BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY

(Ban hành kèm theo Thông tư số 96/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)

CÔNG TY CỔ PHẦN VINCOM RETAIL

Số: 01/2021/BC-VRE

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

Hà Nội, ngày 29 tháng 01 năm 2021

BÁO CÁO

Tình hình quản trị công ty
(năm 2020)

Kính gửi: - Ủy ban chứng khoán Nhà nước;
- Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh.

Tên công ty: CÔNG TY CỔ PHẦN VINCOM RETAIL
Địa chỉ trụ sở chính: Số 7 đường Bằng Lăng 1, Khu đô thị Sinh thái Vinhomes Riverside, phường Việt Hưng, quận Long Biên, thành phố Hà Nội
Điện thoại: 024 3975 6699
Vốn điều lệ: 23.288.184.100.000 VNĐ
Mã chứng khoán: VRE
Mô hình quản trị công ty: Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát và Tổng Giám đốc
Về việc thực hiện chức năng kiểm toán nội bộ: Chưa thực hiện

I. Hoạt động của Đại hội đồng cổ đông (“ĐHĐCĐ”):

Thông tin về các cuộc họp và Nghị quyết/Quyết định của ĐHĐCĐ (bao gồm cả các Nghị quyết của ĐHĐCĐ được thông qua dưới hình thức lấy ý kiến bằng văn bản):

STT	Số Nghị quyết/Quyết định	Ngày	Nội dung
1.	01/2020/NQ-ĐHĐCĐ-VINCOM RETAIL	26/05/2020	ĐHĐCĐ thường niên năm 2020

II. Hội đồng quản trị (“HĐQT”) (Báo cáo năm 2020):

Thông tin về thành viên HĐQT:

STT	Thành viên HĐQT	Chức vụ	Ngày bắt đầu/không còn là thành viên HĐQT/ HĐQT độc lập
			Ngày bổ nhiệm	Ngày miễn nhiệm

Các cuộc họp HĐQT:

STT	Thành viên HĐQT/	Số buổi họp HĐQT tham dự	Tỷ lệ tham dự họp	Lý do không tham dự họp
1.	Bà Thái Thị Thanh Hải	4/4	100%
2.	Bà Trần Mai Hoa	4/4	100%
3.	Bà Nguyễn Thị Dịu	4/4	100%
4.	Bà Lê Mai Lan	4/4	100%
5.	Ông Brett Harold Krause	4/4	100%
6.	Ông Timothy J. Daly	2/4	50%	Do đã miễn nhiệm vào ngày 5/5/2020
7.	Ông Fong, Ming Huang Ernest	2/4	50%	Do được bổ nhiệm ngày 26/05/2020

Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Giám đốc:

Thực hiện theo đúng quy định tại Điều lệ Công ty Cổ phần Vincom Retail (“Công ty”), Quy chế Quản trị Công ty, các Quy định, Quy chế quản lý nội bộ và Pháp luật hiện hành, cụ thể:

(i) Tổ chức giám sát việc thực hiện các dự án đã và đang triển khai của Công ty;

(ii) Chuẩn bị nguồn vốn cho các dự án đã và đang triển khai của Công ty;

(iii) Chủ trì, chỉ đạo và tổ chức thành công cuộc họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2020 vào ngày 26 tháng 05 năm 2020;

(iv) Tổ chức chỉ đạo thực hiện nghiêm túc chế độ Báo cáo tài chính năm 2019; Báo cáo tài chính quý và bán niên; Báo cáo thường niên;

(v) Giám sát thực hiện các Nghị quyết/Quyết định của ĐHĐCĐ và HĐQT đã ban hành, kiểm tra hoạt động điều hành của Ban Giám đốc trong các hoạt động kinh doanh;

(vi) Giám sát, chỉ đạo công bố thông tin với mục tiêu đảm bảo tính minh bạch, kịp thời theo đúng quy định;

(vii) Giám sát hoạt động quản lý của Ban Giám đốc nhằm nâng cao hiệu quả hoạt động kinh doanh và hoàn thành các chỉ tiêu kế hoạch đã đặt ra.

Hoạt động của các tiểu ban thuộc HĐQT: HĐQT chưa lập các tiểu ban trực thuộc HĐQT.
Các Nghị quyết/Quyết định của HĐQT (năm 2020):

