소 계			0	202	-	-	200	-	-	-	-
하나금융지주	비특수	2021-01-19	DB자산운용㈜	특수	0	101	1.021	하나금융지주44-2	100	1.56	2019-10-14	2022-10-14	중개
소 계			0	101	-	-	100	-	-	-	-
우리카드	비특수	2021-01-29	DB자산운용㈜	특수	0	101	1.24	우리카드171-3	100	1.484	2020-06-04	2023-09-04
소 계			0	101	-	-	100	-	-	-	-
신한금융지주	비특수	2021-01-08	DB자산운용㈜	특수	51	0	1.557	신한금융지주130-3	50	1.756	2019-10-22	2026-10-22	중개
2021-01-08	DB자산운용㈜	특수	51	0	1.557	신한금융지주130-3	50	1.756	2019-10-22	2026-10-22	중개
2021-01-08	DB자산운용㈜	특수	100	0	1.490	신한금융지주137	100	1.513	2020-12-23	2025-12-23	중개
2021-02-16	DB자산운용㈜	특수	0	104	1.121	신한금융지주121-3	100	2.493	2018-10-15	2023-10-15	중개
2021-02-18	DB자산운용㈜	특수	0	100	1.508	신한금융지주138	100	1.488	2021-02-18	2026-02-18	중개
소 계			202	204	-	-	400	-	-	-	-
한국토지주택공사	비특수	2021-01-04	DB자산운용㈜	특수	104	0	0.858	토지주택채권(토지수익연계채권)82	100	3.25	2011-09-16	2021-09-16	중개
2021-01-04	DB자산운용㈜	특수	42	0	0.858	토지주택채권(토지수익연계채권)82	40	3.25	2011-09-16	2021-09-16	중개
2021-01-04	DB자산운용㈜	특수	10	0	0.858	토지주택채권(토지수익연계채권)82	10	3.25	2011-09-16	2021-09-16	중개
2021-01-04	DB자산운용㈜	특수	52	0	0.858	토지주택채권(토지수익연계채권)82	50	3.25	2011-09-16	2021-09-16	중개
소 계			209	0	-	-	200	-	-	-	-
삼성카드	비특수	2021-01-21	DB자산운용㈜	특수	0	102	1.009	삼성카드2202	100	2.515	2015-07-30	2022-05-30	중개
2021-02-16	DB자산운용㈜	특수	0	101	1.578	삼성카드2492	100	1.701	2020-11-06	2025-11-06	중개
소 계			0	203	-	-	200	-	-	-	-
현대카드	비특수	2021-01-29	DB손해보험㈜	특수	0	498	1.590	현대카드	500	0.000	2021-01-22	2021-04-22	중개
소 계			0	498	-	-	500	-	-	-	-
토지주택공사	비특수	2021-01-29	DB생명보험㈜	특수	0	100	1.973	토지주택채권387	100	1.973	2021-01-29	2051-01-29	중개
소 계			0	100	-	-	100	-	-	-	-
한국전력	비특수	2021-01-26	DB자산운용㈜	특수	0	50	0.85	한국전력948	50	2.33	2018-06-26	2021-06-26	중개
2021-01-26	DB자산운용㈜	특수	0	31	0.96	한국전력913	30	2.04	2017-06-15	2022-06-15	중개
2021-02-01	DB자산운용㈜	특수	31	0	1.487	한국전력976	30	2.079	2019-02-07	2026-02-07	중개
2021-02-01	DB자산운용㈜	특수	73	0	1.487	한국전력976	70	2.079	2019-02-07	2026-02-07	중개
2021-03-25	DB자산운용㈜	특수	0	106	1.20	한국전력866	100	3.75	2013-09-10	2023-09-10	중개
소 계			104	187	-	-	280	-	-	-	-
수협	비특수	2021-01-22	DB자산운용㈜	특수	0	100	1.150	수산금융채권(경제)45-01이표36-22호	100	1.150	2021-01-22	2024-01-22	중개
소 계			0	100	-	-	100	-	-	-	-
한국수자원&cr공사	비특수	2021-03-17	DB자산운용㈜	특수	0	51	0.967	한국수자원공사224	50	2.038	2017-02-06	2022-02-06	중개
2021-03-17	DB자산운용㈜	특수	0	28	0.967	한국수자원공사224	28	2.038	2017-02-06	2022-02-06	중개
소 계			0	79	-	-	78	-	-	-	-
주택금융공사	비특수	2021-01-29	DB자산운용㈜	특수	101	0	0.885	주택금융공사MBS2020-6(1-2)(사)	100	1.381	2020-02-21	2022-02-21	중개
2021-03-26	DB손해보험㈜	특수	0	100	2.302	주택금융공사MBS2021-6(1-6)(사)	100	2.302	2021-03-26	2031-03-26	중개
