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Apr 23, 2020

中建环能科技股份有限公司 2019年度 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

中建环能科技股份有限公司 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，本公司 将2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2685 号《关于核准四川环能德美科技股份 有限公司向李华等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》，公司经核准非公开发行股份 募集配套资金不超过17,421.65 万元。截至2016 年12 月26 日止，本次非公开发行A 股股 票实际已发行人民币普通股 5,439,166 股，发行价格为人民币32.03 元/股，募集资金总额 为人民币17,421.65 万元，扣除各项发行费用人民币1,196.31 万元，净额人民币16,225.33 万元存入公司开设的募集资金专项账户；以上募集资金业经众华会计师事务所（特殊普通合 伙）出具的验资报告（众会字（2016）第6408 号）审验确认。

二、募集资金存放和管理情况

截至2019 年12 月31 日，公司2016 年非公开发行股票募集资金累计使用15,835.36 万 元。其中：用于支付收购四川四通欧美环境工程有限公司（以下简称四通环境）32.50%股份 的现金对价10,725.00 万元，使用募集资金偿还四通环境借款 691.71 万元，使用募集资金 置换前期预先投入的自筹资金3,518.65 万元，变更非公开发行募集资金用途并实际使用900 万元，尚未使用募集资金为389.97 万元，与募集资金专户余额416.92 万元的差额26.95 万 元系利息收入12.57 万元以及尚未支付的代垫印花税13.52 万元、代垫股票登记费0.90 万 元、支付0.006 万手续费与0.03 万利息支出所致。

(一)募集资金的管理情况

为规范募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的利益，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》以及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）《深圳 证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有 关法律法规和其他规范性文件的要求，结合公司的实际情况，公司制定了《募集资金管理办 法》，对募集资金专户存储、募集资金使用、募集资金投资项目变更、募集资金管理与监督 以及信息披露等事项进行了详细严格的规定。截至2019 年12 月31 日止，募集资金存放专 项账户的余额如下：

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专项报告第 1 页

中建环能科技股份有限公司 2019年度 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

募集资金存储银行名称	银行帐号	期末余额（	存储方	备注
交通银行股份有限公司 四川省分行	511601016018800019053	4,169,206.17	活期存款	非公开发 行
合 计	-	4,169,206.17	-	-

(二)募集资金专户存储情况

上述募集资金到位后，公司已与交通银行股份有限公司四川省分行及独立财务顾问签订 了《募集资金三方监管协议》，并对募集资金的使用实行严格的报备制度，随时接受独立财 务顾问监管，公司授权独立财务顾问主办人在持续督导期间可以随时到开设募集资金专户的 商业银行查询公司募集资金专用账户资料。

截至2019 年12 月31 日，公司严格按照《募集资金管理办法》、《募集资金三方监管 协议》的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行有效的监督和管理，以确保用于募集资 金投资项目的建设。在使用募集资金的时候，严格规定及时知会独立财务顾问，随时接受独 立财务顾问主办人的监督。

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一)募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。

(二)募投项目先期投入及置换情况

自2016 年2 月1 日至2016 年12 月27 日止，四通环境大邑县污水处理厂项目已投入自 筹资金3,659.46 万元；四通环境南溪区江南镇、留宾乡、汪家镇、石鼓乡、裴石乡、黄沙 镇污水处理厂项目已投入自筹资金1,687.41 万元；偿还四通环境借款项目已投入自筹资金 2,813.41 万元。经公司第二届董事会第三十四次会议审议，同意公司以募集配套资金 3,518.65 万元置换预先投入募投项目的自筹资金。该置换业经众华会计师事务所（特殊普通 合伙）审验并出具了众会字（2016）第6488 号鉴证报告。截至2019 年12 月31 日，公司已 完成对四通环境预先投入募集资金投资项目的自筹资金置换。

(三)募集资金使用的其他情况

无需要说明的其他情况

四、变更募投项目的资金使用情况

(一)变更募集资金投资项目情况表

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专项报告第 2 页

中建环能科技股份有限公司 2019年度 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表2.

(二)变更募集资金投资项目的具体原因

鉴于宜宾市南溪区环保局已确认裴石乡、黄沙镇污水处理厂项目不再需要公司投资建 设，而其他募集资金投资项目均已完成，根据公司长远发展规划，为提高募集资金使用效率， 根据公司实际经营情况和长远发展规划，同时鉴于青岛海绵城市PPP 项目尚需大量资本投入。 公司取消裴石乡、黄沙镇污水处理厂项目，将原计划投资于上述项目的募集资金用于投资青 岛海绵城市PPP 项目，以提高公司经营效益，降低公司财务成本。本次变更用途的资金总额 为1299.24 万元（含利息收入），占募集资金总额的7.46%。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司披露的募集资金相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。不存在募 集资金管理违规情形。