STT	Số Nghị quyết/ Quyết định	Ngày	Nội dung	Tỷ lệ thông qua
1.	01/2020NQ-HĐQT-VCR	24/03/2020	Lùi thời gian họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2020.	100%
2.	02A/2020/NQ-HĐQT-VCR	30/03/2020	Phê duyệt các công việc liên quan đến chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra công chúng năm 2020 với tổng mệnh giá tối đa 2.000 tỷ đồng.	83,33%
3.	03/2020/NQ-HĐQT-VCR	30/03/2020	Phê duyệt các công việc liên quan đến phát hành trái phiếu doanh nghiệp theo hình thức riêng lẻ năm 2020 với tổng mệnh giá tối đa 1.050 tỷ đồng.	83,33%
4.	04/2020/NQ-HĐQT-VCR	30/03/2020	Phê duyệt các công việc liên quan đến phát hành trái phiếu doanh nghiệp năm 2020 với tổng mệnh giá tối đa 1.250 tỷ đồng.	83,33%
5.	02/2020/NQ-HĐQT-VCR	06/04/2020	Thông qua việc chốt danh sách cổ đông để thực hiện quyền lấy ý kiến cổ đông bằng văn bản và tham dự họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2020.	100%
6.	05/2020/NQ-HĐQT-VCR	08/05/2020	Phê duyệt, thông qua khung giá trị các Hợp đồng/Giao dịch với người có liên quan trong năm 2020.	100%
7.	06A/2020/NQ-HĐQT-VCR	25/05/2020	Phê duyệt hồ sơ đăng ký chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra công chúng năm 2020 với tổng mệnh giá tối đa 2.000 tỷ đồng.	83,33%
8.	08/2020/NQ-HĐQT-VCR	20/11/2020	Thông qua việc tổ chức lấy ý kiến cổ đông bằng văn bản và tờ trình của HĐQT.	100%

III. Ban kiểm soát (năm 2020):

Thông tin về thành viên Ban Kiểm soát (“BKS”):

STT	Thành viên BKS	Chức vụ	Ngày bắt đầu/không còn là thành viên BKS	Trình độ chuyên môn


1.	Bà Đỗ Thị Quỳnh Trang	Trưởng ban	Ngày bắt đầu: 09/09/2017	Cử nhân Kế toán & Kiểm toán Đại học Kinh tế Quốc dân; Chứng chỉ ACCA; Chứng chỉ VACPA
2.	Bà Nguyễn Thu Phương	Thành viên	Ngày bắt đầu: 09/09/2017	Cử nhân Kế toán tài chính Học viện Tài chính, Chứng chỉ ACCA
3.	Bà Trần Thanh Tâm	Thành viên	Ngày bắt đầu: 09/09/2017	Cử nhân Kế toán Học viện Tài chính

Cuộc họp của BKS:

STT	Thành viên BKS	Số buổi họp tham dự	Tỷ lệ tham dự họp	Tỷ lệ biểu quyết
1.	Bà Đỗ Thị Quỳnh Trang	02	100%	100%
2.	Bà Nguyễn Thu Phương	02	100%	100%
3.	Bà Trần Thanh Tâm	02	100%	100%

Hoạt động giám sát của BKS đối với HĐQT, Ban Giám đốc điều hành và cổ đông:

Trong phạm vi trách nhiệm, chức năng và quyền hạn của BKS theo quy định tại Điều lệ Công ty, tuân thủ các quy định của Luật Doanh nghiệp, quy chế hoạt động của Công ty niêm yết, quy chế quản trị Công ty, năm 2020 BKS đã thực hiện được những công việc sau:

(i) Giám sát việc thực hiện các Nghị quyết của ĐHĐCĐ, HĐQT;

(ii) Giám sát và đưa ra ý kiến về việc thực hiện các mục tiêu về hoạt động sản xuất kinh doanh, nhằm đạt được kế hoạch về doanh thu;

(iii) Giám sát các khoản đầu tư tài chính, tư vấn cho HĐQT ý kiến chuyên môn để các khoản đầu tư mang lại hiệu suất lợi nhuận cao nhất, ít tính rủi ro nhất;

(iv) Thẩm tra Báo cáo tài chính năm 2019, các báo cáo tài chính quý, bán niên năm 2020 nhằm đánh giá tính trung thực và hợp lý của các số liệu tài chính, phù hợp với các chuẩn mực, chế độ kế toán và chính sách tài chính hiện hành của Việt Nam;

(v) Kiểm soát việc công bố thông tin của Công ty đảm bảo tuân thủ các quy định của pháp luật;

(vi) Soát xét, thẩm định các giao dịch trọng yếu của Công ty với các bên liên quan.

Sự phối hợp hoạt động giữa BKS đối với hoạt động của HĐQT, Ban Giám đốc điều hành và các cán bộ quản lý khác:

Trong năm 2020, nhờ việc thực hiện nghiêm túc Quy chế quản trị công ty, các chương trình định hướng tái cấu trúc hoạt động và mô hình tổ chức từ Công ty tới các đơn vị thành viên, HĐQT đã chủ động trong việc chỉ đạo, điều hành, giám sát việc kiện toàn bộ máy và quy trình vận hành song song với đẩy mạnh hoạt động kinh doanh, đảm bảo hiệu quả, an toàn, đồng thời

vẫn bám sát được các Nghị quyết đã được ĐHĐCĐ thông qua. Ban Giám đốc cũng đã có nhiều nỗ lực trong việc tổ chức triển khai các hoạt động kinh doanh, đồng thời thực hiện tốt công tác quản trị nội bộ, hạn chế được nhiều rủi ro và sai phạm.

