CSSC Science & Technology Co., Ltd — AGM Information 2019

May 20, 2019

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上海市上正律师事务所 关于中船科技股份有限公司

2018 年年度股东大会

之

法律意见书

二○一九年五月二十日

股东大会法律意见书 上海市上正律师事务所

上海市上正律师事务所 关于中船科技股份有限公司 2018 年年度股东大会之法律意见书

致：中船科技股份有限公司

上海市上正律师事务所（以下简称“本所”）接受中船科技股份有限公司（以下 简称“公司”或“中船科技”）的聘请，指派律师（以下简称“本所律师”）出席了 公司 2018 年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券 法》”）、中国证监会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）及《中 船科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就公司本次股东大 会发表法律意见如下：

一．本次股东大会的召集、召开程序

1．公司于 2019 年 4 月 29 日召开了第八届董事会第九次会议，决定于 2019 年 5 月 20 日召开公司 2018 年年度股东大会。公司董事会已于 2019 年 4 月 30 日在《上 海证券报》、《中国证券报》及上海证券交易所官方网站上公告了召开本次股东大会 的通知，通知列明了本次股东大会召开的时间、地点、审议事项、参加会议对象等 内容。

2．本次股东大会于 2019 年 5 月 20 日 14:00 在上海市鲁班路 600 号江南造船大 厦四楼会议室举行，会议由公司董事长周辉先生主持。会议召开的时间、地点和审 议事项与公告一致。

本次会议提供上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时 间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规 则》及《公司章程》之规定。

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二．本次股东大会出席人员的资格和会议召集人资格

• 1．经查验，通过现场及网络投票参加本次股东大会的股东及股东代理人共计 19

• 名，代表公司股份328,996,935 股，占公司总股本的44.6855%。参会股东均为股权 登记日（2019 年 5 月 13 日）下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上 海分公司登记在册的公司股东。

  • 2．出席会议的其他人员为公司董事、监事、高级管理人员及本所律师等。 3．本次会议由公司董事会召集。

本所律师认为，本次股东大会出席人员的资格、会议召集人的资格符合《公司 法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。

三．本次股东大会的表决程序

本次股东大会对以下议案进行了审议和表决：

• 1、《中船科技股份有限公司 2018 年度董事会工作报告》；

• 2、《中船科技股份有限公司 2018 年度监事会报告》；

• 3、《关于<中船科技股份有限公司 2018 年年度报告>及摘要》；

• 4、《中船科技股份有限公司 2018 年财务决算方案》；

• 5、《中船科技股份有限公司 2018 年度利润分配方案》；

• 6、《关于公司为全资子公司提供 2019 年度贷款担保额度的框架议案》；

• 7、《中船科技股份有限公司日常关联交易的议案》。

经验证，上述议案内容与会议通知一致。

本次股东大会以记名投票方式对上述议案进行了逐项表决，并按《公司章程》 的规定进行计票、监票，当场公布了表决结果。根据表决结果，上述议案全部获得 通过。

本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《证券法》及《公司章 程》的规定。

四．结论意见

综上所述，本所律师认为，中船科技本次股东大会的召集、召开程序，出席会

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议人员的资格、会议召集人的资格及会议表决程序符合《公司法》、《证券法》、《股 东大会规则》和《公司章程》的规定，会议表决结果合法有效。

本法律意见书加盖本律师事务所印章并由经办律师签字后生效。

本法律意见书正本二份。

（以下无正文）

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（此页无正文，为《上海市上正律师事务所关于中船科技股份有限公司 2018 年年度 股东大会之法律意见书》之签署页）

上海市上正律师事务所 经办律师：李备战（签名）_________________ （公章）

负责人：_________________ 沈 粤（签名）________________

二○一九年五月二十日

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