Crystal Clear Electronic Material Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2020

Mar 22, 2021

国信证券股份有限公司

关于苏州晶瑞化学股份有限公司

2020 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”、“保荐机构”）作为苏州 晶瑞化学股份有限公司（以下简称“晶瑞股份”或“公司”）公开发行可转换公 司债券持续督导的保荐机构，根据《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保 荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 等有关规定的要求，对公司 2020 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审 慎的核查，具体核查情况如下：

一、保荐机构进行的核查工作

国信证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员、内部审计、注 册会计师等人员交谈，查阅了内部审计报告、年度募集资金存放与使用情况的专 项报告、会计师募集资金年度使用情况鉴证报告以及各项业务和管理规章制度， 从公司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信息披露情况等方面对其 募集资金制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。

二、募集资金基本情况

（一）公开发行可转换公司债券

1 、实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州晶瑞化学股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]687 号）核准，并经深圳证券交易所 同意，公司由主承销商国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）向公司原 股东和网上投资者公开发行可转换公司债券 185.00 万张，每张面值人民币 100 元。截至 2019 年 9 月 4 日止，公司实际公开发行可转换公司债券 185.00 万张， 募集资金总额 185,000,000.00 元，国信证券已于 2019 年 9 月 4 日将扣除相关承

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1

销保荐费人民币 2,750,000.00 元并加上利息收入 729.07 元后的余款人民币 182,250,729.07 元汇入公司在中国工商银行苏州平江支行开立的账号为 1102020429200568702 的人民币账户；减除其他发行费用人民币 1,738,679.25 元 后，计募集资金净额为人民币 180,512,049.82 元。

截止 2019 年 9 月 4 日，上述募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务 所（特殊普通合伙）以大华验字[2019]000357 号验资报告验证。

2 、募集资金使用情况及结余情况

截至 2020 年 12 月 31 日，公司发行可转换公司债券的募集资金使用情况如 下：

单位：元

项目	金额
募集资金净额	180,512,049.82
减：2019年募集资金到位后直接投入募投项目	59,630,233.80
减：置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金	13,235,823.00
减：使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品	50,000,000.00
加：闲置募集资金购买保本型银行理财产品到期	50,000,000.00
加：银行理财产品收益	121,164.38
加：利息收入扣除手续费净额	115,082.47
募集资金2019年12月31日余额	107,882,239.87
减：2020年度直接投入募投项目	37,750,024.37
减：使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品	530,000,000.00
加：闲置募集资金购买保本型银行理财产品到期	530,000,000.00
加：银行理财产品收益	1,157,547.95
加：利息收入扣除手续费净额	206,751.19
募集资金2020年12月31日余额	71,496,514.64

（二）发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金（以下简称“配套募 集资金”）

1 、实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州晶瑞化学股份有限公司向李虎林 等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2020]34 号）核准，并 经深圳证券交易所同意，公司由主承销商国信证券向特定对象非公开发行人民币 普通股（A 股）10,779,734.00 股，发行价格为每股 27.83 元。截至 2020 年 5 月

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2

19 日，公司实际已向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）10,779,734.00 股，募集资金总额为人民币 299,999,997.22 元。扣除承销费 11,000,000.00 元后的 募集资金为人民币 288,999,997.22 元，已由国信证券于 2020 年 5 月 19 日存入公 司开立在中国工商银行股份有限公司苏州平江支行账号为 1102020429200601516 的人民币账户。

截止 2020 年 5 月 19 日，上述发行募集的资金已全部到位，业经天职会计师 事务所（特殊普通合伙）以天职业字[2020]27058 号验资报告验证。

2 、募集资金使用情况

截至 2020 年 12 月 31 日，公司配套募集资金的使用情况如下：

单位：元	单位：元
项目	金额
募集资金总额	299,999,997.22
减：券商承销费	11,000,000.00
募集资金实际到账金额	288,999,997.22
减：2020年募集资金到位后直接投入募投项目	162,622,917.55
减：置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金	110,935,900.00
加：利息收入扣除手续费净额	357,043.02
募集资金2020年12月31日余额	15,798,222.69

三、募集资金管理情况

（一）公开发行可转换公司债券

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合 公司实际情况，制定了《苏州晶瑞化学股份有限公司募集资金使用管理办法》（以 下简称“管理办法”），该《管理办法》经本公司 2017 年第一届董事会第十四 次会议审议通过，并业经本公司 2017 年第四次临时股东大会表决通过。2020 年 8 月公司召开第二届董事会第二十六次对《管理办法》进行修订，并业经本公司 2020 年第四次临时股东大会表决通过。