Các phòng ban chức năng lập báo cáo hoạt động định kỳ hàng tháng và hàng quý kịp thời, tuân thủ đúng theo quy định của pháp luật và Điều lệ Công ty.

Công ty đã thực hiện nghiêm túc đầy đủ các quy định cũng như các cam kết với các nhà đầu tư trong và ngoài nước, không để xảy ra sai phạm hay thiếu sót nào.

Hoạt động khác của BKS: Không có.

IV. Ban điều hành:

STT	Thành viên Ban điều hành	Ngày tháng năm sinh	Trình độ chuyên môn	Ngày bổ nhiệm/ miễn nhiệm thành viên Ban điều hành
1.	Bà Trần Mai Hoa – Tổng Giám đốc	26/06/1974	Cử nhân kế toán – Đại học Kinh tế Quốc dân
Bằng tiếng Anh – Đại học Ngoại ngữ Hà Nội.	Ngày bổ nhiệm: 27/02/2017
2.	Ông Nguyễn Anh Dũng – Phó Tổng Giám đốc	03/06/1978	Cử nhân Ngoại ngữ (Tiếng Anh) – Đại học Phương Đông	Ngày bổ nhiệm: 26/06/2018
3.	Bà Trần Thu Hiền – Phó Tổng Giám đốc	05/04/1985	Cử nhân Tiếng Anh Thương mại – Đại học Ngoại thương	Ngày bổ nhiệm: 30/03/2018
4.	Bà Phạm Ngọc Thoa – Giám đốc Tài chính	10/03/1970	Cử nhân Kinh tế - Đại học Ngoại thương
Thạc sỹ Quản trị kinh doanh về kiểm toán, phân tích và tư vấn từ Hautes Etudes Commerciales Paris
Bằng sau đại học về Quản trị kinh doanh của Trung tâm Quản lý Giáo dục Việt Nam – Pháp, Đại học Kinh tế Quốc dân.	Ngày bổ nhiệm: 16/09/2014
Ngày miễn nhiệm: 10/12/2020

V. Kế toán trưởng:

STT	Họ và tên	Ngày tháng năm sinh	Trình độ chuyên môn nghiệp vụ	Ngày bổ nhiệm/ miễn nhiệm
1.	Nguyễn Thị Xuân Nghĩa	10/07/1987	Cử nhân Kinh tế - Đại học Ngoại thương	Ngày bổ nhiệm: 20/06/2018


2.	Phạm Ngọc Thoa	10/03/1970	Cử nhân Kinh tế - Đại học Ngoại thương
Thạc sỹ Quản trị kinh doanh về kiểm toán, phân tích và tư vấn từ Hautes Etudes Commerciales Paris
Bằng sau đại học về Quản trị kinh doanh của Trung tâm Quản lý Giáo dục Việt Nam – Pháp, Đại học Kinh tế Quốc dân.	Ngày bổ nhiệm: 10/12/2020

VI. Đào tạo về quản trị công ty:

Các thành viên HĐQT, thành viên BKS, Ban Giám đốc và Thư ký Công ty đã tham gia khóa đào tạo về quản trị doanh nghiệp.

VII. Danh sách về người có liên quan của công ty đại chúng năm 2020 và giao dịch của người có liên quan của công ty với chính Công ty:

Danh sách về người có liên quan của Công ty: xem Phụ lục I đính kèm.
Giao dịch giữa Công ty với người có liên quan của Công ty; hoặc giữa Công ty với cổ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan của người nội bộ: Không phát sinh.
Giao dịch giữa người nội bộ Công ty, người có liên quan của người nội bộ với công ty con, công ty do Công ty nắm quyền kiểm soát: Không phát sinh.
Giao dịch giữa Công ty với các đối tượng khác: Không phát sinh.

VIII. Giao dịch cổ phiếu của người nội bộ và người liên quan của người nội bộ năm 2020:

Danh sách người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ: xem Phụ lục II đính kèm.
Giao dịch của người nội bộ và người có liên quan đối với cổ phiếu của Công ty: không phát sinh.

IX. Các vấn đề cần lưu ý khác: Không có.

Nơi nhận:
- Như kính gửi;
- Lưu: VP.

PHỤ LỤC 1 – DANH SÁCH VỀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA CÔNG TY

(đính kèm Báo cáo quản trị năm 2020 của Công ty Cổ phần Vincom Retail)

STT	Tên tổ chức/cá nhân	Chức vụ tại công ty (nếu có)	Thời điểm bắt đầu là người có liên quan	Thời điểm không còn là người có liên quan	Lý do	Mối quan hệ liên quan với Công ty
1	Bà Thái Thị Thanh Hải	Chủ tịch HĐQT	07/06/2018			Người nội bộ
2	Bà Trần Mai Hoa	Thành viên HĐQT	30/06/2017			Người nội bộ
3	Bà Nguyễn Thị Dịu	Thành viên HĐQT	30/06/2017			Người nội bộ
4	Bà Lê Mai Lan	Thành viên HĐQT	09/09/2017			Người nội bộ
5	Ông Timothy J. Daly	Thành viên HĐQT độc lập	09/09/2017	05/05/2020	Miễn nhiệm theo đơn từ chức	Người nội bộ
6	Ông Brett Harold Klause	Thành viên HĐQT độc lập	09/09/2017			Người nội bộ
7	Ông Fong, Ming Huang Ernest	Thành viên HĐQT độc lập	26/05/2020			Người nội bộ
8	Bà Đỗ Thị Quỳnh Trang	Trưởng BKS	09/09/2017			Người nội bộ
9	Bà Trần Thanh Tâm	Thành viên BKS	09/09/2017			Người nội bộ

