S P M

Công ty Cổ phần S.P.M

Số: 2901/HĐQT-SPM

Bản công bố

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập – Tự do – Hạnh phúc

TP.HCM, ngày 29 tháng 01 năm 2021

BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY

Năm 2020

Kính gửi:
- Ủy Ban Chứng khoán Nhà nước
- Sở Giao dịch Chứng khoán TP HCM

Tên công ty niêm yết: CÔNG TY CỔ PHẦN S.P.M
Địa chỉ trụ sở chính: Lô 51 Đường số 2, KCN Tân Tạo, Q.Bình Tân, TP HCM
Điện thoại: 08 3750 7496 Fax: 08 3877 1010 Email: [email protected]
Vốn điều lệ: 140.000.000.000 VNĐ
Mã chứng khoán: SPM
Mô hình quản trị: Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát và Tổng Giám đốc.
Về việc thực hiện chức năng kiểm toán nội bộ: Đã thực hiện

I. Hoạt động của Đại hội đồng cổ đông:

Stt	Số Nghị quyết	Ngày	Nội dung
1	-

II. Hội đồng quản trị:

Thông tin về thành viên Hội đồng Quản trị:

| STT | Thành viên HĐQT | Chức vụ | Ngày bắt đầu/không còn thành viên HĐQT/HĐQT
Độc Lập | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| | | | Ngày bổ nhiệm | Ngày miễn nhiệm |
| 01 | Ông Đào Hữu Hoàng | Chủ tịch | 26/06/2015 | |
| 02 | Ông Huỳnh Phú Hải | Phó Chủ tịch | 26/06/2015 | |
| 03 | Bà Đỗ Thị Mai | Thành viên | 26/06/2015 | |
| 04 | Ông Nguyễn Thế Ký | Thành viên | 26/06/2015 | |
| 05 | Ông Đào Hữu Khôi | Thành viên | 26/06/2015 | |

Các hoạt động của HĐQT

Stt	Thành viên HĐQT	Số buổi họp HĐQT tham dự	Tỷ lệ tham dự họp
1	Ông Đào Hữu Hoàng	4/4	100%
2	Ông Huỳnh Phú Hải	4/4	100%
3	Bà Đỗ Thị Mai	4/4	100%
4	Ông Nguyễn Thế Ký	4/4	100%
5	Ông Đào Hữu Khôi	4/4	100%

Trang 1/7

Scanned with CamScanner

Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban giám đốc:
Giám sát chặt chẽ công tác thực thi các giải pháp đẩy mạnh hoạt động sản xuất kinh doanh hoàn thành các mục tiêu năm của Công ty.
Chỉ đạo thực thi các định hướng chiến lược quan trọng trong năm 2020:
Tái cấu trúc danh mục, ngành nghề kinh doanh; chuyển nhượng các dự án không hiệu quả.
Đẩy mạnh đầu tư nghiên cứu, phát triển các dòng sản phẩm mới, công nghệ mới mang tính đột phá.
Cải tiến năng lực bán hàng, phát triển hệ thống phân phối, kênh bán hàng.
Tái cấu trúc, nâng cao năng lực, chuyên môn bộ máy quản lý điều hành.
Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị:
Tham mưu cho HĐQT theo chức năng nhiệm vụ đã được phân công liên quan đến các chính sách phát triển; nhân sự; lương thưởng; kiểm toán nội bộ.
Các nghị quyết/quyết định của Hội đồng quản trị

Stt	Số Nghị quyết	Ngày	Nội dung	Tỷ lệ thông qua
1	0601/2020/NQ-HĐQT	06/01/2020	Nghị quyết về triển khai triển khai chiến lược bán hàng; kế hoạch mục tiêu năm 2020.	100%
2	0203/2020/NQ-HĐQT	02/03/2020	Triển khai thực hiện sản phẩm mới thuộc Thiết bị y tế	100%
3	2207/2020/ NQ-HĐQT	22/07/2020	Rà soát, xử lý các dự án đầu tư không trọng yếu, chấm dứt hoặc chuyển giao các dự án không trọng yếu.	100%
4	0510/2020/ NQ-HĐQT	05/10/2020	Triển khai sản phẩm mới dạng thực phẩm chứ năng, bảo vệ sức khỏe.	100%

III. Ban kiểm soát:

Thông tin về thành viên Ban Kiểm soát (BKS):