根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，公司在中国工商银行股份

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3

有限公司苏州平江支行、花旗银行（中国）有限公司上海分行等两家银行开设募 集资金专项账户，公司之子公司眉山晶瑞电子材料有限公司（以下简称“眉山晶 瑞公司”）在中国工商银行股份有限公司彭山支行开设募集资金专项账户。2019 年 9 月 24 日，公司及眉山晶瑞公司会同国信证券分别与中国工商银行股份有限 公司苏州道前支行、中国工商银行股份有限公司眉山分行两家银行签署了《募集 资金专户存储三方监管合作协议》；公司与国信证券、花旗银行（中国）有限公 司上海分行签署了《募集资金专户存储三方监管合作协议》，对募集资金的使用 实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资 金专户的银行查询募集资金专户资料，保荐代表人每季度对公司现场检查时应当 同时检查募集资金专户存储情况。

根据公司与国信证券签订的《募集资金专户存储三方监管合作协议》，公司 单次或 12 个月内累计从募集资金专户中对外支付的金额超过人民币 1,000.00 万 元或募集资金总额扣除发行费用后的净额的 10%（以较低者为准）的，公司应及 时以传真或电子邮件方式通知国信证券，同时提供专户的支付凭证复印件及对账 单或明细清单。

截至 20120 年 12 月 31 日止，公开发行可转换公司债券募集资金的存储情况 列示如下：

列示如下：	列示如下：
		单位：元
银行名称	账号	初时存放金额	截止日余额	存储方式
中国工商银行股份有 限公司苏州平江支行	1102020429200568702	180,512,049.82	71,076,992.25	活期存款
中国工商银行股份有 限公司彭山支行支行	2313400129100168555	0	419,522.39	活期存款
合 计		180,512,049.82	71,496,514.64

花旗银行（中国）有限公司上海分行募集资金专项账户（1784545225）已于

2020 年 12 月 22 日销户。

（二）配套募集资金

为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关 法律、法规和规范性文件以及公司制定的《募集资金使用管理办法》的相关规定， 公司、公司的全资子公司载元派尔森新能源科技有限公司（以下简称“载元派尔

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4

森”）与中国工商银行股份有限公司苏州道前支行及财务顾问国信证券签署了《募 集资金专户存储三方监管合作协议》；公司与中国民生银行股份有限公司苏州分 行及国信证券签署了《募集资金专户存储三方监管合作协议》；公司、载元派尔 森与中国农业银行股份有限公司渭南华州区支行及国信证券签署了《募集资金专 户存储三方监管合作协议》；公司与招商银行股份有限公司苏州分行及国信证券 签署了《募集资金专户存储三方监管合作协议》，对募集资金的使用实行严格的 审批手续，以保证专款专用；授权财务顾问主办人可以随时到开设募集资金专户 的银行查询、复印募集资金专户资料，财务顾问每季度对公司现场检查时应当同 时检查募集资金专户存储情况。

根据公司与国信证券签订的《募集资金专户存储三方监管合作协议》，公司 单次或 12 个月内累计从募集资金专户支取的金额超过人民币 1,000.00 万元或募 集资金净额 10%（以较低者为准），公司应及时以传真或电子邮件方式通知国信 证券，同时提供专户的支付凭证复印件/扫描件及对账单。

公司分别于 2020 年 8 月 20 日召开第二届董事会第二十六次会议、第二届监 事会第十八次会议，于 2020 年 9 月 8 日召开 2020 年第四次临时股东大会，审议 通过了《关于变更部分募集资金用途及使用节余募集资金并向子公司提供财务资 助的议案》，同意公司将截至 2020 年 7 月 31 日非公开发行股份募集配套资金中 原募投项目“载元派尔森 NVP 项目”未使用的募集资金 2,001.13 万元（含扣除手 续费后的利息收入）、募投项目“重组相关费用”节余募集资金 750.31 万元（含 扣除手续费后的利息收入及尚未支付的部分发行费用），共计 2,751.44 万元（最 终金额以资金转出当日银行结息余额为准）用于子公司江苏阳恒化工有限公司 （以下简称“江苏阳恒”）年产 9 万吨超大规模集成电路用半导体级高纯硫酸技改 项目。

2020 年 10 月 28 日，公司、江苏阳恒与中国工商银行股份有限公司苏州道 前支行及国信证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管合作协议》； 公司、江苏阳恒与中国工商银行股份有限公司如皋支行及国信证券签署了《募集 资金专户存储三方监管合作协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以 保证专款专用；授权财务顾问主办人可以随时到开设募集资金专户的银行查询、 复印募集资金专户资料，财务顾问每季度对公司现场检查时应当同时检查募集资

