Công ty Cổ phần S.P.M — Governance Information 2023

Jul 20, 2023

CPM

Công ty Cổ phần S.P.M

Số: 04/HĐQT-SPM

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập – Tự do – Hạnh phúc

TP.HCM, ngày 20 tháng 07 năm 2023

BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY

6 tháng đầu năm 2023

Kính gửi:
- Ủy Ban Chứng khoán Nhà nước
- Sở Giao dịch Chứng khoán TP HCM

• Tên công ty niêm yết: CÔNG TY CỔ PHẦN S.P.M
• Địa chỉ trụ sở chính: Lô 51 Đường số 2, KCN Tân Tạo, Q.Bình Tân, TP HCM
• Điện thoại: 08 3750 7496 Fax: 08 3877 1010 Email: son.bc@spm.com.vn
• Vốn điều lệ: 140.000.000.000 VNĐ
• Mã chứng khoán: SPM
• Mô hình quản trị: Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát và Tổng Giám đốc.
• Về việc thực hiện chức năng kiểm toán nội bộ: Đã thực hiện

I. Hoạt động của Đại hội đồng cổ đông:

Stt	Số nghị quyết	Ngày	Nội dung
1	06/2023/NQ-HĐQT	28/06/2023	- Thông qua báo cáo sản xuất kinh doanh năm 2022
- Thông qua báo cáo hoạt động HĐQT năm 2022
- Thông qua báo cáo kiểm soát năm 2022
- Thông qua báo cáo tài chính đã kiểm toán năm 2022
- Thông qua kế hoạch sản xuất kinh doanh năm 2023
- Thông qua phương án chia lợi nhuận năm 2022 (không chia cổ tức)
- Thông qua đơn vị kiểm toán niên độ 2024: Công ty TNHH kiểm toán và tư vấn A&C
- Thông qua điều chỉnh, bổ sung Điều lệ;
Quy chế nội bộ về Quản trị công ty;
Quy chế hoạt động của HĐQT;
Quy chế hoạt động của Ban kiểm soát.

Trang 1/8

---

II. Hội đồng quản trị:

1. Thông tin về thành viên Hội đồng Quản trị:

| STT | Thành viên HĐQT | Chức vụ | Ngày bắt đầu/không còn thành viên HĐQT/HĐQT
Độc Lập | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| | | | Ngày bổ nhiệm | Ngày miễn nhiệm |
| 01 | Ông Đào Hữu Hoàng | Chủ tịch | 26/06/2015 | |
| 02 | Bà Đỗ Thị Mai | Thành viên | 26/06/2015 | |
| 03 | Ông Nguyễn Thế Kỷ | Thành viên | 26/06/2015 | |
| 04 | Ông Đào Hữu Khôi | Thành viên | 26/06/2015 | |
| 05 | Bà Nguyễn Hoàng Hà | Thành viên | 28/06/2022 | |

1. Các hoạt động của HĐQT

Stt	Thành viên HĐQT	Số buổi họp HĐQT tham dự	Tỷ lệ tham dự họp	Lý do không tham dự họp
1	Ông Đào Hữu Hoàng	3/3	100%
2	Bà Đỗ Thị Mai	3/3	100%
3	Ông Nguyễn Thế Kỷ	3/3	100%
4	Ông Đào Hữu Khôi	3/3	100%
5	Ông Văn Tất Chiến	3/3	100%
5	Bà Nguyễn Hoàng Hà	3/3	100%

1. Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban giám đốc:

2. Giám sát chặt chẽ công tác thực thi các giải pháp đẩy mạnh hoạt động sản xuất kinh doanh hoàn thành các mục tiêu năm của Công ty.

3. Chỉ đạo thực thi các định hướng chiến lược quan trọng trong năm 2023:
4. Tái cấu trúc danh mục, ngành nghề kinh doanh; chuyển nhượng các dự án không hiệu quả.
5. Đẩy mạnh đầu tư nghiên cứu, phát triển các dòng sản phẩm mới, công nghệ mới mang tính đột phá.
6. Cải tiến năng lực bán hàng, phát triển hệ thống phân phối, kênh bán hàng.

