CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
TP.HCM, ngày 30 tháng 01 năm 2024

BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY

năm 2023

Kính gửi: - Ủy Ban Chứng khoán Nhà nước
- Sở Giao dịch Chứng khoán TP HCM

Tên công ty niêm yết: CÔNG TY CỔ PHẦN S.P.M
Địa chỉ trụ sở chính: Lô 51 Đường số 2, KCN Tân Tạo, Q.Bình Tân, TP HCM
Điện thoại: 08 3750 7496 Fax: 08 3877 1010 Email: [email protected]
Vốn điều lệ: 140.000.000.000 VNĐ
Mã chứng khoán: SPM
Mô hình quản trị: Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát và Tổng Giám đốc.
Về việc thực hiện chức năng kiểm toán nội bộ: Đã thực hiện

I. Hoạt động của Đại hội đồng cổ đông:

Stt	Số nghị quyết	Ngày	Nội dung
1	06/2023/NQ-HĐQT	28/06/2023	- Thông qua báo cáo sản xuất kinh doanh năm 2022
- Thông qua báo cáo hoạt động HĐQT năm 2022
- Thông qua báo cáo kiểm soát năm 2022
- Thông qua báo cáo tài chính đã kiểm toán năm 2022
- Thông qua kế hoạch sản xuất kinh doanh năm 2023
- Thông qua phương án chia lợi nhuận năm 2022 (không chia cổ tức)
- Thông qua đơn vị kiểm toán niên độ 2024: Công ty TNHH kiểm toán và tư vấn A&C
- Thông qua điều chỉnh, bổ sung Điều lệ;
Quy chế nội bộ về Quản trị công ty;
Quy chế hoạt động của HĐQT;
Quy chế hoạt động của Ban kiểm soát.

Trang 1/7
Được quét bằng CamScanner

Được quét bằng CamScanner

II. Hội đồng quản trị:

Thông tin về thành viên Hội đồng Quản trị:

| STT | Thành viên HĐQT | Chức vụ | Ngày bắt đầu/không còn thành viên HĐQT/HĐQT
Độc Lập | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| | | | Ngày bổ nhiệm | Ngày miễn nhiệm |
| 01 | Ông Đào Hữu Hoàng | Chủ tịch | 26/06/2015 | |
| 02 | Bà Đỗ Thị Mai | Thành viên | 26/06/2015 | |
| 03 | Ông Nguyễn Thế Kỷ | Thành viên | 26/06/2015 | |
| 04 | Ông Đào Hữu Khôi | Thành viên | 26/06/2015 | |
| 05 | Bà Nguyễn Hoàng Hà | Thành viên | 28/06/2022 | |

Các hoạt động của HĐQT

Stt	Thành viên HĐQT	Số buổi họp HĐQT tham dự	Tỷ lệ tham dự họp
1	Ông Đào Hữu Hoàng	5/5	100%
2	Bà Đỗ Thị Mai	5/5	100%
3	Ông Nguyễn Thế Kỷ	5/5	100%
4	Ông Đào Hữu Khôi	5/5	100%
5	Bà Nguyễn Hoàng Hà	5/5	100%

Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban giám đốc:
Giám sát chặt chẽ công tác thực thi các giải pháp đẩy mạnh hoạt động sản xuất kinh doanh hoàn thành các mục tiêu năm của Công ty.
Chỉ đạo thực thi các định hướng chiến lược quan trọng trong năm 2023:
Tái cấu trúc danh mục, ngành nghề kinh doanh; chuyển nhượng các dự án không hiệu quả.
Đẩy mạnh đầu tư nghiên cứu, phát triển các dòng sản phẩm mới, công nghệ mới mang tính đột phá.
Cải tiến năng lực bán hàng, phát triển hệ thống phân phối, kênh bán hàng.
Tái cấu trúc, nâng cao năng lực, chuyên môn bộ máy quản lý điều hành.
Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị:
Tham mưu cho HĐQT theo chức năng nhiệm vụ đã được phân công liên quan đến các chính sách phát triển; nhân sự; lương thưởng; kiểm toán nội bộ.
Các nghị quyết/quyết định của Hội đồng quản trị

