CSSC Science & Technology Co., Ltd — Interim / Quarterly Report 2002

Oct 28, 2002

江南重工股份有限公司 二00 二年度第三季度报告

重要提示

本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。公司本季度财 务会计报告未经审计。

江南重工股份有限公司董事会

• 1 -

一、 公司基本情况

（一）、股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：江南重工 股票代码：600072

（二） 、公司董事会秘书：施卫东

联系地址：上海市鲁班路600 号江南造船大厦11 楼江南重工董 事会办公室

电话：（021）53023456-672 传真：（021）63141103 电子信箱：swd2008＠eastday.com

（三）、主要财务数据和指标：

项 目	2002 年1-9 月	2001 年1-9 月
净利润（元）	25,034,419.78	16,503,643.88
扣除非经常性损益后的净利润（元）	7,158,377.33	6,959,247.81
净资产收益率（%）	2.544	1.733
每股收益（元/股）	0.076	0.0601
财务指标	2002 年9 月30 日	2001 年12 月31 日
每股净资产（元/股）	2.9865	3.493
调整后每股净资产（元/股）	2.94	3.440
股东权益（不包含少数股东权益）	984,051,668.65	959,017,248.87

注1：非经常性损益金额合计17,876,042.45 元，涉及项目有：股 票战略投资收益17,918,082.85 元及营业外损失42,040.40 元 (已扣 除所得税因素)。

注2：2002 年7 月26 日公司实施了2001 年度利润分配：每10 股 送1 股转增1 股的方案，目前总股本扩大为为329,496,960 股。以上 本报告期每股收益及每股净资产等指标均按新的股本计算。

• 2 -

二、 股本变动和主要股东持股情况

（一）、股本变动情况（截止2002 年9 月30 日）

	本次变动前	本 次 变 动	增 减 （＋，－）	增 减 （＋，－）	本次变动后
		送股	公积金转股	合 计
一、未上市流通股份 发起人股份 其中：国家拥有股份	149,780,800	14,978,080	14,978,080	29,956,160	179,736,960
二、已上市流通股份 人民币普通股	124,800,000	12,480,000	12,480,000	24,960,000	149,760,000
三、股份总数	274,580,800	27,458,080	27,458,080	54,916,160	329,496,960

• （二）、截止2002 年9 月30 日，公司股东总数65227 人。 （三）、主要股东持股情况（截止2002 年9 月30 日）

1、持有本公司5%以上（含5%）股份的股东情况：江南造船（集团） 有限责任公司持有本公司17973.696 万股国有法人股，占总股本 54.55%。

• 2、主要股东持股情况（截止2002 年9 月30 日） 截止至2002 年9 月30 日，拥有公司股份前十名股东情况：

名	股东名称	报告期末持	股份增减	占总股本	股份性	股份质押
次		股数（股）	变动情况	比例	质	冻结情况
1	江南造船（集团）有	179736960		54.55%	国家股	无
	限责任公司
2	田万良	488400		0.15%	流通股	不详
3	王生荣	485461		0.15%	流通股	不详
4	姚莉	469680		0.14%	流通股	不详
5	任忠英	428600		0.13%	流通股	不详
6	开元基金	415470		0.13%	流通股	不详
7	长江证券	407000		0.12%	流通股	不详
8	刘春林	376300		0.11%	流通股	不详
9	夏银娣	368500		0.11%	流通股	不详
10	梁志文	329906		0.10%	流通股	不详
	前十名股东之间均无关联关系。

• 3、江南造船（集团）有限责任公司所持有的本公司54.55%的国有法

• 人股未作任何质押或冻结，亦未有其他法律争议。

• 3 -

三、 经营情况阐述与分析

(一) 经营情况概述：

公司的主营业务为：大型钢结构、压力容器、港口机械。报告期内 公司所涉及的主营行业未发生重大变化。

2002 年前三季度，公司围绕主业，坚持以市场为导向，不断强化 内部管理，加快市场的开拓力度，积极进军新的领域，生产经营状况和 整体经济运行良好。公司前三季度实现主营业务收入24542.33 万元， 净利润2503.44 万元。

第三季度公司分别签订和中标了重庆江北机场、国家大剧院、广州 信合大厦、上海世茂广场等多项重大工程的钢结构制作项目，合同金额 2 超过 亿元。对公司而言，能够承接国家大剧院工程，其意义非同一般， 将为公司未来几年拓展北京奥运工程大市场打下坚实的基础。面对市场 竞争的不断加剧，公司将以更加积极的姿态迎接挑战，力争使公司的经 营状况得以进一步好转。

