Crown Advanced Material Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2022

Mar 10, 2022

中信建投证券股份有限公司 关于明冠新材料股份有限公司

为全资子公司提供担保的核查意见

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办 法（试行）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号—— 规范运作》的有关规定，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、 “保荐机构”）作为明冠新材料股份有限公司（以下简称“明冠新材”、“公司”） 的保荐机构履行持续督导职责，对明冠新材为全资子公司提供担保的事项进行了 审慎核查，核查情况如下：

一、担保情况概述

（一）担保基本情况

1、公司的全资子公司明冠锂膜为满足扩建项目建设资金需要，拟向银行申 请项目贷款 13,000.00 万元。为支持全资子公司的经营和发展需求，提高公司决 策效率，公司拟为明冠锂膜融资提供不超过人民币 13,000.00 万元的连带责任担 保。本次担保期限、担保金额和担保合同签约时间等，均根据明冠锂膜实际与银 行签订贷款合同情况而定。

公司不收取明冠锂膜担保费用，也不要求明冠锂膜向公司提供反担保。

2、公司的全资子公司嘉明薄膜为满足新建项目建设资金需要，拟向银行申 请项目贷款 7,000.00 万元。为支持全资子公司的经营和发展需求，提高公司决策 效率，公司拟为嘉明薄膜融资提供不超过人民币 7,000.00 万元的连带责任担保。 本次担保期限、担保金额和担保合同签约时间等，均根据嘉明薄膜实际与银行签 订贷款合同情况而定。

公司不收取嘉明薄膜担保费用，也不要求嘉明薄膜向公司提供反担保。

（二）履行的审议程序

公司于 2022 年 3 月 10 日召开第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会

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第十七次会议，审议通过了《关于公司为全资子公司申请银行贷款提供融资担保 的议案》，同意公司为明冠锂膜在银行申请项目贷款 13,000.00 万元提供连带责任 担保，同意公司为嘉明薄膜在银行申请项目贷款 7,000.00 万元提供连带责任担 保。

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》的规定，明冠锂 膜最近一期经审计的资产负债率达 72%，出于谨慎决策考虑，上述担保事项经董 事会审议通过后，尚需提交股东大会审议。

二、被担保人基本情况

（一）公司名称：江西明冠锂膜技术有限公司

成立日期：2018 年 7 月 23 日

统一社会信用代码：91360900MA381RK49H

住所：江西省宜春经济技术开发区经发大道 32 号

法定代表人：闫洪嘉

注册资本：10,000.00 万人民币

经营范围：铝塑膜、锂电新型材料的研发、生产、销售及其进出口业务（依 法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

经营情况：最近一年及一期的主要财务数据如下：

单位：万元

				单位：万元
	主要财务数据（万元）	项目	2021.09.30（未经审计）	2020.12.31（经审计）
		总资产	15,726.71	9,946.20
		总负债	5,960.87	7,192.75
		净资产	9,765.83	2,753.45
		项目	2021 年1-9 月（未经审计）	2020 年度（经审计）
		营业收入	6,572.86	4,606.51
		净利润	12.38	69.29

影响被担保人偿债能力的重大或有事项：无

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失信被执行人情况：明冠锂膜不属于失信被执行人

被担保人与公司的关联关系或其他关系：被担保人明冠锂膜为公司的全资子 公司，公司持有其 100%股权

（二）公司名称：江西嘉明薄膜材料有限公司

成立日期：2022 年 1 月 24 日

统一社会信用代码：91360900MA3AMFJL5P

住所：江西省宜春经济技术开发区经发大道 32 号

法定代表人：闫勇

注册资本：5,000.00 万人民币

经营范围：一般项目：塑料制品制造，新材料技术研发，新型膜材料销售（除 许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）

