Cscec Scimee Sci.&Tech. Co.,Ltd — Share Issue/Capital Change 2019

Jun 10, 2019

关于 2017 年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个解除限售期解除限售股份上市流通提示性公告

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证券代码：300425 证券简称：环能科技 公告编号：2019-042

环能科技股份有限公司

关于2017 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除 限售期解除限售股份上市流通提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次解除限售股份数量为4,023,700 股，占总股本的0.60%。实际可上 市流通股份数量为2,264,064 股，占总股本的0.33%。

2、本次限售股份上市流通日为2019 年6 月13 日。

环能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2019 年4 月26 日召开第四 届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议，审议通过《关于公司2017 年 限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期及预留授予部分第一个解 除限售期解除限售条件成就的议案》。根据公司2017 年第二次临时股东大会的授 权，董事会认为公司2017 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售 期解除限售条件已经成就，同意为136 名首次授予激励对象共计4,023,700 股股 权激励限售股办理解除限售手续。现将上述解除限售股份上市流通情况公告如 下：

一、股权激励计划简述

1、2017 年4 月14 日，公司召开2017 年第二次临时股东大会，审议通过了 《环能科技股份有限公司2017 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“激 励计划（草案）”）及与本次激励计划相关的议案，并于2017 年4 月14 日披露 了《关于2017 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及首次授予激励对象买卖 股票情况的自查报告》。

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关于 2017 年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个解除限售期解除限售股份上市流通提示性公告

2、2017 年5 月26 日，公司分别召开了第三届董事会第六次会议和第三届 监事会第六次会议，审议通过了《关于调整2017 年限制性股票激励计划首次授 予激励对象名单和授予数量的议案》、《关于向2017 年限制性股票激励计划首次 授予激励对象授予限制性股票的议案》。公司董事会在审议该等议案时，关联董 事已根据《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定回 避表决。公司独立董事对此发表了独立意见。监事会对本次授予限制性股票的激 励对象名单进行了核实。

3、2017 年6 月，公司完成首次授予登记，向148 名激励对象共计授予406.30 万股限制性股票，授予价格为13.99 元/股，上述股票的上市日期为2017 年6 月13 日。

4、2018 年3 月9 日，公司召开第三届董事会第十一次会议及第三届监事会 第九次会议，审议通过了《关于公司2017 年限制性股票激励计划预留部分授予 事项的议案》等相关议案，同意向符合授予条件的包括肖左才在内的64 名激励 对象授予181 万股预留限制性股票。在实际认购过程中，郝新竹、张志军两名激 励对象因个人原因自愿放弃获授的限制性股票，公司本次实际授予62 名激励对 象共计180.4 万股限制性股票，授予价格为4.97 元/股。上述股票上市日期为 2018 年5 月11 日。

5、公司第三届董事会第十一次会议同时审议通过了《关于回购注销部分已 不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解限的限制性股票的议案》，公司2017 年限制性股票激励计划之原首次授予激励对象章志良、蒋嵬、万钟林、陈嫦慧、 林林、徐燕共6 人因个人原因辞职已不符合激励条件，根据公司股东大会授权， 公司董事会同意回购注销上述6 人已获授但尚未解限的227,536 股限制性股票。 经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司限制性股票回购注 销事宜已于2018 年5 月18 日办理完成。

6、公司于2018 年6 月4 日召开第三届董事会第十四次会议，审议通过了《关 于公司2017 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条 件成就的议案》。根据公司2017 年第二次临时股东大会的授权，董事会认为公司 2017 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件已经 成就，同意为142 名首次授予激励对象共计5,613,771 股股权激励限售股办理解

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关于 2017 年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个解除限售期解除限售股份上市流通提示性公告

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除限售手续。

7、2018 年10 月16 日，公司召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事 会第十四次会议，审议通过了《关于回购注销部分已不符合激励条件的激励对象 已获授但尚未解限的限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。 律师事务所出具了法律意见书。

8、2018 年11 月2 日，公司召开2018 年第二次临时股东大会，审议通过了 《关于回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解限的限制性 股票的议案》，同意公司回购注销周生巧、达晓玲、周广友等3 人已获授但尚未 解限的138,636 股限制性股票。上述限制性股票回购注销事宜已于2019 年1 月 25 日办理完成。