(二)投资情况：

2001 12 24 2001 根据 年 月 日公司 年第一次临时股东大会审议通过 的对公司募集资金及配股筹集资金所承诺投资项目调整方案。报告期内 600 公司完成了对南京中船绿洲环保有限公司的投资，投资额为 万元。 540 实施了对设计所技术改造项目的投资，投资额 万元，此项目预计在 年底完工。

• (三)经营成果以及财务状况简要分析：

• 1、经营成果分析

• (1) 主营业务收入、主营业务利润、净利润同比增减变化及原因

项目	金额(万元)	金额(万元)	增(+)减(-)比 率(%)
	2002 年1 月-9 月	2001 年1 月-9 月
主营业务收入	24542.33	24665.48	-0.499
主营业务利润	2354.66	2588.91	-9.048
净利润	2503.44	1650.36	51.69

注：净利润的增加主要系本期投资收益较上期投资收益增加所致。

• 4 -

(2) 收益及费用所占利润总额比例

项目	金额(万元)	金额(万元)	占利润总额的比例(%)	占利润总额的比例(%)	增减%
	2002 年1-9 月	2002 年1-6 月	2002 年1-9 月	2002 年1-6 月
主营业务利润	2354.66	1671.10	79.93	71.91	8.02
其他业务利润	67.55	45.72	2.29	1.97	0.32
期间费用	1637.66	1141.94	55.59	49.14	6.45
投资收益	2166.39	1756.89	73.54	75.60	-2.06
补贴收入	—	—	—	—
营业外收支净额	-4.95	-7.95	-0.17	-0.34	0.17

注：

• ① 以上财务状况未发生重大变化。

• ② 报告期内公司无重大季节性收支及重大非经常性损益发生。

2、财务状况分析

项目	金额(万元)	金额(万元)	占总资产的比例(%)	占总资产的比例(%)	增减 比例
	期末数	年初数	期末数	年初数
资产总额	111712.13	110187.24	100%	100%
货币资金	20028.98	21141.12	17.93	19.19	-1.26
应收款项	20364.44	22687.17	18.23	20.59	-2.36
存货	15389.26	7281.92	13.78	6.61	7.17
固定资产原值	51192.35	51225.19	45.83	46.49	-0.66

注：

• ① 以上财务状况未发生重大变化。

• ② 报告期内公司无重大委托理财和重大资金借贷行为。

• ③ 报告期内公司无逾期债务事项。

• 3、或有事项或期后事项

• （1） 报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。

• （2） 报告期内公司无担保事项。

• （3） 报告期内公司无重大资产负债表日后事项。

• （4） 公司于本报告期期末至本报告披露日期间签订了逾4.6 亿元 的钢结构制作合同，具体情况公司已于2002 年10 月24 日 在《上海证券报》和《中国证券报》上进行了公告。

• 5 -

4、其他重要事项

1）重大关联交易事项：

（1）公司在2002 年1-9 月向江南造船（集团）公司以市价方式采 购货款44843022.15 元，占本期总采购额的49.93%。

（2）公司在2002 年1-9 月内委托子公司江南船用电气设备厂以协 议价加工产品，主要为翻推机工程226923.08 元，及高吊制作 1025641.08 元。

（3）公司在2002 年1-9 月向江南造船（集团）公司以协议价方式 销售货物共计89647640.19 元，占本期销售总额的36%，所销售的货物 主要为60T、100T、30T 高吊制作部分工程及船配件产品。

（4）根据2001 年度股东大会决议通过的公司与大股东2002 年度 关联交易框架协议，本年度1-9 月的计划关联交易额为9437 万元，与 实际发生的关联交易额8965 万元出入不大。

2)、债权、债务往来：

报告期末公司对江南造船（集团）公司的应收帐款为4222.46 万元， 占期末应收帐款总额的20%，主要为向江南造船（集团）公司销售货物 时发生的应收款；对江南造船（集团）公司的应付帐款为469.69 万元， 占期末应付帐款的9.7%。主要为向其采购材料及货物的应付款；对江 南造船（集团）公司的其他应收款619.77 万元，占期末其他应收款总 额的50.36%，其他应付款327.73 万元，占期末其他应付款总额的 53.13%，主要为相互提供服务时的垫付款。

