CPM

Công ty Cổ phần S.P.M

Số: 04/HĐQT-SPM

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập – Tự do – Hạnh phúc

TP.HCM, ngày 27 tháng 07 năm 2022

BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY

6 tháng đầu năm 2022

Kính gửi:
- Ủy Ban Chứng khoán Nhà nước
- Sở Giao dịch Chứng khoán TP HCM

Tên công ty niêm yết: CÔNG TY CỔ PHẦN S.P.M
Địa chỉ trụ sở chính: Lô 51 Đường số 2, KCN Tân Tạo, Q.Bình Tân, TP HCM
Điện thoại: 08 3750 7496 Fax: 08 3877 1010 Email: [email protected]
Vốn điều lệ: 140.000.000.000 VNĐ
Mã chứng khoán: SPM
Mô hình quản trị: Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát và Tổng Giám đốc.
Về việc thực hiện chức năng kiểm toán nội bộ: Đã thực hiện

I. Hoạt động của Đại hội đồng cổ đông:

Stt	Số nghị quyết	Ngày	Nội dung
1	06/2022/NQ-HĐQT	28/06/2022	- Thông qua báo cáo sản xuất kinh doanh năm 2021
- Thông qua báo cáo hoạt động HĐQT năm 2021
- Thông qua báo cáo kiểm soát năm 2021
- Thông qua báo cáo tài chính đã kiểm toán năm 2021
- Thông qua kế hoạch sản xuất kinh doanh năm 2022
- Thông qua phương án chia lợi nhuận năm 2021 (10%)
- Thông qua đơn vị kiểm toán niên độ 2023 : Công ty TNHH kiểm toán và tư vấn A&C
- Thông qua bố thành viên HĐQT độc lập: Bà Nguyễn Hoàng Hà

II. Hội đồng quản trị:

Thông tin về thành viên Hội đồng Quản trị:

| STT | Thành viên HĐQT | Chức vụ | Ngày bắt đầu/không còn thành viên HĐQT/HĐQT
Độc Lập | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| | | | Ngày bổ nhiệm | Ngày miễn nhiệm |
| 01 | Ông Đào Hữu Hoàng | Chủ tịch | 26/06/2015 | |
| 02 | Bà Đỗ Thị Mai | Thành viên | 26/06/2015 | |
| 03 | Ông Nguyễn Thế Kỷ | Thành viên | 26/06/2015 | |

Trang 1/6

Trang 2/6

04	Ông Đào Hữu Khôi	Thành viên	26/06/2015
05	Ông Văn Tất Chiến	Thành viên	29/06/2021	01/07/2022
06	Bà Nguyễn Hoàng Hà	Thành viên	28/06/2022

2. Các hoạt động của HĐQT

Stt	Thành viên HĐQT	Số buổi họp HĐQT tham dự	Tỷ lệ tham dự họp	Lý do không tham dự họp
1	Ông Đào Hữu Hoàng	5/5	100%
2	Bà Đỗ Thị Mai	5/5	100%
3	Ông Nguyễn Thế Kỷ	5/5	100%
4	Ông Đào Hữu Khôi	5/5	100%
5	Ông Văn Tất Chiến	5/5	100%
5	Bà Nguyễn Hoàng Hà	2/5	40%	Thành viên từ 28/06/2022

3. Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban giám đốc:

Giám sát chặt chẽ công tác thực thi các giải pháp đẩy mạnh hoạt động sản xuất kinh doanh hoàn thành các mục tiêu năm của Công ty.
Chỉ đạo thực thi các định hướng chiến lược quan trọng trong năm 2022:
Tái cấu trúc danh mục, ngành nghề kinh doanh; chuyển nhượng các dự án không hiệu quả.
Đẩy mạnh đầu tư nghiên cứu, phát triển các dòng sản phẩm mới, công nghệ mới mang tính đột phá.
Cải tiến năng lực bán hàng, phát triển hệ thống phân phối, kênh bán hàng.
Tái cấu trúc, nâng cao năng lực, chuyên môn bộ máy quản lý điều hành.

4. Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị:

Tham mưu cho HĐQT theo chức năng nhiệm vụ đã được phân công liên quan đến các chính sách phát triển; nhân sự; lương thưởng; kiểm toán nội bộ.