소 계			101	100	-	-	200	-	-	-	-
한국철도공사	비특수	2021-02-16	DB자산운용㈜	특수	0	100	1.731	한국철도공사196	100	1.731	2021-02-16	2028-02-16	중개
소 계			0	100	-	-	100	-	-	-	-
DGB캐피탈	비특수	2021-02-19	DB자산운용㈜	특수	101	0	1.351	DGB캐피탈55-1	100	1.793	2019-07-18	2022-01-18	중개
소 계			101	0	-	-	100	-	-	-	-
에큐온캐피탈	비특수	2021-03-05	DB자산운용㈜	특수	0	100	2.153	애큐온캐피탈135	100	2.235	2020-02-26	2023-02-24	중개
소 계			0	100	-	-	100	-	-	-	-
신한카드	비특수	2021-01-27	DB자산운용㈜	특수	0	101	1.298	신한카드2061-2	100	1.798	2020-01-22	2024-01-22	중개
소 계			0	101	-	-	100	-	-	-	-
현대오일뱅크	비특수	2021-01-28	DB손해보험㈜	특수	101	0	1.77	현대오일뱅크121-2	100	1.88	2019-10-14	2026-10-14	중개
소 계			101	0	-	-	100	-	-	-	-
지에스에너지	비특수	2021-02-04	DB자산운용㈜	특수	0	106	1.10	지에스에너지4-2	100	3.65	2013-03-13	2023-03-13	중개
소 계			0	106	-	-	100	-	-	-	-
효성화학	비특수	2021-02-26	DB자산운용㈜	특수	203	0	1.52	효성화학2-1	200	2.55	2019-05-10	2022-05-10	중개
소 계			203	0	-	-	200	-	-	-	-
국가철도공단	비특수	2021-02-17	DB자산운용㈜	특수	78	0	1.49	국가철도공단채권181	65	5.00	2011-03-04	2026-03-04	중개
2021-02-17	DB자산운용㈜	특수	42	0	1.49	국가철도공단채권181	35	5.00	2011-03-04	2026-03-04	중개
소 계			119	0	-	-	100	-	-	-	-
현대캐피탈	비특수	2021-02-25	DB자산운용㈜	특수	101	0	1.78	현대캐피탈1813-4	100	1.97	2019-06-27	2026-06-26	중개
2021-03-04	DB자산운용㈜	특수	104	0	1.78	현대캐피탈1623	100	2.59	2016-02-05	2026-02-05	중개
소 계			205	0	-	-	200	-	-	-	-
현대커머셜	비특수	2021-03-04	DB자산운용㈜	특수	50	0	1.44	현대커머셜392-2	50	1.51	2020-12-18	2023-12-18	중개
2021-03-04	DB자산운용㈜	특수	50	0	1.44	현대커머셜392-2	50	1.51	2020-12-18	2023-12-18	중개
소 계			100	0	-	-	100	-	-	-	-
코웨이	비특수	2021-03-25	DB자산운용㈜	특수	100	0	1.53	코웨이4-1	100	1.56	2021-03-11	2024-03-11	중개
소 계			100	0	-	-	100	-	-	-	-
미래에셋생명	비특수	2021-03-31	DB손해보험㈜	특수	0	102	4.20	미래에셋생명1(후)	100	4.40	2018-11-28	2028-11-28	중개
소 계			0	102	-	-	100	-	-	-	-
미래에셋캐피탈	비특수	2021-03-31	DB자산운용㈜	특수	0	101	1.81	미래에셋캐피탈28-2	100	1.95	2019-09-25	2024-09-25	중개
소 계			0	101	-	-	100	-	-	-	-
KKR GROUP FIN CO II	비특수	2021-01-19	DB손해보험㈜	특수	74	0	3.39	KKR 5.5 02/01/43	74	5.50	2013-02-01	2043-02-01	중개
소 계			74	0	-	-	74	-	-	-	-
INTL FINANCE CORP	비특수	2021-02-22	DB손해보험㈜	특수	0	332	2.85	IFC 20nc2y2y 0 02/22/61	332	0.00	2021-02-22	2061-02-22	중개
2021-03-03	DB손해보험㈜	특수	0	224	2.95	IFC 0 40NC2 03/03/61	224	0.00	2021-03-03	2061-03-03	중개
소 계			0	556	-	-	556	-	-	-	-
ASIAN DEVELOPMENT BANK	비특수	2021-02-23	DB손해보험㈜	특수	0	332	2.80	ADB 40NC1 0 02/23/61	332	0.00	2021-02-23	2061-02-23	중개
2021-03-03	DB손해보험㈜	특수	0	224	2.88	ADB 40NC2 0 03/03/61	224	0.00	2021-03-03	2061-03-03	중개
소 계			0	556	-	-	556	-	-	-	-
총 계					4,013	5,670	-	-	9,620	-	-	-	-