经营情况：嘉明薄膜于 2022 年 1 月 24 日成立，截至目前，嘉明薄膜注册资 本未实缴且未开展任何活动，因此尚无财务数据。

影响被担保人偿债能力的重大或有事项：无

失信被执行人情况：嘉明薄膜不属于失信被执行人

被担保人与公司的关联关系或其他关系：被担保人嘉明薄膜为公司的全资子 公司，公司持有其 100%股权

三、担保协议的主要内容

公司及全资子公司目前尚未签订相关贷款及担保协议，上述贷款计划及担保 总额仅为全资子公司明冠锂膜、嘉明薄膜拟申请的贷款额度和公司拟提供的担保 额度，具体贷款金额、担保金额、担保期限、担保方式等协议的具体内容尚需银 行审核同意，以实际签署的合同为准。

四、担保的原因及必要性

明冠锂膜和嘉明薄膜作为公司的全资子公司，全资子公司为满足其项目建设

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需要拟向银行申请项目贷款，公司就其银行贷款提供担保，有利于提升全资子公 司的融资能力，保证项目所需资金及时到位，确保项目建设顺利开展，符合公司 整体经营发展战略，公司对明冠锂膜和嘉明薄膜有充分的控制权，担保风险可控， 不存在损害公司及股东利益的情形。

五、董事会意见

（一）董事会的审议情况

2022 年 3 月 10 日，公司召开第三届董事会第二十三次会议，以 8 票同意、 0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于公司全资子公司向银行申请贷 款及公司为其提供担保的议案》，同意公司为明冠锂膜在银行申请项目贷款 13,000.00 万元提供连带责任担保，同意公司为嘉明薄膜在银行申请项目贷款 7,000.00 万元提供连带责任担保。

（二）独立董事意见

独立董事认为：公司为全资子公司江西明冠锂膜技术有限公司在银行申请项 目贷款13,000.00 万元提供连带责任担保，为江西嘉明薄膜材料有限公司在银行 申请项目贷款7,000.00 万元提供连带责任担保。该担保事项有利于提升全资子 公司的融资能力，保证项目所需资金及时到位，确保项目顺利投产，符合公司整 体发展战略，担保风险可控。公司对全资子公司提供担保的事宜履行了必要的董 事会审批程序，表决程序合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形。综上， 我们一致同意公司为全资子公司向银行贷款提供担保。

六、监事会意见

公司监事会认为：本次公司为全资子公司明冠锂膜和嘉明薄膜担保是综合考 虑了全资子公司业务发展需要而做出的，符合全资子公司实际经营情况和公司整 体发展战略。被担保对象明冠锂膜和嘉明薄膜为公司全资子公司，公司对明冠锂 膜和嘉明薄膜有充分的控制权，担保风险可控，担保事宜符合公司和全体股东的 利益。综上，监事会同意公司为全资子公司向银行贷款提供担保。

七、累计对外担保金额及逾期担保的金额

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截至本核查意见出具日，公司及控股子公司对外担保总额为 6,000.00 万元， 占公司最近一期经审计净资产及总资产的比例为 4.53%、3.45%。其中，为全资 子公司江西明冠锂膜技术有限公司向兴业银行申请人民币 3,000.00 万元融资授 信敞口提供担保，为参股公司博创宏远新材料有限公司向银行贷款提供担保总额 不超过人民币 3,000.00 万元。公司对控股子公司的担保额度为 3,000.00 万元。占 公司最近一期经审计净资产及总资产的比例为 2.26%、1.73%。

本次担保提供后，公司及控股子公司对外担保总额为人民币 26,000.00 万元 （含本次担保），占公司最近一期经审计净资产及总资产的比例为 19.61%、 14.95%。公司对控股子公司的担保额度为 23,000.00 万元。占公司最近一期经审 计净资产及总资产的比例为 17.34%、13.23%。公司及控股子公司不存在逾期担 保和涉及诉讼担保的情形。

八、保荐机构核查意见

经核查，公司为全资子公司申请银行贷款提供担保事项是为了满足子公司扩 建项目建设资金需要，符合全资子公司实际经营情况和公司整体发展战略。担保 对象为公司全资子公司，担保风险可控。担保事项的决策和审批程序符合相关法 律法规及《明冠新材料股份有限公司章程》的规定，不存在损害公司及股东特别 是中小股东利益的情形。

综上，保荐机构对公司为全资子公司提供担保事项无异议。

（以下无正文）

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