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金专户存储情况。

根据公司与国信证券签订的《募集资金专户存储三方监管合作协议》，公司 单次或 12 个月内累计从募集资金专户支取的金额超过人民币 5,000.00 万元或募 集资金净额 20%（以较低者为准），本公司应及时以传真或电子邮件方式通知国 信证券，同时提供专户的支付凭证复印件/扫描件及对账单。

截至 2020 年 12 月 31 日止，配套募集资金的存储情况列示如下：

截至2020年12月31日止，配套募集资金的存储情况列示如下：	截至2020年12月31日止，配套募集资金的存储情况列示如下：	截至2020年12月31日止，配套募集资金的存储情况列示如下：	截至2020年12月31日止，配套募集资金的存储情况列示如下：	截至2020年12月31日止，配套募集资金的存储情况列示如下：
单位：元
银行名称	账号	初时存放金额	截止日余额	存储方式
中国工商银行股份有限公 司苏州平江支行	1102020429200601516	188,999,997.22	374.19	活期存款
中国民生银行股份有限公 司苏州分行	631885057	50,000,000.00	34,055.77	活期存款
招商银行苏州股份有限公 司干将路支行	512902842010602	50,000,000.00	60,621.33	活期存款
中国农业银行股份有限公 司渭南华州区支行	26510101040015496		0.00	活期存款
中国工商银行股份有限公 司如皋长江支行	1111222629000886608		15,703,171.40	活期存款
合 计		288,999,997.22	15,798,222.69

四、募集资金投资项目的使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

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1 、公开发行可转换公司债券

2020 年度，公开发行可转换公司债券募集资金的实际使用情况如下表所示：

单位：元

								单位：元	单位：元	单位：元	单位：元
募集资金总额		180,512,049.82			本年度投入募集资金总额			37,750,024.37
报告期内变更用途的募集资金总额					已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额								110,616,081.17
累计变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目和超募资金 投向	是否已变 更项目 （含部分 变更）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投资 总额(1)	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末投 资进度（% (3)＝(2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期		本年度实 现的效益	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
承诺投资项目
新建年产8.7万吨光电显 示、半导体用新材料项目	否	139,000,00 0.00	134,512,049 .82	37,736,426. 30	64,602,483. 10	48.03	2021.6.30		-1,947,533. 30	不适用	否
补充流动资金项目	否	46,000,000. 00	46,000,000. 00	13,598.07	46,000,000. 00	100.00				不适用	否
承诺投资项目小计
超募资金投向
合计		185,000,00 0.00	180,512,049 .82	37,750,024. 37	110,616,08 1.17				-1,947,533. 30
未达到计划进度或预计收 益的情况和原因（分具体 募投项目）	不适用
项目可行性发生重大变化	不适用

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的情况说明 超募资金的金额、用途及 不适用 使用进展情况 募集资金投资项目实施地 不适用 点变更情况 募集资金投资项目实施方 不适用 式调整情况 2019 年 10 月 9 日，公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》， 经全体董事表决，一致同意公司以募集资金 1,323.58 万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。该置换业经大华会 募集资金投资项目先期投 计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2019 年 10 月 9 日出具大华核字[2019]005533 号鉴证报告。 入及置换情况 公司于 2019 年 10 月 10 日在巨潮资讯网发布《关于以募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的公告》（公告编号： 2019-114），并于 2019 年 10 月完成置换。 2019 年 10 月 9 日，公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》， 经全体董事表决，一致同意公司使用部分闲置募集资金 8,000 万元人民币用于暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会 用闲置募集资金暂时补充 审批通过之日起 12 个月。 流动资金情况 2020 年 1 月 17 日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于终止使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》， 经全体董事表决，一致同意终止使用闲置募集资金暂时补充流动资金的事项。 项目实施出现募集资金结 不适用 余的金额及原因 尚未使用的募集资金用途 尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户。 及去向 募集资金使用及披露中存 无 在的问题或其他情况

注：募集资金总额与募集资金承诺投资总额、新建年产 8.7 万吨光电显示、半导体用新材料项目募集资金承诺投资总额与调整后投资总额的差 异均为 4,487,950.18 元，系扣除发行费用后公司募集资金净额小于计划的募集资金投资额而进行的调整，但根据公司《创业板公开发行可转换公司 债券募集说明书》，如果本次发行可转债募集资金扣除发行费用后少于募投项目募集资金拟投入的金额，不足部分公司将以自有资金或其他融资 方式解决。