7. Tái cấu trúc, nâng cao năng lực, chuyên môn bộ máy quản lý điều hành.

8. Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị:

9. Tham mưu cho HĐQT theo chức năng nhiệm vụ đã được phân công liên quan đến các chính sách phát triển; nhân sự; lương thưởng; kiểm toán nội bộ.

10. Các nghị quyết/quyết định của Hội đồng quản trị

Stt	Số Nghị quyết	Ngày	Nội dung	Tỷ lệ thông qua
1	0301/2023/NQ-HĐQT	03/01/2023	Nghị quyết về triển khai triển khai chiến lược bán hàng; kế hoạch mục tiêu năm 2023.	100%
2	0203/2023/NQ-HĐQT	02/03/2023	Triển khai thực hiện chiến lược sản xuất kinh doanh trong tình hàng bán vào kênh Bảo hiểm khó khăn, lãi suất có xu hướng tăng.	100%
3	0905/NQHĐQT-2023	09/05/2023	Thông qua kế hoạch tổ chức đại hội cổ đông thường niên 2023	100%

Trang 2/8

---

III. Ban kiểm soát:

1. Thông tin về thành viên Ban Kiểm soát (BKS):

Stt	Thành viên BKS	Chức vụ	Ngày bắt đầu/không còn là thành viên BKS	Trình độ chuyên môn
1	Bà Ôn Ngọc Lan	Thành viên	10/12/2002	Cử nhân tài chính kế toán
2	Dương Nguyễn Trường Huy	Thành viên	30/06/2017	Cử nhân tài chính kế toán
3	Ông Bùi Công Sơn	Thành Viên	30/06/2021	Cử nhân tài chính kế toán

1. Cuộc họp của BKS

Stt	Thành viên BKS	Số buổi họp tham dự	Tỷ lệ tham dự họp	Tỷ lệ biểu quyết	Lý do không tham dự họp
1	Bà Ôn Ngọc Lan	1	100%	100%
2	Dương Nguyễn Trường Huy	1	100%	100%
3	Ông Bùi Công Sơn	1	100%	100%

1. Hoạt động giám sát của BKS đối với HĐQT, Ban Giám đốc điều hành và cổ đông:

2. Xem xét, đánh giá hoạt động của HĐQT, Ban TGĐ và hệ thống quản lý của Công ty trong suốt niên độ liên quan đến việc thực hiện các kế hoạch, mục tiêu năm 2023.

3. Chủ động giám sát các hoạt động của Công ty, phối hợp với HĐQT, Ban TGĐ, Ban quản lý tổ chức kiểm tra toàn diện hoạt động sản xuất kinh doanh.

4. Tham luận với Ban ban giám khắc phục các điểm hạn chế, kiện toàn bộ máy tổ chức; Nâng cao hiệu quả SXKD; Kiểm soát rủi ro, Quản lý tài chính, hiệu quả sử dụng vốn.

5. Sự phối hợp hoạt động giữa BKS đối với hoạt động của HĐQT, Ban Giám đốc điều hành và các cán bộ quản lý khác:

6. Hội đồng quản trị, Ban giám đốc tạo điều kiện cho Ban kiểm soát thực hiện các chức năng có hiệu quả đối với hoạt động công ty.