Stt	Số Nghị quyết	Ngày	Nội dung	Tỷ lệ thông qua
1	0301/2023/NQ-HĐQT	03/01/2023	Nghị quyết về triển khai triển khai chiến lược bán hàng; kế hoạch mục tiêu năm 2023.	100%
2	0203/2023/NQ-HĐQT	02/03/2023	Triển khai thực hiện chiến lược sản xuất kinh doanh trong tình hàng bán vào kênh Bảo hiểm khó khăn, lãi suất có xu hướng tăng.	100%
3	0905/NQHĐQT-2023	09/05/2023	Thông qua kế hoạch tổ chức đại hội cổ đông thường niên 2023	100%

4	0111/NQHĐQT-2023	01/11/2023	Thông qua kế hoạch triển khai phần mềm quản lý doanh nghiệp vận hành online (Base.vn)	100%
5	0112/NQHĐQT-2023	01/12/2023	Thông qua kế hoạch mục tiêu năm 2024, tầm nhìn chiến lược 2025, 2026.	100%

III. Ban kiểm soát:

Thông tin về thành viên Ban Kiểm soát (BKS):

Stt	Thành viên BKS	Chức vụ	Ngày bắt đầu/không còn là thành viên BKS	Trình độ chuyên môn
1	Bà Ôn Ngọc Lan	Thành viên	10/12/2002	Cử nhân tài chính kế toán
2	Dương Nguyễn Trường Huy	Thành viên	30/06/2017	Cử nhân tài chính kế toán
3	Ông Bùi Công Sơn	Thành Viên	30/06/2021	Cử nhân tài chính kế toán

Cuộc họp của BKS

Stt	Thành viên BKS	Số buổi họp tham dự	Tỷ lệ tham dự họp	Tỷ lệ biểu quyết
1	Bà Ôn Ngọc Lan	1	100%	100%
2	Dương Nguyễn Trường Huy	2	100%	100%
3	Ông Bùi Công Sơn	2	100%	100%

Hoạt động giám sát của BKS đối với HĐQT, Ban Giám đốc điều hành và cổ đông:
Xem xét, đánh giá hoạt động của HĐQT, Ban TGĐ và hệ thống quản lý của Công ty trong suốt niên độ liên quan đến việc thực hiện các kế hoạch, mục tiêu năm 2023.
Chủ động giám sát các hoạt động của Công ty, phối hợp với HĐQT, Ban TGĐ, Ban quản lý tổ chức kiểm tra toàn diện hoạt động sản xuất kinh doanh.
Tham luận với Ban ban giám khắc phục các điểm hạn chế, kiện toàn bộ máy tổ chức; Nâng cao hiệu quả SXKD; Kiểm soát rủi ro, Quản lý tài chính, hiệu quả sử dụng vốn.
Sự phối hợp hoạt động giữa BKS đối với hoạt động của HĐQT, Ban Giám đốc điều hành và các cán bộ quản lý khác:
Hội đồng quản trị, Ban giám đốc tạo điều kiện cho Ban kiểm soát thực hiện các chức năng có hiệu quả đối với hoạt động công ty.
Các ý kiến của Ban kiểm soát được Hội đồng quản trị, Ban giám đốc tiếp thu và thực hiện.

Trang 3/7

Được quét bằng CamScanner

Dược quét bằng CamScanner

IV. Ban điều hành

STT	Thành viên Ban điều hành	Ngày tháng năm sinh	Trình độ chuyên môn	Ngày bổ nhiệm/miễn nhiệm thành viên Ban điều hành
1	Ông Nguyễn Thế Quyên	15/06/1944	Dược sĩ	15/09/2022
2	Ông Nguyễn Thế Kỳ	15/06/1944	Dược sĩ	10/12/2002