STT	Tên tổ chức/cá nhân	Chức vụ tại công ty (nếu có)	Thời điểm bắt đầu là người có liên quan	Thời điểm không còn là người có liên quan	Lý do	Mối quan hệ liên quan với Công ty
10	Bà Nguyễn Thu Phương	Thành viên BKS	09/09/2017			Người nội bộ
11	Bà Trần Mai Hoa	Tổng Giám đốc	27/02/2017			Người nội bộ
12	Bà Trần Thu Hiền	Phó Tổng Giám đốc	30/03/2018			Người nội bộ
13	Ông Nguyễn Anh Dũng	Phó Tổng Giám đốc	26/06/2018			Người nội bộ
14	Bà Phạm Ngọc Thoa	Giám đốc tài chính	16/09/2014	10/12/2020	Miễn nhiệm theo quyết định Công Ty	Người nội bộ
15	Bà Phạm Ngọc Thoa	Kế toán trưởng	10/12/2020			Người nội bộ
16	Bà Nguyễn Thị Xuân Nghĩa	Kế toán trưởng	20/06/2018	10/12/2020	Miễn nhiệm theo quyết định Công Ty	Người nội bộ
17	Bà Nguyễn Bảo Hạnh	Người phụ trách quản trị công ty	10/03/2018			Người nội bộ
18	Công ty TNHH		21/03/2013			Công ty con

3
| STT | Tên tổ chức/cá nhân | Tài khoản giao dịch chứng khoán | Chức vụ tại công ty (nếu có) | Số giấy NSH*, ngày cấp, nơi cấp NSH | Địa chỉ trụ sở chính/ Địa chỉ liên hệ | Thời điểm bắt đầu là người có liên quan | Thời điểm không còn là người có liên quan | Lý do | Mối quan hệ liên quan với Công ty |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| | Vincom Retail Miền Nam | | | | | | | | |
| 19 | Công ty TNHH Vincom Retail Miền Bắc | | | | | 05/08/2013 | | | Công ty con |
| 20 | Công ty Cổ phần Đầu tư và Phát triển Đô thị Suối Hoa | | | | | 06/01/2015 | | | Công ty con |
| 21 | Công ty TNHH Đầu tư và Phát triển Bất động sản Hà Thành | | | | | 05/07/2019 | | | Công ty con |
| 22 | Tập đoàn Vingroup – Công ty CP | | | | | 2017 | | | Cổ đông lớn sở hữu trên 10% tổng số cổ phần phổ thông của Công ty |

STT	Tên tổ chức/cá nhân	Tài khoản giao dịch chứng khoán	Chức vụ tại công ty (nếu có)	Số giấy NSH*, ngày cấp, nơi cấp NSH	Địa chỉ trụ sở chính/ Địa chỉ liên hệ	Thời điểm bắt đầu là người có liên quan	Thời điểm không còn là người có liên quan	Lý do	Mối quan hệ liên quan với Công ty
23	Công ty Cổ phần Đầu tư và Phát triển Đô thị Sài Đồng					2017			Cổ đông lớn sở hữu trên 10% tổng số cổ phần phổ thông của Công ty
24	Công ty TNHH Kinh doanh và Phát triển đô thị Nam Hà Nội					2018			Cổ đông lớn sở hữu trên 10% tổng số cổ phần phổ thông của Công ty

PHH SÁC 2 - DANH SÁCH NGƯỜI NỘI BỘ VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA NGƯỜI NỘI BỘ TẠI THỜI ĐIỂM 31/12/2020

(Đính kèm Báo cáo quản trị năm 2020 của Công ty Cổ phần Vincom Retail)

STT	Tên cá nhân / Tổ chức	Chức vụ tại Công ty (nếu có)
1.	Thái Thị Thanh Hải	Chủ tịch HĐQT
1.1.	Đỗ Thị Bích	Mẹ đẻ
1.2.	Hoàng Văn Vinh	Bổ chồng
1.3.	Phạm Thị Minh Lụa	Mẹ chồng
1.4.	Hoàng Vinh Quang	Chồng
1.5.	Hoàng Thái An	Con đẻ
1.6.	Hoàng Thái Anh	Con đẻ
1.7.	Thái Thị Thanh Hà	Em ruột