Stt	Thành viên BKS	Chức vụ	Ngày bắt đầu/không còn là thành viên BKS	Trình độ chuyên môn
1	Ông Ngô Quốc Dũng	Trưởng BKD	29/11/2013	Cử nhân kinh tế
2	Bà Ôn Ngọc Lan	Thành viên	10/12/2002	Cử nhân tài chính kế toán
3	Dương Nguyễn Trường Huy	Thành viên	30/06/2017	Cử nhân tài chính kế toán

Trang 2/7
Scanned with CamScanner

Cuộc họp của BKS

Stt	Thành viên BKS	Số buổi họp tham dự	Tỷ lệ tham dự họp	Tỷ lệ biểu quyết
1	Ông Ngô Quốc Dũng	2/2	100%	100%
2	Bà Ôn Ngọc Lan	2/2	100%	100%
3	Dương Nguyễn Trường Huy	2/2	100%	100%

Hoạt động giám sát của BKS đối với HĐQT, Ban Giám đốc điều hành và cổ đông:
Xem xét, đánh giá hoạt động của HĐQT, Ban TGĐ và hệ thống quản lý của Công ty trong suốt niên độ liên quan đến việc thực hiện các kế hoạch, mục tiêu năm 2020.
Chủ động giám sát các hoạt động của Công ty, phối hợp với HĐQT, Ban TGĐ, Ban quản lý tổ chức kiểm tra toàn diện hoạt động sản xuất kinh doanh.
Tham luận với Ban ban giám khắc phục các điểm hạn chế, kiện toàn bộ máy tổ chức; Nâng cao hiệu quả SXKD; Kiểm soát rủi ro, Quản lý tài chính, hiệu quả sử dụng vốn.
Sự phối hợp hoạt động giữa BKS đối với hoạt động của HĐQT, Ban Giám đốc điều hành và các cán bộ quản lý khác:
Hội đồng quản trị, Ban giám đốc tạo điều kiện cho Ban kiểm soát thực hiện các chức năng có hiệu quả đối với hoạt động công ty.
Các ý kiến của Ban kiểm soát được Hội đồng quản trị, Ban giám đốc tiếp thu và thực hiện.

IV. Ban điều hành

STT	Thành viên Ban điều hành	Ngày tháng năm sinh	Trình độ chuyên môn	Ngày bổ nhiệm/ miễn nhiệm thành viên Ban điều hành
1	Ông Nguyễn Thế Kỷ	15/06/1944	Dược sĩ	10/12/2002
2	Ông Văn Tất Chiến	02/02/1966	Cử nhân Y Khoa	01/06/2007
3	Ông Huỳnh Phú Hải	10/07/1974	Thạc sĩ quản trị kinh doanh	01/10/2007

V. Kế toán trưởng

Họ và tên	Ngày tháng năm sinh	Trình độ chuyên môn nghiệp vụ	Ngày bổ nhiệm/ miễn nhiệm
Ông Bùi Công Sơn	03/07/1973	Cử nhân tài chính – kế toán	2010

VI. Đào tạo về quản trị công ty:

Trang 3/7

Scanned with CamScanner

VII. Danh sách sách về người có liên quan của của công ty đại chúng và giao dịch của người có liên quan của của người có liên quan của công ty với chính Công ty:

(Người có liên quan theo quy định tại khoản 46 Điều 4 Luật Chứng khoán ngày 26 tháng 11 năm 2019)

Danh sách về người có liên quan của công ty:

STT	Tên tổ chức	Chức vụ tại công ty (nếu có)	Thời điểm bắt đầu là người có liên quan
1	ĐÀO HỮU HOÀNG	Chủ tịch HĐQT	26/06/2015
2	ĐÀO HỮU KHỎI	Thành viên HĐQT	26/06/2015
3	HUỲNH PHÚ HẢI	Phó CT HĐQT	26/06/2015
4	NGUYỄN THẾ KỶ	Thành viên HĐQT kiêm Tổng Giám Đốc	26/06/2015
5	ĐỖ THỊ MAI	Thành viên HĐQT	26/06/2015
6	VĂN TẮT CHIẾN	Phó TGĐ	01/06/2007
7	NGỖ QUỐC DŨNG	Trưởng ban Kiểm Soát	29/11/2013
8	DƯƠNG NGUYỄN TRƯỞNG HUY	Thành viên BKS	30/06/2017
9	ÔN NGỌC LAN	Thành viên BKS	10/12/2002
10	BÙI CÔNG SƠN	Kế toán trưởng

Giao dịch giữa công ty với người có liên quan của công ty; hoặc giữa công ty với cổ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan của người nội bộ: (không có)
Giao dịch giữa người nội bộ công ty, người có liên quan của người nội bộ với công ty con, công ty do công ty nắm quyền kiểm soát: (không có)
Giao dịch giữa công ty với các đối tượng khác (không có)