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2 、配套募集资金

2020 年度，配套募集资金的实际使用情况如下表所示：

单位：元

								单位：元	单位：元	单位：元	单位：元
募集资金总额		299,999,997.22			本年度投入募集资金总额			284,558,817.55
报告期内变更用途的募集资金总额		27,760,542.97			已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额		27,760,542.97						284,558,817.55
累计变更用途的募集资金总额比例		9.25%
承诺投资项目和超募资金 投向	是否已变 更项目 （含部分 变更）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投资 总额(1)	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末投 资进度（%） (3)＝(2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期		本年度实 现的效益	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
承诺投资项目
本次交易的现金对价	否	110,000,00 0.00	110,000,000 .00	110,000,00 0.00	110,000,00 0.00	100.00				不适用	否
重组相关费用	是	20,000,000. 00	12,501,937. 74	12,501,937. 74	12,501,937. 74	100.00				不适用	否
上市公司补充流动资金及 偿还银行贷款	否	150,000,00 0.00	150,000,000 .00	150,000,00 0.00	150,000,00 0.00	100.00				不适用	否
载元派尔森NVP项目	是	20,000,000. 00				0.00				不适用	是
年产9万吨超大规模集成 电路用半导体级高纯硫酸 技改项目	是		27,760,542. 97	12,056,879. 81	12,056,879. 81	43.43				不适用	否
承诺投资项目小计		300,000,00 0.00	300,262,480 .71	284,558,81 7.55	284,558,81 7.55

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超募资金投向
合计		300,000,00 0.00	300,262,480 .71	284,558,81 7.55	284,558,81 7.55
未达到计划进度或预计收 益的情况和原因（分具体 募投项目）	载元派尔森NVP项目：综合考虑公司产品所属行业、市场需求及未来发展规划， 公司根据目前经济形势结合子公司载元派 尔森实际经营情况， 出于谨慎性以及有效提高募集资金使用效率的原则，决定终止载元派尔森NVP项目
项目可行性发生重大变化 的情况说明	载元派尔森NVP项目：综合考虑公司产品所属行业、市场需求及未来发展规划， 公司根据目前经济形势结合子公司载元派 尔森实际经营情况， 出于谨慎性以及有效提高募集资金使用效率的原则，决定终止载元派尔森NVP项目，将未使用的募 集资金2,001.13万元（含扣除手续费后的利息收入）（最终金额以资金转出当日银行结息余额为准）用于年产9万吨超大 规模集成电路用半导体级高纯硫酸技改项目并以财务资助的方式投入江苏阳恒。参见附表3《变更募集资金投资项目情况表 —配套募集资金》所述。
超募资金的金额、用途及 使用进展情况	不适用
募集资金投资项目实施地 点变更情况	不适用
募集资金投资项目实施方 式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期投 入及置换情况	2020年6月4日，公司第二届董事会第二十四次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议 案》，经全体董事表决，一致同意公司以募集资金11,093.59万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。该置换业 经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2020年6月4日出具大华核字[2020]004990号鉴证报告。 公司于2020年6月5日在巨潮资讯网发布《关于以募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的公告》 （公告编号：2020-102）， 并于2020 年7 月完成置换。
用闲置募集资金暂时补充 流动资金情况	不适用
项目实施出现募集资金结 余的金额及原因	公司分别于2020年8月20日召开第二届董事会第二十六次会议、第二届监事会第十八次会议，于2020年9月8日召开2020 年第四次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金用途及使用节余募集资金并向子公司提供财务资助的议案》， 同意将募投项目“重组相关费用”节余募集资金750.31万元（含扣除手续费后的利息收入及尚未支付的部分发行费用）用于 年产9万吨超大规模集成电路用半导体级高纯硫酸技改项目并以财务资助的方式投入江苏阳恒。参见附表3《变更募集资金 投资项目情况表—配套募集资金》所述。

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尚未使用的募集资金用途 尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户。 及去向 募集资金使用及披露中存 无 在的问题或其他情况