2
| STT | Tên cá nhân / Tổ chức | Tài khoản giao dịch (nếu có) | Chức vụ tại Công ty (nếu có) | Địa chỉ liên hệ/địa chỉ trụ sở chính | CMND/Hộ chiếu/CCCD/ĐKKD | Ngày cấp | Nơi cấp | Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ | Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ | Ghi chú |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 1.8. | Công ty TNHH Sản xuất và Kinh doanh Vinfast | | Chủ tịch HĐTV kiêm Tổng Giám đốc | | | | | 0 | 0 | |
| 1.9. | Công ty TNHH Kinh doanh thương mại và dịch vụ Vinfast | | Tổng Giám đốc | | | | | 0 | 0 | |
| 2. | Trần Mai Hoa | | TV HĐQT – Tổng Giám đốc | | | | | 0 | 0 | |
| 2.1. | Trần Nguyên Thao | | Bố đẻ | | | | | 0 | 0 | |
| 2.2. | Mai Thị Tiểu | | Mẹ đẻ | | | | | 0 | 0 | |
| 2.3. | Endo Hideko | | Mẹ chồng | | | | | 0 | 0 | |
| 2.4. | Minoru Endo | | Chồng | | | | | 0 | 0 | |
| 2.5. | Endo Trần Nhật Minh | | Con đẻ | | | | | 0 | 0 | |
| 2.6. | Endo Trần Nhật Anh | | Con đẻ | | | | | 0 | 0 | |

3
| STT | Tên cá nhân / Tổ chức | Tài khoản giao dịch (nếu có) | Chức vụ tại Công ty (nếu có) | Địa chỉ liên hệ/địa chỉ trụ sở chính | CMND/Hộ chiếu/CCCD/ĐKKD | Ngày cấp | Nơi cấp | Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ | Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ | Ghi chú |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 2.7. | Trần Thị Hương | | Em ruột | | | | | 0 | 0 | |
| 2.8. | Nguyễn Quỳnh Tùng | | Em rẻ | | | | | 0 | 0 | |
| 2.9. | Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển đô thị Suối Hoa | | Phó Giám đốc | | | | | 0 | 0 | |
| 2.10. | Công ty TNHH Vincom Retail Miền Bắc | | Phó Giám đốc | | | | | 0 | 0 | |
| 2.11. | Công ty TNHH Vincom Retail Miền Nam | | Phó Giám đốc | | | | | 0 | 0 | |
| 3. | Nguyễn Thị Dịu | | TV HĐQT | | | | | 0 | 0 | |
| 3.1. | Nguyễn Văn Luận | | Bố đẻ | | | | | 0 | 0 | |
| 3.2. | Nguyễn Thị Xếp | | Mẹ đẻ | | | | | 0 | 0 | |
| 3.3. | Ngô Thị Hiền | | Mẹ chồng | | | | | 0 | 0 | |
| 3.4. | Nguyễn Việt Tú | | Chồng | | | | | 0 | 0 | |
| 3.5. | Nguyễn Như Ý | | Con đẻ | | | | | 0 | 0 | |
| 3.6. | Nguyễn Ý An | | Con đẻ | | | | | 0 | 0 | |
| 3.7. | Nguyễn Thị Vân | | Em ruột | | | | | 0 | 0 | |
| 3.8. | Nguyễn Như Trang | | Em ruột | | | | | 0 | 0 | |
| 3.9. | Trịnh Trung Nghĩa | | Em rẻ | | | | | 0 | 0 | |

STT	Tên cá nhân / Tổ chức	Chức vụ tại Công ty (nếu có)	Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ	Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ
3.10.	Phan Trung Dũng	Em rẻ	0	0
3.11.	Tập đoàn Vingroup – Công ty CP	Phó Tổng Giám đốc	427.715.101	18,82%
3.12.	Công ty cổ phần OneID	Tổng Giám đốc/Thành viên HĐQT	0	0
3.13.	Công ty cổ phần VINID PAY	Chủ tịch HĐQT	0	0
3.14.	Công ty cổ phần One Distribution	Tổng Giám đốc	0	0
3.15.	Công ty cổ phần One Mount Group	Thành viên HĐQT	0	0
4.	Lê Mai Lan	TV HĐQT	0	0
4.1.	Nguyễn Thị Hoàng Oanh	Mẹ đẻ	0	0

5
| STT | Tên cá nhân / Tổ chức | Tài khoản giao dịch (nếu có) | Chức vụ tại Công ty (nếu có) | Địa chỉ liên hệ/địa chỉ trụ sở chính | CMND/Hộ chiếu/CCCD/ĐKKD | Ngày cấp | Nơi cấp | Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ | Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ | Ghi chú |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 4.2. | Phan Đức Thành | | Bổ chồng | | | | | 0 | 0 | |
| 4.3. | Mai Thị Lê | | Mẹ chồng | | | | | 0 | 0 | |
| 4.4. | Phan Thành Mai | | Chồng | | | | | 0 | 0 | |
| 4.5. | Phan Lê Hà Linh | | Con đẻ | | | | | 0 | 0 | |
| 4.6. | Phan Lê Trung | | Con đẻ | | | | | 0 | 0 | |
| 4.7. | Phan Lê Nguyên | | Con đẻ | | | | | 0 | 0 | |
| 4.8. | Lê Mai Anh | | Chị ruột | | | | | 0 | 0 | |
| 4.9. | Lê Hải Quang | | Em ruột | | | | | 0 | 0 | |
| 4.10. | Lê Hải Quang | | Em ruột | | | | | 0 | 0 | |
| 4.11. | Ryuichi Shoji | | Anh rể | | | | | 0 | 0 | |
| 4.12. | Công ty TNHH Một thành viên Vinschool | | Chủ tịch Công ty | | | | | 0 | 0 | |