Trang 4/7

Scanned with CamScanner

VIII. Giao dịch cổ phiếu của người nội bộ và người liên quan của người nội bộ:

Danh sách người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ:

STT	Họ tên	Chức vụ tại công ty	Số CMND /Hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp		Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ	Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ
			Số	Ngày cấp
1	ĐÀO HỮU HOÀNG	CT HĐQT			6,198,120	43.27%
	ĐÀO KIỂM KHUẾ
	TRẦN THỊ SỬU
	NGUYỄN THỊ QUỲNH HƯƠNG
	ĐÀO THỊ LỆ DIỄM
	ĐÀO THỊ NGỌC ẢNH
	ĐÀO HỮU NGỰ
	ĐÀO HỮU HOÀNG VŨ				1,769,020	12.64%
2	ĐÀO HỮU KHÔI	TV HĐQT
	ĐÀO HỮU NGÔI
	ĐÀO HỮU VIỆT
	ĐÀO HỮU HUY
	ĐÀO THỊ LỆ UYẾN
3	NGUYỄN THẾ KỶ	TGD - TV HĐQT
	NGUYỄN THỊ NGHI HUYỀN
	NGUYỄN THỊ QUỲNH ANH
	NGUYỄN THỊ QUỲNH CHÂU
	NGUYỄN THỊ QUỲNH GIAO
	NGUYỄN THỊ QUỲNH NHƯ

Trang 5/7

Scanned with CamScanner

| | NGUYỄN THỊ
QUỲNH TRẦN | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 4 | ĐỖ THỊ MAI | | TV
HĐQT | | | | | |
| | ĐỖ THỊ HẰNG | | | | | | | |
| | ĐỖ THỊ TUYẾT | | | | | | | |
| 5 | HUỲNH PHÚ HẢI | | PCT
HĐQT | | | | | |
| | HUỲNH THẦN | | | | | | | |
| | HUỲNH QUỐC
THỊNH | | | | | | | |
| | HUỲNH QUỐC
TUẤN | | | | | | | |
| | HUỲNH THỊ KIM
LOAN | | | | | | | |
| | LÊ QUANG MAI | | | | | | | |
| 6 | NGÔ QUỐC DŨNG | | Trưởng
BKS | | | | | |
| | ĐÀO THỊ LỆ DIỄM | | | | | | | |
| 7 | ÔN NGỌC LAN | | TV BKS | | | | | |
| | NGUYỄN MINH
ĐĂNG | | | | | | | |
| 8 | DƯƠNG NGUYỄN
TRƯỜNG HUY | | TV BKS | | | | | |
| | DƯƠNG VĂN
SANH | | | | | | | |
| | NGUYỄN THỊ
MƯỜI | | | | | | | |
| | PHẠM THỊ TUYẾT
PHƯỢNG | | | | | | | |
| 9 | VĂN TẮT CHIẾN | | PTGĐ | | | | | |
| | Công Ty TNHH DP
ĐỖ THÀNH | | | | | | | |
| | NGUYỄN NGỌC
QUẾ CHI | | | | | | | |
| 10 | BÙI CÔNG SƠN | | KT
Trưởng | | | | | |
| | PHẠM THỊ TUYẾT
NGA | | | | | | | |

Trang 6/7

Scanned with CamScanner

Giao dịch của người nội bộ và người có liên quan đối với cổ phiếu của công ty niêm yết

Số TT	Người thực hiện giao dịch	Quan hệ với người nội bộ	Số cổ phiếu sở hữu đầu kỳ		Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ		Lý do tăng, giảm
			Số cổ phiếu	Tỷ lệ	Số cổ phiếu	Tỷ lệ
01	Đào Hữu Hoàng Vũ	Con Chú Tịch HĐQT	0	0%	1,769,020	12.64%	Mua

IX. Các vấn đề cần lưu ý khác.

Trang 7/7

Scanned with CamScanner

AI assistant

Công ty Cổ phần S.P.M Governance Information 2021

66977_rns_2021-02-01_9e93ec14-8f08-4b95-a622-44fc7a7e52fd.pdf

BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY

AI assistant

Công ty Cổ phần S.P.M — Governance Information 2021

66977_rns_2021-02-01_9e93ec14-8f08-4b95-a622-44fc7a7e52fd.pdf

BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY

More from Công ty Cổ phần S.P.M

Công ty Cổ phần S.P.M Governance Information 2021