CTC BIO, INC. — Capital/Financing Update 2019

Aug 26, 2019

씨티씨바이오/전환가액의조정/(2019.08.26)전환가액의조정(제1회차)

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항		회차	상장여부	조정전 전환가액 (원)
1	비상장	7,120	5,565
2. 전환가능주식수 변동		회차	미전환사채의 권면총액 (통화단위)
1	8,000,000,000	KRW : South-Korean Won	1,123,595	1,437,556
3. 조정사유		시가하락에 의한 전환가액 조정
4. 조정근거 및 방법		1. 전환가액의 조정 가.~다. 기재생략 라. 가목 내지 다목에 의한 전환가격의 조정과는 별도로, 발행회사 기명식 보통주식의 주가가 하락할 경우 본 사채의 발행일로부터 3개월이 되는 날인 2017년 11월 25일 및 그 이후 매 3개월의 응당일 ("전환가격 조정일")마다 전환가격을 조정하되, 조정된 전환가격은 전환가격 조정일 전일을 기산일로 하여 (i) 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 (ii) 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가액이 직전 전환가격보다 낮을 경우 그 낮은 가격을 전환가격으로 한다. 다만 이에 따라 산정된 가격이 발행회사 주식의 액면가액보다 낮은 경우, 동 액면가액을 전환가격으로 한다. 본 라목에 의한 전환가격 조정의 한도는 본 사채의 발행 당시 전환가격(전환가격 조정일 전에 가목 내지 다목에 따라 전환가격을 조정한 경우 조정 후 전환가격)의 70% 이상에 해당하는 가격으로 한다. 2. 전환가액 조정내역 가. 1개월 가중산술평균주가   : 5,362.97원 나. 1주일 가중산술평균주가   : 5,425.09원 다. 최근일 가중산술평균주가  : 5,564.78원 라. 산술평균가액(가+나+다)/3 : 5,450.95원 마. 기준주가(MAX다,라)       : 5,564.78원 바. 최저조정한도(최초전환가액의 70%)        : 4,984원 사. 조정후 최종 전환가액: 5,565원(원 단위 미만 절상)
5. 조정가액 적용일		2019-08-25
6. 이사회결의일(결정일)		-
- 사외이사 참석여부	참석(명)	-
불참(명)	-
- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부		-
7. 기타 투자판단에 참고할 사항		- 상기사항은 시가하락에 의한 전환가액 조정으로 별도의 이사회결의를 하지 않습니다.
※ 관련공시		2017-08-22 전환사채권발행결정(제1회차) 2017-08-22 전환사채권발행결정(제1회차) 2017-08-25 증권 발행결과(자율공시)(제1회차 CB) 2018-08-27 전환청구권행사(제1회차)