7. Các ý kiến của Ban kiểm soát được Hội đồng quản trị, Ban giám đốc tiếp thu và thực hiện.

IV. Ban điều hành

STT	Thành viên Ban điều hành	Ngày tháng năm sinh	Trình độ chuyên môn	Ngày bổ nhiệm/ miễn nhiệm thành viên Ban điều hành
1	Ông Nguyễn Thuế Quyền	15/06/1944	Dược sĩ	15/09/2022
2	Ông Nguyễn Thế Ký	15/06/1944	Dược sĩ	10/12/2002

Trang 3/8

---

V. Kế toán trưởng

Họ và tên	Ngày tháng năm sinh	Trình độ chuyên môn nghiệp vụ	Ngày bổ nhiệm/ miễn nhiệm
Ông Võ Thành Nhân	30/08/1982	Cử nhân tài chính – kế toán	Bổ nhiệm: 01/06/2021

VI. Đào tạo về quản trị công ty:

VII. Danh sách sách về người có liên quan của của công ty đại chúng và giao dịch của người có liên quan của của người có liên quan của công ty với chính Công ty:

(Người có liên quan theo quy định tại khoản 46 Điều 4 Luật Chứng khoán ngày 26 tháng 11 năm 2019)

1. Danh sách về người có liên quan của công ty:

STT	Tên tổ chức	Tài khoản giao dịch chứng khoán	Chức vụ tại công ty (nếu có)	Số Giấy NSH*, ngày cấp, nơi cấp	Địa chỉ trụ sở chính/ Địa chỉ liên hệ	Thời điểm bắt đầu là người có liên quan	Thời điểm không còn là người có liên quan	Lý do	Mối quan hệ liên quan với công ty
1	ĐÀO HỮU HOÀNG		Chủ tịch HĐQT	02155 2391	LÔ 51 ĐƯỜNG SỐ 2, KCN TÂN TẠO, Q. BÌNH TÂN	26/06/2015
2	ĐÀO HỮU KHỐI		Thành viên HĐQT	02273 3385	C4 BỨU LONG, P15, Q10, HCM	26/06/2015
3	NGUYỄN THẾ KỶ		Thành viên HĐQT kiêm P. Giám đốc	02170 2806	96A/3 TRƯƠNG VĨNH KỲ, P TÂN SƠN NHÌ, QUẬN TÂN PHÚ, TP. HCM	26/06/2015
4	ĐỖ THỊ MAI		Thành viên HĐQT	01263 6547	SỐ 68, TT4 KHU ĐT MỸ ĐÌNH, SÔNG ĐÀ, TỪ LIÊM, HÀ NỘI	26/06/2015
5	NGUYỄN THẾ QUYÊN		Tổng giám đốc	06408 90086 35	Lô C, Khu Nhà Cao Tầng, P.11, Q6, HCM	15/09/2022		Bổ nhiệm
6	NGUYỄN HOÀNG HÀ		TV HĐQT	0791 9402 8506	Lô III – số 16 đường CN13, KCN Tân Bình, P. Tây Thạnh, Q. Tân Phú, TP.HCM	28/06/2022
7	DƯƠNG NGUYỄN TRƯỜNG HUY		Thành viên BKS	02472 7402	80/9a4 Tân hòa đồng, p14, quận 6, HCM	30/06/2017
8	ÔN NGỌC LAN		Thành viên BKS	02234 1728	86/25 A1 Ông Ích Khiêm, P5, Q.11	10/12/2002
9	BÙI CÔNG SƠN		Thành viên BKS	02513 3345	118A/11 LÝ THƯỜNG KIỆT, P7, Q10, HCM	30/06/2021
10	VÕ THÀNH NHÂN		Kế toán trưởng	21173 3397	An Hòa, An Lão, Bình Định	01/06/2021

Trang 4/8

---

1. Giao dịch giữa công ty với người có liên quan của công ty; hoặc giữa công ty với cổ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan của người nội bộ: (không có)
2. Giao dịch giữa người nội bộ công ty, người có liên quan của người nội bộ với công ty con, công ty do công ty nắm quyền kiểm soát: (không có)
3. Giao dịch giữa công ty với các đối tượng khác (không có)