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3 、募集资金投资项目变更情况——配套募集资金

单位：元

									单位：元
变更后的项目	对应的原承诺项目	变更后项目 拟投入募集 资金总额（1）	本年度实际 投入金额	截至期末实 际累计投入 金额(2)	截至期末投资 进度（%） (3)=(2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年度实现 的效益	是否 达到 预计 效益	变更后的 项目可行 性是否发 生重大变 化
年产9 万吨超大规模集 成电路用半导体级高纯 硫酸技改项目	重组相关费用 载元派尔森NVP项 目	27,760,542.9 7	12,056,879. 81	12,056,879.8 1	43.43			不适 用	否
合计	-	27,760,542.9 7	12,056,879. 81	12,056,879.8 1	-			-	-
变更原因、决策程序及信息披露情况说明			1、重组相关费用及载元派尔森NVP项目变更原因：结合考虑公司产品所属行业、市场需 求及未来发展规划，公司根据目前经济形势结合子公司载元派尔森实际经营情况，出于谨 慎性以及有效提高募集资金使用效率的原则，决定终止“载元派尔森NVP项目”，同时“重 组相关费用”实际使用金额比预期有所降低。综合本次交易具体实施情况，现拟将截至 2020年7月31日原募投项目“载元派尔森NVP项目”未使用的募集资金2,001.13万元（含 扣除手续费后的利息收入）、募投项目“重组相关费用”节余募集资金750.31 万元（含扣 除手续费后的利息收入及尚未支付的部分发行费用），共计2,751.44万元（最终金额以资 金转出当日银行结息余额为准）用于年产9万吨超大规模集成电路用半导体级高纯硫酸技 改项目并以财务资助的方式投入江苏阳恒。实际转入该项目的募集资金金额为2,776.05万 元。 2、决策程序：公司分别于2020年8月20日召开第二届董事会第二十六次会议、第二届 监事会第十八次会议，于2020年9月8日召开2020年第四次临时股东大会，审议通过了

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变更后的项目	对应的原承诺项目	变更后项目 拟投入募集 资金总额（1）	本年度实际 投入金额	截至期末实 际累计投入 金额(2)	截至期末投资 进度（%） (3)=(2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年度实现 的效益	是否 达到 预计 效益	变更后的 项目可行 性是否发 生重大变 化
			《关于变更部分募集资金用途及使用节余募集资金并向子公司提供财务资助的议案》。 3、信息披露情况说明：内容详见2020年8月21日、2020年9月9日、2020年10月29 日公司在巨潮资讯网披露的2020-133 号、2020-141号、2020-177 号公告。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因			不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明			不适用

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（二）募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况

募集资金投资项目变更情况详见上文。

（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司于 2019 年 10 月 9 日召开公司第二届董事会第十一次会议，审议通过了 《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司（含子公司） 使用部分闲置募集资金 8,000 万元人民币用于暂时补充流动资金，使用期限不超 过董事会审批通过之日起 12 个月，到期将归还至募集资金专户。公司尚未使用 上述闲置募集资金暂时补充流动资金。

2020 年 1 月 17 日，公司第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十一 次会议审议通过了《关于终止使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同 意终止使用闲置募集资金暂时补充流动资金的事项。

（四）节余募集资金使用情况

公司 2020 年度不存在节余募集资金的情况。

（五）超募资金使用情况

公司不存在超募资金的情况。

（六）尚未使用的募集资金用途及去向

公司尚未使用的募集资金目前存放于公司银行募集资金专户中，将按照募集 资金投资项目的建设计划逐步投入。如公司变更募集资金投资项目，将履行相应 的董事会或股东大会审议程序，并及时披露。

（七）对闲置募集资金进行现金管理的情况

2019 年 10 月 9 日，公司第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第八 次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同 意公司（含子公司）在任一时点使用合计不超过人民币 10,000 万元的部分闲置 募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，期限为自

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公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，且可循环滚动使用。

2020 年 8 月 20 日，公司第二届董事会第二十六次会议、第二届监事会第十 八次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》， 同意公司（含子公司）在任一时点使用合计不超过人民币 11,000 万元的部分闲 置募集资金（其中来源于公司公开发行可转换公司债券的部分闲置募集资金金额 不超过 7,000 万元；来源于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的 部分闲置募集资金金额不超过 4,000 万元）进行现金管理，购买安全性高、流动 性好、短期（不超过 1 年）的保本型理财产品，且可循环滚动使用，期限为自公 司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。

五、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2020 年度公司变更募集资金投资项目的情况详见前文“四、募集资金投资 项目的使用情况（一）募集资金使用情况对照表 3、募集资金投资项目变更情况 ——配套募集资金”。

六、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资 金的存放、使用、管理及披露不存在违规情况。

七、会计师对 2020 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见

苏州晶瑞公司募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委 员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 （证监会公告[2012]44 号）、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公 司规范运作指引》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了苏州晶瑞公 司2020年度募集资金存放与使用情况。

八、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：晶瑞股份 2020 年度募集资金存放和使用符合《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等中国证监会和深圳证券交易所关

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于募集资金管理法规的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存 在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情 形。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于苏州晶瑞化学股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）

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保荐代表人：
庞海涛 徐 巍
财务顾问主办人：
徐 巍 刘 伟
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国信证券股份有限公司

2021 年 3 月 21 日

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