Crystal Clear Electronic Material Co.,Ltd. — Board/Management Information 2021

Mar 22, 2021

苏州晶瑞化学股份有限公司

2020 年度独立董事述职报告（杨光澜）

本人作为苏州晶瑞化学股份有限公司(以下简称“公司”)独立董事，严格按 照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券 交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》、《独立董事 工作制度》的相关规定和要求履行独立董事职责，在2020年度工作中，恪尽职守、 勤勉履职，依法促进公司的规范运作，维护公司和股东，特别是中小股东的利益， 充分发挥独立董事的作用。现就本人2020年度履行独立董事的职责的情况报告如 下：

一、出席会议的情况

2020 年度公司共召开了 16 次董事会，7 次股东大会。本人于 2020 年 11 月 24 日经 2020 年第六次临时股东大会审议通过被选举为公司独立董事，2020 年度 在本人任职期间公司召开 1 次董事会，本人按时出席此次董事会。对此次提交董 事会的议案，本人均认真审议，并与公司经营管理层保持了充分沟通，以审慎的 态度行使表决权，本人认为公司 2020 年度董事会的召集召开及表决均符合法定 程序，审议的各项议案内容合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形，故对 董事会的各项议案均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。

二、发表独立董事意见情况

2020 年在本人任职期间内，公司召开 1 次董事会，此次会议不存在需要独 立董事发表事前认可意见和独立意见的事项，本人暂未发表独立意见和事前认可 意见。

三、专业委员会履职情况

报告期内，本人作为董事会审计委员会主任委员，具体履职情况如下： 作为审计委员会主任委员，向公司管理层了解本年度的生产经营情况；与年 审会计师沟通审计情况，提前做好 2020 年年报审计相关准备工作，督促会计师

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事务所及时提交审计报告。

四、对公司进行现场调查的情况

报告期内，本人到公司现场考察，认真听取公司管理层对于公司经营情况、 募投项目建设、内部控制、股权激励等方面工作的汇报。与公司财务总监、审计 人员就会计实务、账户处理等方面进行讨论和交流；日常通过电话、邮件等多种 方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，关注各种传 媒渠道对公司的相关报道，及时获悉公司重大事项的进展情况，积极对公司经营 管理提出建议。

五、保护投资者权益方面所做的工作

1、持续关注公司的信息披露工作。报告期内，本人督促公司严格按照《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引》、《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规的要求开展信息披露管理工 作，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正。

2、有效履行独立董事职责。报告期内，本人按照《公司法》、《深圳证券交 易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求履行独立董事的职责，及 时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，获取做出决策所需的情况和 资料，并就此在董事会会议上充分发表意见；对提交董事会审议的议案逐个进行 认真审核，利用自身专业知识，在充分获取信息的基础上，独立、客观、审慎地 行使表决权。

六、培训和学习情况

本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度， 加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和社会公众股东权益保护 等相关法规的认识和理解，认真学习董事会办公室转发的相关监管交流文件，及 时、全面地了解上市公司监管的最新动态和上市公司治理的各项制度，不断提高 自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进 公司进一步规范运作。

七、其它工作情况

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• 1、未有提议召开董事会的情况发生；

• 2、未有提议聘用或解聘会计师事务所情况发生；

• 3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

以上是本人 2020 年度履行职责情况汇报。感谢公司管理层和相关人员对本 人 2020 年度独立董事工作的支持。本人将继续勤勉尽职，利用自己专业知识和 经验为公司发展提供更多有建设性的建议，充分发挥独立董事的作用，为董事会 的科学决策建言献策。谢谢！

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（此页无正文，为2020年度独立董事述职报告签字页）

独立董事签字：

杨光澜：

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2021年3月21日