CSSC Science & Technology Co., Ltd — Regulatory Filings 2014

Jan 24, 2014

==> picture [56 x 55] intentionally omitted <==

上海市上正律师事务所 关于中船江南重工股份有限公司 2014 年第一次临时股东大会的

法律意见书

二○一四年一月二十四日

股东大会法律意见书 上海市上正律师事务所

上海市上正律师事务所 关于中船江南重工股份有限公司

2014 年第一次临时股东大会的法律意见书

致：中船江南重工股份有限公司

上海市上正律师事务所（以下简称“本所”）接受中船江南重工股份有限公司（以 下简称“公司”或“中船股份”）的聘请，指派律师（以下简称“本所律师”）出席 了公司 2014 年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、中国证监会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”） 及《中船江南重工股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就公司 本次股东大会发表法律意见如下：

一．本次股东大会的召集、召开程序

1．公司于 2014 年 1 月 8 日召开了六届十一次董事会会议，决定于 2014 年 1 月 24 日召开公司 2014 年第一次临时股东大会。公司董事会已于 2014 年 1 月 9 日在《上 海证券报》、《中国证券报》及上海证券交易所官方网站上公告了召开本次股东大会 的通知，通知列明了本次股东大会召开的时间、地点、审议事项、参加会议对象等 内容。

2．本次股东大会于 2014 年 1 月 24 日（周五）上午 9:00 在上海市鲁班路 600 号江南造船大厦四楼会议室举行，会议由公司董事长周辉先生主持。会议召开的时 间、地点和审议事项与公告一致。

本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规 则》及《公司章程》之规定。

二．本次股东大会出席人员的资格和会议召集人资格

1．经查验，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共计 61 名，代表 公司股份 193,673,583 股，占公司总股本的 40.4811 %。参会股东均为股权登记日 2014 年 1 月 17 日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在 册的公司股东。

2．出席会议的其他人员为公司董事、监事、高级管理人员及本所律师等。

• 3．本次会议由公司董事会召集。

1

股东大会法律意见书 上海市上正律师事务所

本所律师认为，本次股东大会出席人员的资格、会议召集人的资格符合《公司 法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。

三．本次股东大会的表决程序

本次股东大会对以下议案进行了审议和表决：

1、公司《关于变更公司名称的议案》；

2、公司《关于修改公司章程的议案》。

经验证，上述议案内容与会议通知一致。

本次股东大会以记名投票方式对上述议案进行了逐项表决，并按《公司章程》 的规定进行计票、监票，当场公布了表决结果。根据表决结果，上述议案全部获得 通过。

本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《证券法》及《公司章 程》的规定。

四．结论意见

综上所述，本所律师认为，中船股份本次股东大会的召集、召开程序，出席会 议人员的资格、会议召集人的资格及会议表决程序符合《公司法》、《证券法》、《股 东大会规则》和《公司章程》的规定，会议表决结果合法有效。

本法律意见书加盖本律师事务所印章并由经办律师签字后生效。

本法律意见书正本三份。

（以下无正文）

2

股东大会法律意见书

上海市上正律师事务所

==> picture [416 x 571] intentionally omitted <==

3