V. Kế toán trưởng

Họ và tên	Ngày tháng năm sinh	Trình độ chuyên môn nghiệp vụ	Ngày bổ nhiệm/miễn nhiệm
Ông Võ Thành Nhân	30/08/1982	Cử nhân tài chính – kế toán	Bổ nhiệm: 01/06/2021

VI. Đào tạo về quản trị công ty:

VII. Danh sách sách về người có liên quan của của công ty đại chúng và giao dịch của người có liên quan của của người có liên quan của công ty với chính Công ty:

(Người có liên quan theo quy định tại khoản 46 Điều 4 Luật Chứng khoán ngày 26 tháng 11 năm 2019)

Danh sách về người có liên quan của công ty:

STT	Tên tổ chức	Chức vụ tại công ty (nếu có)	Thời điểm bắt đầu là người có liên quan	Lý do
1	ĐÀO HỮU HOÀNG	Chủ tịch HĐQT	26/06/2015
2	ĐÀO HỮU KHÔI	Thành viên HĐQT	26/06/2015
3	NGUYỄN THẾ KỲ	Thành viên HĐQT kiêm P. Giám Đốc	26/06/2015
4	ĐỖ THỊ MAI	Thành viên HĐQT	26/06/2015
5	NGUYỄN THẾ QUYỀN	Tổng giám đốc	15/09/2022	Bổ nhiệm
6	NGUYỄN HOÀNG HÀ	TV HĐQT	28/06/2022
7	DƯƠNG NGUYỄN TRƯỜNG HUY	Thành viên BKS	30/06/2017
8	ÔN NGỌC LAN	Thành viên BKS	10/12/2002

Trang 4/7

9	BÙI CÔNG SƠN		Thành viên BKS			30/06/2021
10	VÕ THÀNH NHÂN		Kế toán trưởng			01/06/2021

Giao dịch giữa công ty với người có liên quan của công ty; hoặc giữa công ty với cổ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan của người nội bộ: (không có)
Giao dịch giữa người nội bộ công ty, người có liên quan của người nội bộ với công ty con, công ty do công ty nằm quyền kiểm soát: (không có)
Giao dịch giữa công ty với các đối tượng khác (không có)

VIII. Giao dịch cổ phiếu của người nội bộ và người liên quan của người nội bộ:

Danh sách người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ:

STT	Họ tên	Chức vụ tại công ty	Số CMND /Hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp		Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ	Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ
			Số	Ngày cấp
1	ĐÀO HỮU HOÀNG	CT HĐQT			6,198,120	43.27%
	ĐÀO KIỂM KHUẾ
	TRẦN THỊ SỬU
	NGUYỄN THỊ QUỲNH HƯƠNG				245,845	1.76%
	ĐÀO THỊ LỆ DIỄM
	ĐÀO THỊ NGỌC ÁNH
	ĐÀO HỮU NGỰ
	ĐÀO HỮU HOÀNG VŨ				1,769,020	12.64%
2	ĐÀO HỮU KHỐI	TV HĐQT			409,935	2.93%
	ĐÀO HỮU NGÔI
	ĐÀO HỮU VIỆT
	ĐÀO HỮU HUY
	ĐÀO THỊ LỆ UYÊN