9、2019 年3 月25 日，公司召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会 第二次会议，审议通过了《关于回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已获 授但尚未解限的限制性股票的议案》等相关议案，同意公司回购注销范春锋、蔡 建春、陈星师、张健、邓文丽共5 人已获授但尚未解限的279,534 股限制性股票。 其中范春锋、蔡建春、陈星师三人为首次授予激励对象。公司独立董事对此发表 了同意的独立意见。律师事务所出具了法律意见书。上述限制性股票回购注销事 宜已于2019 年5 月24 日办理完成。

10、2019 年4 月26 日，公司召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会 第四次会议，审议通过了《关于公司2017 年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个解除限售期及预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议 案》，同意公司为136 名首次授予激励对象所持共计4,023,700 股股权激励限售 股办理解除限售手续。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。律师事务所出 具了法律意见书。

二、首次授予的限制性股票解除限售期及各期解除限售时间

具体安排如下表所示：

解除限售安排	解除限售时间	解除限售比例
第一个解除限售期	自首次授予股份上市日起12个月后的首个交易日 起至首次授予股份上市日起24个月内的最后一个 交易日当日止	40%
第二个解除限售期	自首次授予股份上市日起24个月后的首个交易日	30%

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	关于2017年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个解除限售期解除限售股份上市流通提示性公告	关于2017年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个解除限售期解除限售股份上市流通提示性公告
	起至首次授予股份上市日起36个月内的最后一个 交易日当日止
第三个解除限售期	自首次授予股份上市日起36个月后的首个交易日 起至首次授予股份上市日起48个月内的最后一个 交易日当日止	30%

公司2017年限制性股票激励计划首次授予股份上市日期为2017年6月13日， 根据上述安排，在第二个解除限售期解限条件满足的情况下，首次授予股份的30% 自2019年6月13日起可解除限售。

三、本次限制性股票解除限售条件及条件满足的情况说明

公司股权激励计划中限制性股票的解除限售条件规定如下：

（一）公司未发生如下任一情形：

• 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表

• 示意见的审计报告；

2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无 法表示意见的审计报告；

• 3、上市后最近36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利

• 润分配的情形；

• 4、法律法规规定不得实行股权激励的；

• 5、中国证监会认定的其他情形。

• （二）激励对象未发生如下任一情形：：

1、最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

2、最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

3、最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚

或者采取市场禁入措施；

4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

• 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

• 6、证监会认定的其他情形。

经审核，公司及本次解除限售涉及的激励对象均未发生或不属于上述任一情

形，满足解除限售条件。

• （三）公司层面的业绩考核要求

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关于 2017 年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个解除限售期解除限售股份上市流通提示性公告

首次授予部分限制性股票的解除限售考核年度为2017-2019 年三个会计年

度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：

解除限售期	业绩考核目标
首次授予的限制性股票第一个解除限售期	相比2016 年，2017 年净利润增长率不低于30%
首次授予的限制性股票第二个解除限售期	相比2016 年，2018 年净利润增长率不低于70%
首次授予的限制性股票第三个解除限售期	相比2016 年，2019 年净利润增长率不低于110%

注：上述净利润增长率指标均以扣除非经常性损益后的净利润作为计算依据，各年净利 润均指归属于上市公司股东的净利润。

2016 年度归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为61,691,252.05 元，2018 年归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为133,463,599.62 元，2018 年较2016 年增长116.34%，满足首次授予部分第二个限售期解除限售 条件。

（四）个人层面绩效考核要求

薪酬与考核委员会对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分，激励对象 依照个人绩效考核得分确定个人绩效考核系数，并进而确定其当期实际解除限售 数量。具体情况如下表所示：

考核分数	分数≥80	70≤分数＜80	60≤分数＜70	分数＜60
评价标准	优秀	良好	合格	不合格
个人绩效考核系数	1.00		0.80	0

考核结果的应用：个人当期实际解除限售数量＝个人绩效考核系数×个人当 期计划解除限售数量。

经考核，公司本次解限的136 名激励对象2018 年度个人绩效考核结果均为 70 分以上（含70 分），满足解限条件，解除限售比例为其已获授的限制性股票 的30%。