6
| STT | Tên cá nhân / Tổ chức | Tài khoản giao dịch (nếu có) | Chức vụ tại Công ty (nếu có) | Địa chỉ liên hệ/địa chỉ trụ sở chính | CMND/Hộ chiếu/CCCD/ĐKKD | Ngày cấp | Nơi cấp | Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ | Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ | Ghi chú |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 4.13. | Trường Đại học VinUni | | Chủ tịch Hội đồng trường | | | | | 0 | 0 | |
| 4.14. | Công ty cổ phần Đào tạo và Tư vấn nghiệp vụ ngân hàng | | Chủ tịch HĐQT | | | | | 0 | 0 | |
| 5. | Timothy J. Daly^{1} | | TV HĐQT độc lập | | | | | 0 | 0 | |
| 5.1. | Melanie A. Alshabkoun | | Vợ | | | | | 0 | 0 | |
| 5.2. | Ann B. Daly | | Em ruột | | | | | 0 | 0 | |
| 6. | Brett Harold Klause | | TV HĐQT độc lập | | | | | 0 | 0 | |
| 6.1. | Clyde Harold KRAUSE | | Bố đẻ | | | | | 0 | 0 | |
| 6.2. | Marcia Ardel KRAUSE | | Mẹ đẻ | | | | | 0 | 0 | |
| 6.3. | Isabelle Paule DUPUIS-KRAUSE | | Vợ | | | | | 0 | 0 | |
| 6.4. | Quentin Leonard KRAUSE | | Con đẻ | | | | | 0 | 0 | |
| 6.5. | Mickaella Cheyenne KRAUSE | | Con đẻ | | | | | 0 | 0 | |
1 Kể từ ngày 05/05/2020, Ông Timothy J. Daly đã từ chức thành viên HĐQT và không còn là người nội bộ của Công ty.

7
7

STT	Tên cá nhân / Tổ chức	Chức vụ tại Công ty (nếu có)	Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ	Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ
6.6.	Connie Sue NAKANISHI	Em ruột	0	0
7.	Fong, Ming Huang Ernest²	Thành viên HĐQT độc lập	0	0
7.1.	Fong Kum Choy	Bố đẻ	0	0
7.2.	Ang Kok Chuan	Mẹ đẻ	0	0
7.3.	Lee Seok Yam	Mẹ vợ	0	0
7.4.	Marian Sia	Vợ	0	0
7.5.	Fong, Ching Wen Sarah	Con đẻ	0	0
7.6.	Fong, Ting Ning Sheryl	Con đẻ	0	0
7.7.	Fong Ming Kwan Gabriel	Anh/Em ruột	0	0
7.8.	Chua Boon Hui	Chị/Em dâu	0	0
7.9.	Sia Wee Sin	Anh/ Em rể	0	0
7.10.	Nancy Sheng @ Nancy Sia	Chị/Em dâu	0	0
8.	Trần Thu Hiền	Phó Tổng Giám đốc	61	0,00000
3%
8.1.	Trần Văn Hiệp	Bố đẻ	0	0
8.2.	Võ Thị Hoa	Mẹ đẻ	0	0
8.3.	Nguyễn Thị Phương Bích	Mẹ chồng	0	0

² Từ ngày 26/05/2020, Ông Fong, Ming Huang Ernest được bổ nhiệm làm thành viên HĐQT của Công ty

STT	Tên cá nhân / Tổ chức	Chức vụ tại Công ty (nếu có)
8.4.	Nguyễn Tấn Hải	Chồng
8.5.	Nguyễn Hà Anh	Con đẻ
8.6.	Nguyễn Việt Long	Con đẻ
8.7.	Trần Anh Tuấn	Anh ruột
8.8.	Đặng Linh Giang	Chị dâu
8.9.	Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển đô thị Suối Hoa	Phó Giám đốc
8.10.	Công ty TNHH Vincom Retail Miền Bắc	Phó Giám đốc
8.11.	Công ty TNHH Vincom Retail Miền Nam	Phó Giám đốc
9.	Nguyễn Anh Dũng	Phó Tổng Giám đốc
9.1.	Bùi Thị Hồi	Mẹ đẻ
9.2.	Vũ Ngọc Thức	Bố vợ
9.3.	Trần Thị Thụ	Mẹ vợ
9.4.	Vũ Thị Hà	Vợ
9.5.	Nguyễn Anh Minh	Con đẻ
9.6.	Nguyễn Minh Long	Con đẻ
9.7.	Nguyễn Minh Quân	Con đẻ