本公司确信上述关联交易和债权、债务事项对公司正常经营不会产 生重大影响。

• 3）报告期内生产经营环境、政策法规未发生重大变化。

4）报告期内公司无重大资产收购及出售，企业购并行为。

• 6 -

四、 财务报告（未经审计）

1、 财务报表

简要合并资产负债表

编制单位：江南重工股份有限公司 金额单位：人民币万元

项目	年初数	期末数	项目	年初数	期末数
流动资产	54513.21	58042.11	流动负债	14285.52	13306.97
长期投资	12564.95	10711.09	长期负债	—	—
固定资产净额	34265.07	32770.33	少数股东权益	—	—
无形资产及其 他资产	4311.25	4230.89	股东权益	95901.72	98405.17
资产总计	110187.24	111712.13	负债与权益总计	110187.24	111712.13

简要合并利润表(未经审计)

编制单位：江南重工股份有限公司 金额单位：人民币万元

项目	2002 年7-9 月份	2002 年1-9 月份
主营业务收入	5216.31	24542.33
主营业务利润	683.56	2354.66
其他业务利润	21.83	67.55
期间费用	495.71	1637.66
投资收益	409.51	2166.39
营业外收支净额	3.00	-4.95
所得税	19.88	442.56
净利润	602.3	2503.44

2、财务报表附注：

(1)与半年度报告相比，本报告期内公司的会计政策、会计估计及 财务报表合并范围无重大变化。

（2）2002 年第三季度财务报告采用的主要会计政策与2001 年年 度财务报告无重大差异。

1 附录： 、资产负债表

2 、利润表

江南重工股份有限公司董事会

董事长：

（楼吉威）

2002 10 28 年 月 日

• 7 -

资产负债表

2002年9月30日

		2002年9月30日	2002年9月30日	2002年9月30日	2002年9月30日	2002年9月30日	2002年9月30日
编制单位：江南重工股份有限公司								会 01表 单位：元
资 产	行次	年初数		期末数		负债及股东权益	行次	年初数		期末数
		母公司	合并	母公司	合并			母公司	合并	母公司	合并
流动资产：						流动负债：
货币资金	1	210,416,916.47	211,411,169.60	198,559,697.46	200,289,761.68	短期借款	68	50,000,000.00	50,000,000.00
短期投资	2	2,615,945.25	2,615,945.25			应付票据	69
应收票据	3			10,000,000.00	10,000,000.00	应付帐款	70	60,135,941.56	61,501,293.61	45,453,173.02	47,271,112.37
应收股利	4					预收帐款	71	8,167,961.19	8,834,405.66	84,652,514.40	85,620,711.04
应收利息	5					应付工资	72
应收帐款	6	224,250,335.85	226,871,652.74	201,307,597.32	203,644,428.57	应付福利费	73	4,894,705.48	4,913,443.05	850,967.76	860,591.60
其他应收款	7	11,359,243.28	11,414,069.77	12,295,547.77	12,332,028.07	应付股利	74
预付帐款	8	20,000,000.00	20,000,000.00	232,200.00	262,200.00	应交税金	75	12,406,155.72	12,519,769.60	-6,933,292.13	-6,897,397.44
应收补贴款	9					其他应交款	80	449,262.87	449,303.02	27,718.04	27,859.72
存货	10	68,801,300.58	72,819,244.91	149,292,930.99	153,892,642.93	其他应付款	81	4,366,189.74	4,636,958.23	5,811,002.65	6,168,847.68
待摊费用	11					预提费用	82				17,948.73
一年内到期的长期债券投资	21					预计负债	83
其它流动资产	24					一年内到期的长期负债	86
流动资产合计	31	537,443,741.43	545,132,082.27	571,687,973.54	580,421,061.25	其它流动负债	90
长期投资：
长期股权投资	32	140,149,456.66	125,649,543.96	121,695,542.13	107,110,944.36	流动负债合计	100	140,420,216.56	142,855,173.17	129,862,083.74	133,069,673.70
长期债权投资	34					长期负债：
长期投资合计	38	140,149,456.66	125,649,543.96	121,695,542.13	107,110,944.36	长期借款	101
固定资产：						应付债券	102
固定资产原价	39	504,023,996.34	512,251,909.32	503,632,996.34	511,923,472.52	长期应付款	103
减：累计折旧	40	166,144,423.70	168,426,705.43	180,604,021.56	183,045,636.41	专项应付款	106
固定资产净值	41	337,879,572.64	343,825,203.89	323,028,974.78	328,877,836.11	其他长期负债	108
减：固定资产减值准备	42	1,174,537.60	1,174,537.60	1,174,537.60	1,174,537.60	长期负债合计	110
固定资产净额	43	336,705,035.04	342,650,666.29	321,854,437.18	327,703,298.51	递延税项：
工程物资	44					递处税款贷项	111
在建工程	45	45,327,616.23	45,327,616.23	59,577,144.03	59,577,144.03	负债合计	114	140,420,216.56	142,855,173.17	129,862,083.74	133,069,673.70
固定资产清理	46
固定资产合计	50	382,032,651.27	387,978,282.52	381,431,581.21	387,280,442.54	所有者权益（或股东权益）：
无形资产及其它资产：						实收资本（或股本）	115	274,580,800.00	274,580,800.00	329,496,960.00	329,496,960.00
无形资产	51	39,811,616.07	43,112,513.29	39,098,655.51	42,308,894.20	减：已归还投资	116
长期待摊费用	52					实收资本（或股本）净额	117	274,580,800.00	274,580,800.00	329,496,960.00	329,496,960.00
其它长期资产	53					资本公积	118	545,974,030.15	545,974,030.15	518,515,950.15	518,515,950.15
无形资产及其它资产合计	60	39,811,616.07	43,112,513.29	39,098,655.51	42,308,894.20	盈余公积	119	54,087,079.69	54,130,772.74	54,087,079.69	54,130,772.74
						其中：法定公益金	120	21,634,831.88	21,652,309.10	21,634,831.88	21,652,309.10
递延税款：						未分配利润	121	84,375,339.03	84,331,645.98	81,951,678.81	81,907,985.76
递延税款借项	61					所有者权益（或股东权益）合计	122	959,017,248.87	959,017,248.87	984,051,668.65	984,051,668.65
资产总计	67	1,099,437,465.43	1,101,872,422.04	1,113,913,752.39	1,117,121,342.35	负债及股东权益（或股东权益）总计	135	1,099,437,465.43	1,101,872,422.04	1,113,913,752.39	1,117,121,342.35