综上所述，公司本次限制性股票的解除限售条件已经达成，公司现有激励对

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象解限资格合法、有效，不存在不能解除限售的情形。

四、本次解除限售股份的上市流通安排

（一）本次解除限售股份的上市流通日期为2019年6月13日。

（二）本次解除限售股份数量为4,023,700股，占公司总股本的0.60%。实际 可上市流通股份数量为2,264,064股，占总股本的0.33%。

（三）本次申请解除股份限售的激励对象人数为136人，包含董事、高管及 原高管共6人，核心管理人员及核心技术（业务）人员130人。

（四）股份解除限售及上市流通具体情况如下：

姓名	职务	获授的限制 性股票数量 (股)	已解除限售数 量（股）	本次解限数量 （股）	剩余未解除限 售数量（股
文世平	董事、总经理	2,488,374	995,349	746,512	746,513
唐益军	副总经理	2,061,794	824,717	618,538	618,539
董莉萍	副总经理	248,836	99,534	74,651	74,651
黄江	原副总经理	355,482	142,192	106,645	106,645
吕志国	副总经理	355,482	142,192	106,645	106,645
王哲晓	董事会秘书、副 总经理	355,482	142,192	106,645	106,645
核心管理人员及核心技术 （业务）人员		7,546,888	3,018,760	2,264,064	2,264,064
合计		13,412,338	5,364,936	4,023,700	4,023,702

根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规的规定，公司董事、高管在职 期间所持公司股份总数的25%为实际可上市流通股份，剩余75%股份将继续锁定； 离任高管在原定任期和任期届满后6个月内，将继续遵守下列限制性规定：每年 转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；离职后半年内，不得转让 其所持本公司股份；《公司法》对董监高股份转让的其他规定。

公司董事、总经理文世平先生，副总经理董莉萍女士、唐益军先生、吕志国 先生，董事会秘书、副总经理王哲晓先生，公司原副总经理黄江先生（2019年1

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关于 2017 年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个解除限售期解除限售股份上市流通提示性公告

月离任）本次所持限制性股票解除限售后将全部转为高管锁定股。本次解限实际 可上市流通股份数量为2,264,064股。

五、关于本次解除限售的股权激励限售股数量及人员与股东大会审议通过 的激励计划不存在差异的说明

经公司2016年年度股东大会审议通过，公司实施了2016年度权益分派方案： 以资本公积金向全体股东每10股转增9.785784股。2017年6月26日，上述权益分 派实施完毕。

2018 年5 月18 日，经公司2017 年年度股东大会审议通过，公司实施了2017 年度权益分派方案：以资本公积金向全体股东每10 股转增7.966533 股。2018 年5 月29 日，上述权益分派实施完毕。

受上述权益分派、回购离职人员已获授但尚未解除限售股份等事项影响，本 次符合解限条件的激励对象共计136 人，本次可解限的股权激励限售股数量为 4,023,700 股，占公司总股本的0.60%。

除以上调整事项，本次解除限售的股份数量及人员与股东大会审议通过的 股权激励计划一致。

六、本次解限前后公司股本结构的变化

股份类别	本次解限前	本次解限前	本次解限后	本次解限后
	股份数量（股）	股份比例 （%）	股份数量（股）	股份比例 （%）
限售条件流通股	47,887,480	7.08	45,623,416	6.75
高管锁定股	18,553,025	2.74	20,312,661	3.00
首发后限售股	19,688,930	2.91	19,688,930	2.91
股权激励限售股	9,645,525	1.43	5,621,825	0.83
无限售条件流通股	628,184,866	92.92	630,448,930	93.25
股份总数	676,072,346	100.00	676,072,346	100.00

注：上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，为四舍五入所致。

七、备查文件

（一）限售股份上市流通申请表；

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关于 2017 年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个解除限售期解除限售股份上市流通提示性公告

（二）第四届董事会第四次会议决议；

（三）第四届监事会第四次会议决议；

（四）法律意见书。

特此公告。

环能科技股份有限公司董事会 2019 年6 月10 日

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