5. Các nghị quyết/quyết định của Hội đồng quản trị

Stt	Số Nghị quyết	Ngày	Nội dung	Tỷ lệ thông qua
1	0301/2022/NQ-HĐQT	03/01/2022	Nghị quyết về triển khai triển khai chiến lược bán hàng; kế hoạch mục tiêu năm 2022.	100%
2	0203/2022/NQ-HĐQT	02/03/2022	Triển khai thực hiện chiến lược sản xuất kinh doanh trong tình hình cung ứng nguyên vật liệu đầu vào tăng cao.	100%
3	0405/NQHĐQT-2022	04/05/2022	Thông qua kế hoạch tổ chức đại hội cổ đông thường niên 2022	100%
3	2806/2022/NQ-HĐQT.SPM	29/06/2022	Thông qua kế hoạch chia cổ tức đợt 1 năm 2021	100%

III. Ban kiểm soát:

Thông tin về thành viên Ban Kiểm soát (BKS):

Stt	Thành viên BKS	Chức vụ	Ngày bắt đầu/không còn là thành viên BKS	Trình độ chuyên môn
1	Bà Ôn Ngọc Lan	Thành viên	10/12/2002	Cử nhân tài chính kế toán
2	Dương Nguyễn Trường Huy	Thành viên	30/06/2017	Cử nhân tài chính kế toán
3	Ông Bùi Công Sơn	Thành Viên	30/06/2021	Cử nhân tài chính kế toán

Cuộc họp của BKS

Stt	Thành viên BKS	Số buổi họp tham dự	Tỷ lệ tham dự họp	Tỷ lệ biểu quyết
1	Bà Ôn Ngọc Lan	1	100%	100%
2	Dương Nguyễn Trường Huy	1	100%	100%
3	Ông Bùi Công Sơn	1	100%	100%

Hoạt động giám sát của BKS đối với HĐQT, Ban Giám đốc điều hành và cổ đông:
Xem xét, đánh giá hoạt động của HĐQT, Ban TGĐ và hệ thống quản lý của Công ty trong suốt niên độ liên quan đến việc thực hiện các kế hoạch, mục tiêu năm 2022.
Chủ động giám sát các hoạt động của Công ty, phối hợp với HĐQT, Ban TGĐ, Ban quản lý tổ chức kiểm tra toàn diện hoạt động sản xuất kinh doanh.
Tham luận với Ban ban giám khắc phục các điểm hạn chế, kiện toàn bộ máy tổ chức; Nâng cao hiệu quả SXKD; Kiểm soát rủi ro, Quản lý tài chính, hiệu quả sử dụng vốn.
Sự phối hợp hoạt động giữa BKS đối với hoạt động của HĐQT, Ban Giám đốc điều hành và các cán bộ quản lý khác:
Hội đồng quản trị, Ban giám đốc tạo điều kiện cho Ban kiểm soát thực hiện các chức năng có hiệu quả đối với hoạt động công ty.
Các ý kiến của Ban kiểm soát được Hội đồng quản trị, Ban giám đốc tiếp thu và thực hiện.

IV. Ban điều hành

STT	Thành viên Ban điều hành	Ngày tháng năm sinh	Trình độ chuyên môn	Ngày bổ nhiệm/miễn nhiệm thành viên Ban điều hành
1	Ông Nguyễn Thế Kỷ	15/06/1944	Dược sĩ	10/12/2002
2	Ông Văn Tất Chiến	02/02/1966	Cử nhân Y Khoa	01/06/2007

V. Kế toán trưởng

Họ và tên	Ngày tháng năm sinh	Trình độ chuyên môn nghiệp vụ	Ngày bổ nhiệm/miễn nhiệm
Ông Võ Thành Nhân	30/08/1982	Cử nhân tài chính – kế toán	Bổ nhiệm: 01/06/2021

Trang 3/6

VI. Đào tạo về quản trị công ty:

VII. Danh sách sách về người có liên quan của của công ty đại chúng và giao dịch của người có liên quan của của người có liên quan của công ty với chính Công ty:

(Người có liên quan theo quy định tại khoản 46 Điều 4 Luật Chứng khoán ngày 26 tháng 11 năm 2019)

Danh sách về người có liên quan của công ty:

STT	Tên tổ chức	Chức vụ tại công ty (nếu có)	Thời điểm bắt đầu là người có liên quan
1	ĐÀO HỮU HOÀNG	Chủ tịch HĐQT	26/06/2015
2	ĐÀO HỮU KHỎI	Thành viên HĐQT	26/06/2015
3	NGUYỄN THẾ KỲ	Thành viên HĐQT kiêm Tổng Giám Đốc	26/06/2015
4	ĐỖ THỊ MAI	Thành viên HĐQT	26/06/2015
5	VĂN TẤT CHIẾN	TV HĐQT; Phó TGD	01/06/2007
6	NGUYỄN HOÀNG HÀ	TV HĐQT	28/06/2022
7	DƯƠNG NGUYỄN TRƯỜNG HUY	Thành viên BKS	30/06/2017
8	ÔN NGỌC LAN	Thành viên BKS	10/12/2002
9	BÙI CÔNG SƠN	Thành viên BKS	30/06/2021
10	VÕ THÀNH NHÂN	Kế toán trưởng	01/06/2021