企业负责人：

财务负责人：

制表人：

损益表 2002年9月30日

	损益表 2002年9月30日	损益表 2002年9月30日	损益表 2002年9月30日	损益表 2002年9月30日	损益表 2002年9月30日	损益表 2002年9月30日
	会 02表
	编制单位：江南重工股份有限公司 单位：元
	项 目	行次	报告期7--9月		年初至报告期期末数
			2002年	2001年	2002年	2001年
	一、主营业务收入	1	52,163,134.29	138,958,367.89	245,423,346.35	246,654,806.94
	减：主营业务成本	4	45,324,617.04	125,795,750.49	221,526,114.24	220,566,466.40
	主营业务税金及附加	5	2,920.49	114,749.41	350,612.15	199,202.69
	二、主营业务利润	10	6,835,596.76	13,047,867.99	23,546,619.96	25,889,137.85
	加：其他业务利润(亏损以“-”号	11	218,315.91	22,852.05	675,505.07	206,223.54
	~~填列)~~ 减：存货跌价(亏损以“-”号填列)	12
	营业费用	13	625,241.59	402,024.07	1,650,820.85	1,019,714.47
	管理费用	14	4,538,176.54	3,350,618.59	15,360,689.29	13,266,765.25
	财务费用	15	-206,251.54	1,400,711.67	-634,910.09	3,777,604.60
	三、营业利润(亏损以“-”号填列)	18	2,096,746.08	7,917,365.71	7,845,524.98	8,031,277.07
	加：投资收益(亏损以“-”号填列)	19	4,095,051.38	1,569,779.32	21,663,946.12	11,400,322.11
	补贴收入	22
	营业外收入	23	30,000.00	11,000.00	30,000.00	11,000.00
	减：营业外支出	25		2,220.00	79,459.29	20,850.70
	四、利润总额(亏损以“-”号填列)	27	6,221,797.46	9,495,925.03	29,460,011.81	19,421,748.48
	减：所得税	28	198,812.04	1,354,671.61	4,425,592.03	2,918,104.60
	五、净利润(亏损以“-”号填列)	30	6,022,985.42	8,141,253.42	25,034,419.78	16,503,643.88
	补充资料：
	1、出售、处置部门或被投资单位所得收
	~~益~~ 2、自然灾害发生的损失
	3、会计政策变更增加（或减少）利润总
	~~额~~ 4、会计估计变更增加（或减少）利润总
	~~额~~ 5、债务重组损失
	6、其他

企业负责人：

财务负责人：

制表人：