VIII. Giao dịch cổ phiếu của người nội bộ và người liên quan của người nội bộ:

1. Danh sách người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ:

STT	Họ tên	Tài khoản giao dịch chứng khoán	Chức vụ tại công ty	Số CMND /Hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp		Địa chỉ liên hệ	Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ	Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ	Ghi chú
				Số	Ngày cấp
1	ĐÀO HỮU HOÀNG		CT HĐQT	021552391	19/04/2012	LÔ 51 ĐƯỜNG SỐ 2, KCN TÂN TẠO, Q. BÌNH TÂN	6,198,120	43.27%
	ĐÀO KIỂM KHUẾ			021552383	15/11/2001	87/17B P. PHÚ THANH, Q. TÂN PHÚ, TP. HCM
	TRẦN THỊ SỬU			021552390	15/05/2006	87/17B P. PHÚ THANH, Q. TÂN PHÚ, TP. HCM
	NGUYỄN THỊ QUỲNH HƯƠNG			022250789	29/08/2005	D17/27 A2 TÂN HÒA ĐÔNG, P. BÌNH TRỊ ĐÔNG, Q. BÌNH TÂN	245,845	1.76%
	ĐÀO THỊ LỆ DIỄM			022613938	10/08/2007	403 LÊ ĐẠI HÀNH P. 11 Q. 11, TPHCM
	ĐÀO THỊ NGỌC ẢNH			021552412	11/12/2002	88/7 P. PHÚ THANH, Q. TÂN PHÚ, TP. HCM
	ĐÀO HỮU NGỪ			021552382	17/07/1979	88/7 P. PHÚ THANH, Q. TÂN PHÚ, TP. HCM
	ĐÀO HỮU HOÀNG VŨ			079099004626	28/10/2016	87/17B P. PHÚ THANH, Q. TÂN PHÚ, TP. HCM	1,769,020	12.64%
2	ĐÀO HỮU KHÔI		TV HĐQT	022733385	05/06/2003	C4 BỬU LONG, P15, Q10, HCM	409,935	2.93%
	ĐÀO HỮU NGÔI			022936298	25/03/1992	87/17B P. PHÚ THANH, Q. TÂN PHÚ, TP. HCM

Trang 5/8

---

Trang 6/8

	ĐÀO HỮU VIỆT			021702501	09/05/2007	87/17B P. PHÚ THANH, Q. TÂN PHÚ, TP. HCM
	ĐÀO HỮU HUY			022613939	06/01/2005	87/17B P. PHÚ THANH, Q. TÂN PHÚ, TP. HCM
	ĐÀO THỊ LỆ UYẾN			022613940	08/09/1988	87/17B P. PHÚ THANH, Q. TÂN PHÚ, TP. HCM
3	NGUYỄN THẾ KỶ		TV HĐQT	021702806	14/01/1997	96A/3 TRƯƠNG VĨNH KỸ, P TÂN SƠN NHÌ, QUẬN TÂN PHÚ, TP. HCM
	NGUYỄN THỊ NGHI HUYỀN			021559106	29/04/1998	96A/3 TRƯƠNG VĨNH KỸ, P TÂN SƠN NHÌ, QUẬN TÂN PHÚ, TP. HCM
	NGUYỄN THỊ QUỲNH ANH			023331187	15/07/1995	96A/3 TRƯƠNG VĨNH KỸ, P TÂN SƠN NHÌ, QUẬN TÂN PHÚ, TP. HCM
	NGUYỄN THỊ QUỲNH CHÂU			024171876	13/08/2003	96A/3 TRƯƠNG VĨNH KỸ, P TÂN SƠN NHÌ, QUẬN TÂN PHÚ, TP. HCM
	NGUYỄN THỊ QUỲNH GIAO			022867298	17/11/2005	96A/3 TRƯƠNG VĨNH KỸ, P TÂN SƠN NHÌ, QUẬN TÂN PHÚ, TP. HCM
	NGUYỄN THỊ QUỲNH NHƯ			023337465	31/05/1996	96A/3 TRƯƠNG VĨNH KỸ, P TÂN SƠN NHÌ, QUẬN TÂN PHÚ, TP. HCM
	NGUYỄN THỊ QUỲNH TRÂN			023636212	06/05/1998	96A/3 TRƯƠNG VĨNH KỸ, P TÂN SƠN NHÌ, QUẬN TÂN PHÚ, TP. HCM
4	ĐỖ THỊ MAI		TV HĐQT	012636547	28/11/2003	SỐ 68, TT4 KHU ĐT MỸ ĐÌNH, SÔNG ĐÀ, TỪ LIÊM, HÀ NỘI
	ĐỖ THỊ HẰNG			012943990	09/04/2007	P411 NHÀ 5B TT ĐẠI HỌC CÔNG

