Crown Advanced Material Co., Ltd. — Share Issue/Capital Change 2023

May 26, 2023

证券代码：688560 证券简称：明冠新材 公告编号：2023-048

明冠新材料股份有限公司

向特定对象发行限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

 本次上市流通的股份均为明冠新材料股份有限公司（以下简称“公司”） 向特定对象发行的限售股，限售股数量为37,214,182 股，占公司股本总数的 18.49%，限售期为自公司向特定对象发行结束之日起6 个月。

 本次上市流通日期为2023 年6 月6 日

一、本次上市流通的限售股类型

公司于2022 年9 月27 日收到中国证监会出具的《关于同意明冠新材料股份 有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2040 号），同 意公司向特定对象发行A 股股票的注册申请。

公司向特定对象发行人民币普通股37,214,182 股，并于2022 年12 月6 日 在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次发行新增股份的登 记托管及股份限售手续。公司总股本由164,087,736 股变更为201,301,918 股。

本次上市流通的限售股均为公司向特定对象发行的限售股，限售期为自公司

向特定对象发行结束之日起6 个月，共涉及限售股股东数量为16 名，对应限售

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股数量为37,214,182 股，占公司总股本的18.49%，该部分限售股将于2023 年6 月6 日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次向特定对象发行股票后，公司总股本为201,301,918 股。除上述情形外， 本次上市流通的限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股 本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，认购对象承诺所认购的股 份自发行结束之日起6 个月内不得转让。除上述承诺外，本次申请上市的限售股 股东无其他特别承诺。

截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了上述限售 承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

经核查，保荐机构中信建投证券股份有限公司认为：

1、本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定；

• 2、截至本核查意见出具日，本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间

• 符合相关法律法规及相关股东的限售承诺；

• 3、截至本核查意见出具日，本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、

• 完整、及时。

综上所述，保荐机构对公司本次向特定对象发行限售股上市流通事项无异

议。

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五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为37,214,182 股，占公司总股本的

18.49%。

（二）本次限售股上市流通日期为2023 年6 月6 日

（三）限售股上市流通明细清单

序 号	股东 名称	持有限售 股数量 （股）	持有限售股占公 司总股本比例	本次上市流通数 量（股）	剩余限售股 数量（股）
1	刁春兰	1,110,617	0.55%	1,110,617	0
2	黄志强	1,121,723	0.56%	1,121,723	0
3	国泰基金管 理有限公司	2,343,402	1.16%	2,343,402	0
4	银河资本-鑫 鑫一号集合 资产管理计 划	1,110,617	0.55%	1,110,617	0
5	青岛华资盛 通股权投资 基金合伙企 业（有限合 伙）	1,776,988	0.88%	1,776,988	0
6	JPmorgan Chase Bank,National Association	1,110,617	0.55%	1,110,617	0
7	海富通基金 管理有限公 司	2,709,906	1.35%	2,709,906	0
8	UBS AG	1,243,891	0.62%	1,243,891	0
9	四川资本市 场纾困发展 证券投资基 金合伙企业 （有限合伙）	1,110,617	0.55%	1,110,617	0
10	魏巍	5,553,087	2.76%	5,553,087	0
11	湖南轻盐创 业投资管理 有限公司-轻 盐智选23 号 私募证券投 资基金	1,177,254	0.58%	1,177,254	0
12	南方基金管 理股份有限	1,287,935	0.64%	1,287,935	0

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	公司
13	财通基金管 理有限公司	6,010,661	2.99%	6,010,661	0
14	诺德基金管 理有限公司	4,837,849	2.40%	4,837,849	0
15	国泰君安证 券股份有限 公司	2,487,783	1.24%	2,487,783	0
16	济南江山投 资合伙企业 （有限合伙）	2,221,235	1.10%	2,221,235	0
合计		37,214,182	18.49%	37,214,182	0

（四）限售股上市流通情况表：

序号	限售股类型	本次上市流通数量（股）	限售期（月）
1	向特定对象发行 限售股	37,214,182	6
合计	-	37,214,182	-

六、上网公告附件

《中信建投证券股份有限公司关于明冠新材料股份有限公司向特定对象发 行股票限售股上市流通的核查意见》

特此公告。

明冠新材料股份有限公司董事会

2023 年5 月27 日

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