CSSC Science & Technology Co., Ltd — AGM Information 2012

May 12, 2012

上海市上正律师事务所

关于中船江南重工股份有限公司

二〇一一年年度股东大会的法律意见书

致：中船江南重工股份有限公司

上海市上正律师事务所（以下简称“本所”）接受中船江南重工股份有限公司（以 下简称“公司”）的聘请，指派律师（以下简称“本所律师”）出席了公司 2011 年年 度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并依据《中华人民共和国公司法》（以下 简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司 股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）及《中船江南重工股份有限公司章 程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就公司本次股东大会发表法律意见如下：

一．本次股东大会的召集、召开程序

1．公司于 2012 年 4 月 14 日召开了五届二十次董事会会议，决定于 2011 年 5 月 11 日召开公司 2011 年年度股东大会。公司董事会于 2012 年 4 月 17 日在《上海 证券报》、《中国证券报》及上海证券交易所官方网站上公告了召开本次股东大会的 通知，通知列明了本次股东大会召开的时间、地点、审议事项、参加会议对象等内 容。

2．本次股东大会于 2012 年 5 月 11 日上午 8:30 在上海市鲁班路 600 号江南造船 大厦四楼会议室举行，会议由公司董事长孙伟先生主持。会议召开的时间、地点和 审议事项与公告一致。

本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规 则》及《公司章程》之规定。

二．本次股东大会出席人员的资格和会议召集人资格

1．出席本次股东大会并参加表决的股东及股东代理人共计 60 名，代表公司股 份 203, 894, 091 股，占公司总股本的 42.6174%。经验证，均为股权登记日 2012 年 5 月 4 日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的 公司股东。

• 2．参加会议的其他人员为公司董事、监事、高级管理人员及本所律师等。 3．本次会议由公司董事会召集。

本所律师认为，本次股东大会出席人员的资格、会议召集人的资格符合《公司

股东大会法律意见书 上正律师事务所

法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。

三．本次股东大会的表决程序

经验证，本次股东大会对以下议案进行了审议和表决：

• 1）公司 2011 年度董事会工作报告；

• 2）公司 2011 年度监事会工作报告；

• 3）公司 2011 年年度报告及摘要；

• 4）公司 2011 年度财务决算方案（预案）；

• 5）公司 2011 年度利润分配预案；

• 6）关于续聘信永中和会计师事务所有限责任公司担任公司 2012 年财务审计机

构的预案；

• 7）关于公司日常关联交易的预案；

• 8）关于公司董事会换届选举的预案；

• 9）关于公司监事会换届选举的预案；

• 10）关于独立董事年度津贴标准的预案；

• 11）关于调整外部董、监事年度津贴标准的预案。

上述议案内容与公司董事会公告一致。本次股东大会以记名投票方式对上述议 案进行了逐项表决，并按《公司章程》的规定进行计票、监票，当场公布了表决结 果。根据表决结果，上述议案全部获得通过。其中，第7 项议案涉及关联交易事项， 关联股东回避表决。

本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《证券法》及《公司 章程》的规定。

四．结论意见

综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序，会议出席人 员的资格、会议召集人的资格及表决程序符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规 则》和《公司章程》的规定，会议表决结果合法有效。

本法律意见书加盖本律师事务所印章并由经办律师签字后生效。 本法律意见书正本二份。

（此页以下无正文）

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（此页无正文，为《上海市上正律师事务所关于中船江南重工股份有限公司 2011 年 年度股东大会的法律意见书》之签署页）

上海市上正律师事务所 经办律师：李备战

杨 芸

二○一二年五月十一日

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