六、专项报告的批准报出

本专项报告业经公司董事会于2020 年4 月22 日批准报出。

附表：1、募集资金使用情况对照表

• 2、变更募集资金投资项目情况表

中建环能科技股份有限公司

董事会

2020 年 4 月 24 日

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专项报告第 3 页

附表 1：

募集资金使用情况对照表

编制单位：中建环能科技股份有限公司 2019 年度

单位：人民币万元

募集资金总额 16,225.33 本年度投入募集资金总额 报告期内变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 1,286.29 累计变更用途的募集资金总额比例 7.93% 承诺投资项目和超募资 金投向 是否已变更项目 （含部分变更） 募集资金承诺 投资总额 调整后投 资总额(1) 本年度投入 金额 截至期末累计 投入金额(2) 截至期末投入进度（%） (3)＝(2)/(1) 项目达到预定可使 用状态日期 承诺投资项目 收购四通环境 否 10,725 10,725 10,725.00 100.00 四通环境大邑县污水处 理厂项目 否 1,287.09 1,287.09 1,287.09 100.00 2016年03月01日 四通环境南溪区江南镇、 留宾乡、汪家镇、石鼓乡、 裴石乡、黄沙镇污水处理 是 1,999.56 713.27 713.27 100.00

15,835.36 本年度实 现的效益 是否达到预 计效益 项目可行性 是否发生重 大变化 否 否 不适用 否 不适用 否

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厂项目
偿还四通环境借款项目	否	2,210	2,210	2,210.00	100.00	不适用	否
青岛市海绵城市试点区
（李沧区）建设PPP项	是		1,286.29	900.00	69.97	不适用	否
目（板桥坊河流域）
承诺投资项目小计		16,221.65	16,221.65	15,835.36	97.62
超募资金投向
超募资金投向小计
合计		16,221.65	16,221.65	15,835.36	97.62
未达到计划进度或预计	四通环境业绩承诺期2016年-2018		年度扣除非经常性损益后累计归属于公司普通股股东的净利润为6,841.89万元，低于业绩承诺总额7,000.00万元，业绩承诺完成率为				97.74%，
收益的情况和原因（分具	未达到承诺利润的主要原因如下：		1、承诺期经济环境变化，四通环境污水处理收入及工程项目收入回款出现延迟，增加了坏账准备的计提。2、由于业务回款不及预期，增加了四
体项目）	通环境的资金使用成本。
项目可行性发生重大变	截至2019年12	月31日，公司募投项目可行性未发生重大变化。
化的情况说明
超募资金的金额、用途及	不适用
使用进展情况
募集资金投资项目实施	不适用
地点变更情况
募集资金投资项目实施	不适用
方式调整情况

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	自2016年2月1日至2016年12月27日止，四通环境大邑县污水处理厂项目已投入自筹资金3,659.46万元；四通环境南溪区江南镇、留宾乡、汪家镇、石鼓乡、裴石乡、
	黄沙镇污水处理厂项目已投入自筹资金1,687.41万元；偿还四通环境借款项目已投入自筹资金2,813.41万元。经公司第二届董事会第三十四次会议、第二届监事会第十七次会议
募集资金投资项目先期
	审议，同意公司以募集配套资金3,518.65万元置换预先投入募投项目的自筹资金，独立董事出具了同意的独立意见。该置换业经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具
投入及置换情况
	了众会字（2016）第6488号鉴证报告，独立财务顾问出具了同意的核查意见。截至2019年12月31日，公司已完成对四通环境预先投入募集资金投资项目的自筹资金置换，详
	情请见2017年1月3日公司披露于巨潮资讯 网的《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》（公告编号：2017-004）。
用闲置募集资金暂时补	不适用
充流动资金情况
项目实施出现募集资金	不适用
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用	尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户。
途及去向
募集资金使用及披露中	截至2019年12月31日，除本报告披露事项外，公司募集资金使用及披露不存在应披露但未披露的问题及其他情况。
存在的问题或其他情况

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附表 2 ：

变更募集资金投资项目情况表

编制单位：中建环能科技股份有限公司 2019 年度

单位：人民币万元

							项目达到
		变更后项目拟投	本年度实							变更后的项目可行
					截至实际累计	截至期末投资进	预定可使	本年度实	是否达到预
变更后的项目	对应的原承诺项目	入募集资金总额	际投入金							性是否发生重大变
					投入金额(2)	度（%）(3)=(2)/(1)	用状态日	现的效益	计效益
		(1)	额							化
							期
	四通环境南溪区江南镇、留宾
青岛市海绵城市试点区（李沧区）
	乡、汪家镇、石鼓乡、裴石乡、	1,286.29		-	900.00	69.97%			不适用	否
建设PPP项目（板桥坊河流域）
	黄沙镇污水处理厂项目
合计		1,286.29		-	900.00	69.97%

鉴于宜宾市南溪区环保局已确认裴石乡、黄沙镇污水处理厂项目不再需要公司投资建设，而其他募集资金投资项目均已 完成，根据公司长远发展规划，为提高募集资金使用效率，根据公司实际经营情况和长远发展规划，同时鉴于青岛海绵 城市 PPP 项目尚需大量资本投入。公司取消裴石乡、黄沙镇污水处理厂项目，将原计划投资于上述项目的募集资金用于 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 投资青岛海绵城市 PPP 项目，以提高公司经营效益，降低公司财务成本。本次变更用途的资金总额为 1299.24 万元（含 利息收入），占募集资金总额的 7. 46%。详情请见公司 2018 年 8 月 25 日披露于巨潮资讯网的《关于变更部分募集资金 用途的公告》。 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用

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注：为保证资金使用效率，公司控制募集资金投入进度，报告期内未新增投入。报告期后，新增投入 399.24 万元（含利息收入），投资进度已达 100%。

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