Giao dịch giữa công ty với người có liên quan của công ty; hoặc giữa công ty với cổ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan của người nội bộ: (không có)
Giao dịch giữa người nội bộ công ty, người có liên quan của người nội bộ với công ty con, công ty do công ty nắm quyền kiểm soát: (không có)
Giao dịch giữa công ty với các đối tượng khác (không có)

Trang 4/6

VIII. Giao dịch cổ phiếu của người nội bộ và người liên quan của người nội bộ:

Danh sách người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ:

STT	Họ tên	Chức vụ tại công ty	Số CMND /Hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp		Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ	Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ
			Số	Ngày cấp
1	ĐÀO HỮU HOÀNG	CT HĐQT			6,198,120	43.27%
	ĐÀO KIỂM KHUÊ
	TRẦN THỊ SỬU
	NGUYỄN THỊ QUỲNH HƯƠNG
	ĐÀO THỊ LỆ DIỄM
	ĐÀO THỊ NGỌC ÁNH
	ĐÀO HỮU NGỰ
	ĐÀO HỮU HOÀNG VŨ				1,769,020	12.64%
2	ĐÀO HỮU KHỎI	TV HĐQT
	ĐÀO HỮU NGÔI
	ĐÀO HỮU VIỆT
	ĐÀO HỮU HUY
	ĐÀO THỊ LỆ UYẾN
3	NGUYỄN THẾ KỶ	TGD - TV HĐQT
	NGUYỄN THỊ NGHI HUYỀN
	NGUYỄN THỊ QUỲNH ANH
	NGUYỄN THỊ QUỲNH CHÂU
	NGUYỄN THỊ QUỲNH GIAO
	NGUYỄN THỊ QUỲNH NHƯ
	NGUYỄN THỊ QUỲNH TRẦN

Trang 5/6

Trang 6/6

| 4 | ĐỖ THỊ MAI | | TV
HĐQT | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| | ĐỖ THỊ HẰNG | | | | | | | |
| | ĐỖ THỊ TUYẾT | | | | | | | |
| 5 | NGUYỄN HOÀNG
HÀ | | TV
HĐQT | | | | | |
| 6 | ÔN NGỌC LAN | | TV BKS | | | | | |
| | NGUYỄN MINH
ĐĂNG | | | | | | | |
| 7 | DƯƠNG NGUYỄN
TRƯỜNG HUY | | TV BKS | | | | | |
| | DƯƠNG VĂN
SANH | | | | | | | |
| | NGUYỄN THỊ
MƯỜI | | | | | | | |
| | PHẠM THỊ TUYẾT
PHƯỢNG | | | | | | | |
| 8 | VĂN TẤT CHIẾN | | TV
HĐQT;
PTGĐ | | | | 30,000 | 0.21% |
| | Công Ty TNHH DP
ĐỖ THÀNH | | | | | | | |
| | NGUYỄN NGỌC
QUẾ CHI | | | | | | | |
| 9 | BÙI CÔNG SƠN | | TV BKS | | | | | |
| | PHẠM THỊ TUYẾT
NGA | | | | | | | |
| 10 | VÕ THÀNH NHÂN | | KT
Trưởng | | | | | |

Giao dịch của người nội bộ và người có liên quan đối với cổ phiếu của công ty niêm yết

| Số
TT | Người thực hiện
giao dịch | Quan hệ với
người nội bộ | Số cổ phiếu sở hữu
đầu kỳ | | Số cổ phiếu sở hữu
cuối kỳ | | Lý do tăng,
giảm |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| | | | Số cổ
phiếu | Tỷ lệ | Số cổ
phiếu | Tỷ lệ | |
| | Không có | | | | | | |

IX. Các vấn đề cần lưu ý khác.(không)

AI assistant

Công ty Cổ phần S.P.M Governance Information 2022

66977_rns_2022-07-28_5fc5b379-2829-479a-9ee7-180e5a6c9db5.pdf

BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY

I. Hoạt động của Đại hội đồng cổ đông:

II. Hội đồng quản trị:

2. Các hoạt động của HĐQT

3. Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban giám đốc:

4. Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị:

5. Các nghị quyết/quyết định của Hội đồng quản trị

III. Ban kiểm soát:

AI assistant

Công ty Cổ phần S.P.M — Governance Information 2022

66977_rns_2022-07-28_5fc5b379-2829-479a-9ee7-180e5a6c9db5.pdf

BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY

I. Hoạt động của Đại hội đồng cổ đông:

II. Hội đồng quản trị:

2. Các hoạt động của HĐQT

3. Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban giám đốc:

4. Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị:

5. Các nghị quyết/quyết định của Hội đồng quản trị

III. Ban kiểm soát:

More from Công ty Cổ phần S.P.M

Công ty Cổ phần S.P.M Governance Information 2022