STT	Tên cá nhân / Tổ chức	Chức vụ tại Công ty (nếu có)
9.8.	Nguyễn Anh Trung	Em ruột
9.9.	Lâm Thị Thu	Em dâu
9.10.	Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển đô thị Suối Hoa	Giám đốc
9.11.	Công ty TNHH Vincom Retail Miền Bắc	Phó Giám đốc
9.12.	Công Ty Cổ Phần Đầu Tư Và Phát Triển Địa ốc Thành Phố Hoàng Gia	Thành viên HĐQT
9.13.	Công ty TNHH Đầu tư và Phát triển Bất động sản Hà Thành	Giám đốc
9.14.	Công ty TNHH Vincom Retail Miền Nam	Phó Giám đốc
10.	Đỗ Thị Quỳnh Trang	Trưởng BKS

10
| STT | Tên cá nhân / Tổ chức | Tài khoản giao dịch (nếu có) | Chức vụ tại Công ty (nếu có) | Địa chỉ liên hệ/địa chỉ trụ sở chính | CMND/Hộ chiếu/CCCD/ĐKKD | Ngày cấp | Nơi cấp | Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ | Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ | Ghi chú |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 10.1. | Đỗ Khắc Thư | | Bố đẻ | | | | | 0 | 0 | |
| 10.2. | Nguyễn Thị Mai Văn | | Mẹ đẻ | | | | | 0 | 0 | |
| 10.3. | Trần Danh Hải | | Bố chồng | | | | | 0 | 0 | |
| 10.4. | Đinh Thị Hiền | | Mẹ chồng | | | | | 0 | 0 | |
| 10.5. | Trần Danh Hà | | Chồng | | | | | 0 | 0 | |
| 10.6. | Trần Đỗ Quyên | | Con đẻ | | | | | 0 | 0 | |
| 10.7. | Trần Hải Vỹ | | Con đẻ | | | | | 0 | 0 | |
| 10.8. | Đỗ Thị Quỳnh Phương | | Em ruột | | | | | 0 | 0 | |
| 10.9. | Đỗ Thị Cẩm Chi | | Em ruột | | | | | 0 | 0 | |
| 10.10. | Nguyễn Anh Đức | | Em rể | | | | | | | |
| 10.11. | Nguyễn Đức Anh | | Em rể | | | | | 0 | 0 | |
| 10.12. | Vingroup USA | | Giám đốc Tài chính | | | | | 0 | 0 | |

11
| STT | Tên cá nhân / Tổ chức | Tài khoản giao dịch (nếu có) | Chức vụ tại Công ty (nếu có) | Địa chỉ liên hệ/địa chỉ trụ sở chính | CMND/Hộ chiếu/CCCD/ĐKKD | Ngày cấp | Nơi cấp | Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ | Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ | Ghi chú |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 10.13. | VinFast USA Distribution LLC | | Giám đốc Tài chính | | | | | 0 | 0 | |
| 10.14. | VinFast Dealer San Francisco #1, LLC | | Giám đốc Tài chính | | | | | 0 | 0 | |
| 11. | Nguyễn Thu Phương | | Thành viên BKS | | | | | 61 | 0,00000
2% | |
| 11.1. | Nguyễn Trường Thịnh | | Bố đẻ | | | | | 0 | 0 | |
| 11.2. | Trần Thị Kim Liên | | Mẹ đẻ | | | | | 0 | 0 | |
| 11.3. | Phạm Huỳnh Công | | Bố chồng | | | | | 0 | 0 | |
| 11.4. | Phạm Thị Khương | | Mẹ chồng | | | | | 0 | 0 | |
| 11.5. | Phạm Đình Chiến Thắng | | Chồng | | | | | 0 | 0 | |
| 11.6. | Phạm Hiền Tâm | | Con đẻ | | | | | 0 | 0 | |
| 11.7. | Phạm Ánh Chúc | | Con đẻ | | | | | 0 | 0 | |
| 11.8. | Nguyễn Phương Nhung | | Em ruột | | | | | 0 | 0 | |
| 12. | Trần Thanh Tâm | | Thành viên BKS | | | | | 0 | 0 | |
| 12.1. | Đỗ Thu Cúc | | Mẹ đẻ | | | | | 0 | 0 | |
| 12.2. | Lê Khắc Định | | Bố chồng | | | | | 0 | 0 | |

STT	Tên cá nhân / Tổ chức	Chức vụ tại Công ty (nếu có)
12.3.	Nguyễn Thị Lan	Mẹ chồng
12.4.	Lê Mạnh Thắng	Chồng
12.5.	Lê Quỳnh Như	Con đẻ
12.6.	Trần Khánh Hòa	Chị ruột
12.7.	Trần Thanh Mai	Chị ruột
12.8.	Đặng Vũ Huân	Anh rẻ
12.9.	Phạm Viết Dự	Anh rẻ
12.10.	Công ty cổ phần Giồng Vật nuôi Hà Nội	Thánh viên HĐQT
13.	Phạm Ngọc Thoa	Kế toán trưởng³
13.1.	Vũ Thị Hương	Mẹ đẻ
13.2.	Mai Đình Phong	Bố chồng
13.3.	Mai Đình Thường	Chồng
13.4.	Mai Thế Vinh	Con đẻ