Trang 5/7
Được quét bằng CamScanner

Được quét bằng CamScanner

| 3 | NGUYỄN THẾ KỲ | | TV
HĐQT | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| | NGUYỄN THỊ
NGHI HUYỀN | | | | | | | |
| | NGUYỄN THỊ
QUỲNH ANH | | | | | | | |
| | NGUYỄN THỊ
QUỲNH CHÂU | | | | | | | |
| | NGUYỄN THỊ
QUỲNH GIAO | | | | | | | |
| | NGUYỄN THỊ
QUỲNH NHƯ | | | | | | | |
| | NGUYỄN THỊ
QUỲNH TRÂN | | | | | | | |
| 4 | ĐỖ THỊ MAI | | TV
HĐQT | | | | | |
| | ĐỖ THỊ HẰNG | | | | | | | |
| | ĐỖ THỊ TUYẾT | | | | | | | |
| 5 | NGUYỄN HOÀNG
HÀ | | TV
HĐQT | | | | | |
| 6 | ÔN NGỌC LAN | | TV BKS | | | | | |
| | NGUYỄN MINH
ĐĂNG | | | | | | | |
| 7 | DƯƠNG NGUYỄN
TRƯỜNG HUY | | TV BKS | | | | | |
| | DƯƠNG VĂN
SANH | | | | | | | |
| | NGUYỄN THỊ
MƯỜI | | | | | | | |
| | PHẠM THỊ
TUYẾT PHƯỢNG | | | | | | | |
| 8 | NGUYỄN THẾ
QUYỀN | | TỔNG
GIẢM
ĐỐC | | | | | |
| | BÙI THỊ THU
HẰNG | | | | | | | |
| | NGUYỄN THẾ
CHÍNH | | | | | | | |
| | TRẢN THỊ HIỀN | | | | | | | |
| | NGUYỄN THẾ
CHUYÊN | | | | | | | |
| | BÙI VĂN THÌN | | | | | | | |
| | ĐẶNG THỊ HẢI | | | | | | | |

Trang 6/7

9	BÙI CÔNG SƠN
	PHẠM THỊ
TUYẾT NGA
10	VÔ THÀNH
NHÂN		KT
Trưởng
	NGUYỄN THỊ LỜI

Giao dịch của người nội bộ và người có liên quan đối với cổ phiếu của công ty niêm yết

| Số
TT | Người thực hiện
giao dịch | Quan hệ với
người nội bộ | Số cổ phiếu sở hữu
đầu kỳ | | Số cổ phiếu sở hữu
cuối kỳ | | Lý do tăng,
giảm |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| | | | Số cổ
phiếu | Tỷ lệ | Số cổ
phiếu | Tỷ lệ | |
| | Không có | | | | | | |

IX. Các vấn đề cần lưu ý khác.(không)

CÔNG TY CỔ PHẦN S.P.M

Digitally signed by CÔNG TY CỔ PHẦN S.P.M

DN: C=VN, S=HỒ CHÍ MINH, L=Quận Bình Tân,

CN=CÔNG TY CỔ PHẦN S.P.M.

CID:0.9.2342.19200300.100.1.1=MST:0302271207

Reason: I am the author of this document

Location: your signing location here

Date: 2024-01-30 11:03:55

Faxit Reader Version: 10.0.1

Trang 7/7

Được quét bằng CamScanner

AI assistant

Công ty Cổ phần S.P.M Governance Information 2024

66977_rns_2024-01-30_1e915991-2359-4214-82f4-2569b8680d4c.pdf

BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY

năm 2023

I. Hoạt động của Đại hội đồng cổ đông:

II. Hội đồng quản trị:

III. Ban kiểm soát:

IV. Ban điều hành

V. Kế toán trưởng

VI. Đào tạo về quản trị công ty:

VII. Danh sách sách về người có liên quan của của công ty đại chúng và giao dịch của người có liên quan của của người có liên quan của công ty với chính Công ty:

VIII. Giao dịch cổ phiếu của người nội bộ và người liên quan của người nội bộ:

CÔNG TY CỔ PHẦN S.P.M

AI assistant

Công ty Cổ phần S.P.M — Governance Information 2024

66977_rns_2024-01-30_1e915991-2359-4214-82f4-2569b8680d4c.pdf

BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY

năm 2023

I. Hoạt động của Đại hội đồng cổ đông:

II. Hội đồng quản trị:

III. Ban kiểm soát:

IV. Ban điều hành

V. Kế toán trưởng

VI. Đào tạo về quản trị công ty:

VII. Danh sách sách về người có liên quan của của công ty đại chúng và giao dịch của người có liên quan của của người có liên quan của công ty với chính Công ty:

VIII. Giao dịch cổ phiếu của người nội bộ và người liên quan của người nội bộ:

CÔNG TY CỔ PHẦN S.P.M

More from Công ty Cổ phần S.P.M

Công ty Cổ phần S.P.M Governance Information 2024