Cscec Scimee Sci.&Tech. Co.,Ltd — Management Reports 2017

Apr 10, 2017

环能科技股份有限公司

2016 年度监事会工作报告

2016 年，环能科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体 成员按照《公司法》、《证券法》等法律、法规以及《公司章程》《监事 会议事规则》的有关规定，依法独立行使职权，认真履行监督职责。监 事会对公司的财务状况、生产经营活动、资产重组、募集资金使用与管 理、董事和高级管理人员履职情况等方面进行监督，维护了公司及股东 的合法权益。现将 2016 年度监事会履行职责的情况报告如下：

一、监事会的工作情况

报告期内，公司监事会共召开 6 次会议，具体情况如下：

	报告期内，公	司监事会共召开6次会议，具体情况如下：
召开时间	会议届次	审议通过的议案	披露时间
2016年3 月30日	第二届监事会 第十一次会议	1、《关于公司符合发行股份及支付现金购买资产并募集配套 资金条件的议案》 2、《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 方案的议案》 3、《关于<公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 报告书（草案）及摘要>的议案》 4、《关于本次重组相关财务报告和评估报告的议案》 5、《截至2016年1月31日止前次募集资金使用情况报告》 6、《2015年度监事会工作报告》 7、《关于公司2015年年度报告及其摘要的议案》 8、《2015年度内部控制自我评价报告》 9、《关于续聘众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016	2016年3 月31日

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		年度审计机构的议案》 10、《2015年度利润分配预案》 11、《2015年度财务决算报告》 12、《2015年度募集资金存放与使用情况专项报告》 13、《关于聘任公司内部审计负责人的议案》 14、《关于调整首次公开发行股份募集资金投资项目实施进度 的议案》
2016年4 月22日	第二届监事会 第十二次会议	《2016年第一季度报告》	2016年4 月23日
2016年6 月8日	第二届监事会 第十三次会议	《关于延长公司第1 期员工持股计划标的股票购买期的议 案》	2016年6 月9日
2016年7 月25日	第二届监事会 第十四次会议	1、 《关于磁分离水处理成套设备产业化项目结项并将节余募集 资金永久补充流动资金的议案》 2、《关于调整营销网络建设项目实施地点的议案》	2016年7 月26日
2016年8 月23日	第二届监事会 第十五次会议	1、《关于公司2016年半年度报告全文及摘要的议案》 2、《公司董事会关于2016 年半年度募集资金存放与使用情况 的专项报告》	2016年8 月24日
2016年10 月25日	第二届监事会 第十六次会议	《2016年第三季度报告》	2016年10 月26日

报告期内，公司监事会除召开监事会会议外，还列席公司董事会会 议和股东大会，听取了公司各项重要提案和决议，了解了公司各项重要 决策的形成过程，掌握了公司的经营业绩情况。

二、监事会对有关事项的独立意见

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报告期内，公司监事会认真履行知情监督、检查职能，保证公司经 营管理行为的规范，并就有关情况发表如下意见：

（一）公司依法运作情况

报告期内，公司依法管理，决策程序合法。公司股东大会、董事会 的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议执行等方面符合法律、 法规和公司章程的规定，没有损害公司利益和广大投资者的行为。公司 董事会和管理层认真履行了股东大会的有关决议，内控制度继续完善并 执行。公司现任董事及高级管理人员勤勉履职、遵纪守法，维护了公司 和全体股东的权益，在任期内未发生违反法律、法规，公司章程或损害 公司利益的行为。

（二）检查公司财务情况

报告期内，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了检查及审 核，认为报告期内，公司财务管理工作能按照现行的企业会计制度、准 则规范进行，公司出具的季度、半年度、年度财务报告能够真实地反映 公司的财务状况、经营成果和现金流量。众华会计师事务所（特殊普通 合伙）出具了标准无保留意见的审计报告。

（三）报告期内公司募集资金使用情况

报告期内，公司严格按照《募集资金管理办法》，将募集资金存放 于专项账户进行使用和管理。监事会对公司 2016 年度募集资金使用情 况认真审核后，认为：本年度，募集资金的存放与使用合法合规，信息 披露不存在重大问题，未发生实际投资项目变更的情况。

（四）公司关联交易情况

报告期内，公司未发生的关联交易。

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（五）公司员工持股计划实施情况

报告期内，鉴于公司第 1 期员工持股计划标的股票购买期已经到 期，经公司第 1 期员工持股计划持有人会议、董事会、监事会、股东大 会审议通过，同意将标的股票购买期延长 6 个月，由于监事李曦参与本 次员工持股计划，在审议相关议案时，其回避表决。监事会认为，公司 员工持股计划符合法律法规的规定，决策程序有效，履行了信息披露义 务，无损害股东利益的情况。截至 2016 年 9 月 23 日，公司第 1 期员工 持股计划已完成股票购买。

（六）公司资产重组及其他对外投资事项实施情况

报告期内，公司发行股份及支付现金购买四通环境 65%股权并募 集配套资金，向本次重组交易对方李华、胡登燕发行股份 3,545,454 股， 并非公开发行股票 5,439,166 股募集配套资金。上述发行股份及支付现 金购买资产决策、实施程序合法有效，设置了保障公司股东权益的业绩 承诺及补偿机制。公司就上述事项及时履行了信息披露义务，未发现有 内幕交易、损害股东权益或造成公司资产流失的行为。

报告期内，公司实施了设立控股子公司、收购股权等其他对外投资 事项，监事会认为，公司对外投资事项履行了必要的决策程序及信息披 露义务，涉及的交易价格合理，符合公司发展战略要求，未发现利用对 外投资事项进行内幕交易的行为，无损害股东合法权益或造成公司资产 流失的情况。

（七）对公司内部控制自我评价报告的审阅情况及意见

经审阅，监事会认为公司根据证监会、深交所的相关规定，遵循内 部控制的基本原则，结合自身的实际情况，建立了较为科学、有效的内

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部控制规范体系，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立和实施了 较为有效的内部控制。

公司出具的《2016 年度内部控制自我评价报告》比较全面、客观、 真实地反映了公司内部控制体系建设、内控制度执行和监督管理的实际 情况。报告期内，公司不存在重大缺陷。

2017 年，监事会将严格按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》 的相关规定，认真履行职责，坚持贯彻执行股东大会通过的各项决议， 确保公司依法运作、规范发展。

环能科技股份有限公司监事会 2017 年 4 月 9 日

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