³ Bắt đầu từ ngày 10/12/2020

13
| STT | Tên cá nhân / Tổ chức | Tài khoản giao dịch (nếu có) | Chức vụ tại Công ty (nếu có) | Địa chỉ liên hệ/địa chỉ trụ sở chính | CMND/Hộ chiếu/CCCD/ĐKKD | Ngày cấp | Nơi cấp | Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ | Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ | Ghi chú |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 13.5. | Mai Thị Tường Anh | | Con đẻ | | | | | 0 | 0 | |
| 13.6. | Phạm Đức Thọ | | Anh ruột | | | | | 0 | 0 | |
| 13.7. | Phạm Thị Hòa Thái | | Em ruột | | | | | 0 | 0 | |
| 13.8. | Trịnh Thị Bích Thúy | | Chị dâu | | | | | 0 | 0 | |
| 13.9. | Đỗ Đức Tuấn | | Em rẻ | | | | | 0 | 0 | |
| 13.10. | Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển đô thị Suối Hoa | | Kế toán trưởng | | | | | 0 | 0 | |
| 13.11. | Công ty TNHH Vincom Retail Miền Bắc | | Kế toán trưởng | | | | | 0 | 0 | |
| 13.12. | Công ty TNHH Đầu tư và Phát triển Bất động sản Hà Thành | | Kế toán trưởng | | | | | 0 | 0 | |

4 Miễn nhiệm từ ngày 10/12/2020

STT	Tên cá nhân / Tổ chức	Chức vụ tại Công ty (nếu có)
13.13.	Công ty TNHH Vincom Retail Miền Nam	Phó Giám đốc
14.	Nguyễn Thị Xuân Nghĩa	Kế toán trưởng
14.1.	Nguyễn Quang Khái	Bố đẻ
14.2.	Mai Thị Bích	Mẹ đẻ
14.3.	Ngô Xuân Trường	Chồng
14.4.	Ngô Minh Phong	Con đẻ
14.5.	Nguyễn Mai Thuận	Anh ruột
15.	Nguyễn Bảo Hạnh	Người phụ trách quản trị Công ty

15
| STT | Tên cá nhân / Tổ chức | Tài khoản giao dịch (nếu có) | Chức vụ tại Công ty (nếu có) | Địa chỉ liên hệ/địa chỉ trụ sở chính | CMND/Hộ chiếu/CCCD/ĐKKD | Ngày cấp | Nơi cấp | Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ | Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ | Ghi chú |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 15.1. | Nguyễn Văn Thiện | | Bố đẻ | | | | | 0 | 0 | |
| 15.2. | Lê Thị Hệ | | Mẹ đẻ | | | | | 0 | 0 | |
| 15.3. | Nguyễn Vũ Hoàng | | Em ruột | | | | | 0 | 0 | |

^{}[]

AI assistant

Công ty Cổ phần Vincom Retail Governance Information 2021

67075_rns_2021-02-01_99e98b9a-06ad-4b42-9763-099ac211e2e3.pdf

BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY

CÔNG TY CỔ PHẦN VINCOM RETAIL

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

BÁO CÁO

I. Hoạt động của Đại hội đồng cổ đông (“ĐHĐCĐ”):

II. Hội đồng quản trị (“HĐQT”) (Báo cáo năm 2020):

VI. Đào tạo về quản trị công ty:

VII. Danh sách về người có liên quan của công ty đại chúng năm 2020 và giao dịch của người có liên quan của công ty với chính Công ty:

VIII. Giao dịch cổ phiếu của người nội bộ và người liên quan của người nội bộ năm 2020:

IX. Các vấn đề cần lưu ý khác: Không có.

PHỤ LỤC 1 – DANH SÁCH VỀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA CÔNG TY

AI assistant

Công ty Cổ phần Vincom Retail — Governance Information 2021

67075_rns_2021-02-01_99e98b9a-06ad-4b42-9763-099ac211e2e3.pdf

BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY

CÔNG TY CỔ PHẦN VINCOM RETAIL

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

BÁO CÁO

I. Hoạt động của Đại hội đồng cổ đông (“ĐHĐCĐ”):

II. Hội đồng quản trị (“HĐQT”) (Báo cáo năm 2020):

VI. Đào tạo về quản trị công ty:

VII. Danh sách về người có liên quan của công ty đại chúng năm 2020 và giao dịch của người có liên quan của công ty với chính Công ty:

VIII. Giao dịch cổ phiếu của người nội bộ và người liên quan của người nội bộ năm 2020:

IX. Các vấn đề cần lưu ý khác: Không có.

PHỤ LỤC 1 – DANH SÁCH VỀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA CÔNG TY

More from Công ty Cổ phần Vincom Retail

Công ty Cổ phần Vincom Retail Governance Information 2021