---

Trang 7/8

						ĐOÀN – Hà Nội
	ĐỖ THỊ TUYẾT			151692922	05/04/2004	20 TỔ 46 BỎ XUYÊN, THÁI BÌNH
5	NGUYỄN HOÀNG HÀ		TV HĐQT	079194028506	10/08/2021	Lô III – số 16 đường CN13, KCN Tân Bình, P. Tây Thạnh, Q. Tân Phú
6	ÔN NGỌC LAN		TV BKS	022341728	10/07/2010	86/25 A1 Ông Ích Khiêm, P5, Q.11
	NGUYỄN MINH ĐẲNG			82067000045	20/06/2016	86/25 A1 Ông Ích Khiêm, P5, Q.11
7	DƯƠNG NGUYỄN TRƯỜNG HUY		TV BKS	024727402	30/09/2013	80/9a4 Tân hòa đông, p14, quận 6, HCM
	DƯƠNG VĂN SANH					80/9a4 Tân hòa đông, p14, quận 6, HCM
	NGUYỄN THỊ MƯỜI					80/9a4 Tân hòa đông, p14, quận 6, HCM
	PHẠM THỊ TUYẾT PHƯỢNG			341650868		80/9a4 Tân hòa đông, p14, quận 6, HCM
8	NGUYỄN THẾ QUYỀN		TỔNG GIÁM ĐỐC	064089008635	04/06/2022	Lô C, Khu Nhà Cao Tằng, P .11, Q6, HCM
	BÙI THỊ THU HẰNG			068191009910	24/06/2022	Lô C, Khu Nhà Cao Tằng, P .11, Q6, HCM
	NGUYỄN THẾ CHÍNH			036061013508	28/06/2021	Lô C, Khu Nhà Cao Tằng, P .11, Q6, HCM
	TRẦN THỊ HIỀN			036162016731	10/05/2021	Lô C, Khu Nhà Cao Tằng, P .11, Q6, HCM
	NGUYỄN THẾ CHUYÊN			064094002859	19/04/2021	Lô C, Khu Nhà Cao Tằng, P .11, Q6, HCM
	BÙI VĂN THÌN			001168034281	12/11/2021	Lô C, Khu Nhà Cao Tằng, P .11, Q6, HCM
	ĐẶNG THỊ HÀI			001168034281	12/11/2021	Lô C, Khu Nhà Cao Tằng, P .11, Q6, HCM
9	BÙI CÔNG SƠN		TV BKS	025133345	12/11/2009	118A/11 LÝ THƯỜNG KIỆT, P7, Q10, HCM

---

Trang 8/8

1. Giao dịch của người nội bộ và người có liên quan đối với cổ phiếu của công ty niêm yết

Số TT	Người thực hiện giao dịch	Quan hệ với người nội bộ	Số cổ phiếu sở hữu đầu kỳ		Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ		Lý do tăng, giảm
			Số cổ phiếu	Tỷ lệ	Số cổ phiếu	Tỷ lệ
	Không có

IX. Các vấn đề cần lưu ý khác.(không)

CÔNG TY CỔ PHẦN S.P.M

Digitally signed by CÔNG TY CỔ PHẦN S.P.M
DN: C- VN, S- HỒ CHÍ MINH, L- Quận Bình Tân, CN- CÔNG TY CỔ PHẦN S.P.M, CIÊI 0.9.2042.19200300.100.1.1-MST 0302271207
Reason: I am the author of this document
Location: your signing location here
Date: 2023-07-25 15:02:59
Foal: Reader Version: 10.0.1