优机股份 — Audit Report / Information 2024

Apr 27, 2025

开源证券股份有限公司

关于四川优机实业股份有限公司

部分募投项目延期的核查意见

开源证券股份有限公司（以下简称 “ 开源证券 ” 或 “ 保荐机构 ” ）作为四川优机 实业股份有限公司（以下简称 “ 优机股份 ” 或 “ 公司 ” ）的持续督导机构，据《北京证 券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》 等相关规定，对公司部分募投项目延期事项进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

优机股份于 2022 年 5 月 27 日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于 同意四川优机实业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》 （证监许可〔 2022 〕 1082 号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的 注册申请。

公司本次发行的发行价格为 7.00 元 / 股，实际发行股数为 12,953,368 股（超 额配售选择权行使后），实际募集资金总额为 90,673,576.00 元，募集资金净额 为 74,687,257.42 元，扣除支付的承销保荐费用后实际转入募集资金专户的金额 为 82,313,765.57 元。上述募集资金已由保荐机构分别于 2022 年 6 月 16 日及 2022 年 7 月 25 日存入优机股份开立的募集资金专户，并由信永中和会计师事 务所（特殊普通合伙）进行审验，出具了 “XYZH/2022CDAA50211” 及 “XYZH/2022CDAA50231” 验资报告。本次发行募集资金用途为公司航空零部件 智能制造基地建设项目和研发中心升级建设项目。

二、募投项目及使用情况

截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金累计使用情况如下：

单位：万元

					单位：万元
序号	募投项目名称	募集资金投资金额①	累计投入金额②	累计投入进度③**=②/**①	原计划达到预定可使用状态的时间
1	航空零部件智能制造基地建	5,289.62	5,260.40	99.45%	2023年7月

1

序号	募投项目名称	募集资金投资金额①	累计投入金额②	累计投入进度③**=②/**①	原计划达到预定可使用状态的时间
	设项目
2	研发中心升级建设项目	2,179.10	1,369.78	62.86%	2025年7月

三、募投项目延期的具体情况

公司募投项目 “ 研发中心升级建设项目 ” 目前处于建设过程中，相关楼房已封 顶，目前正在进行幕墙施工。

研发中心升级建设项目拟对公司 “ 天虹路 3 号机械零部件研发与定制服务中 心二期项目工程 ” （以下称 “ 二期项目 ” ）一楼进行升级改造，因此募投项目进度受 制于二期项目整体进度。前次延期后，公司积极推进二期项目及研发中心升级建 设项目，但由于市政天然气管道改造、大气污染天气停工等原因，二期项目建设 进展不如预期，使得研发中心升级建设项目无法进行后续的装修工程。经公司审 慎评估并结合该项目目前实际情况，在募投项目实施主体、募集资金用途及投资 规模不发生变更的情况下，将 “ 研发中心升级建设项目 ” 达到预定可使用状态的日 期延长至 2026 年 2 月。

四、募投项目延期对公司的影响

本次部分募投项目延期，是公司根据项目实际情况做出的审慎决定，项目延 期仅涉及募投项目进度的变化，未改变项目的建设内容、实施主体、募集资金用 途及投资总额，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。本次公司 对募投项目的延期是为了更好地提高募投项目建设质量，保证募投项目建设成果 能满足公司战略发展规划的要求与股东的长远利益，不会对公司的正常经营产生 不利影响。

公司将严格遵守《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律、法 规和规范性文件规定，科学合理决策，加强募集资金使用的内部和外部监督，确 保募集资金使用的合法有效，实现公司与投资者利益最大化。

五、本次募投项目延期所履行的决策程序

（一）董事会意见

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2025 年 4 月 28 日，公司召开了第六届董事会第十八次会议，审议通过了 《关于公司部分募投项目延期的议案》，董事会同意部分募投项目延期事宜。本 事项无需提交公司股东大会审议。

（二）独立董事意见

本次部分募投项目延期是公司根据项目实施的实际情况做出的审慎决定，不 属于募投项目实质性变更及变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司及全 体股东利益的情形，不会对公司生产经营造成重大不利影响。本次部分募投项目 延期事项履行了必要的审批及决策程序，符合相关法律法规、规范性文件的有关 规定。独立董事召开专门会议对本次部分募投项目延期事项发表了同意的意见。

（三）监事会意见

2025 年 4 月 28 日，公司召开了第六届监事会第八次会议，审议通过了《关 于公司部分募投项目延期的议案》，监事会认为：公司结合募投项目实际进展情 况，为了更好地提高募投项目建设质量，保证募投项目建设成果能满足公司战略 发展规划的要求与股东的长远利益，做出部分募投项目延期决定。本次延期不存 在变更募投项目实施主体、实施方式及改变募集资金用途的情形，决策及审批程 序符合相关法律法规要求。公司监事会同意本次部分募投项目延期事项。

六、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：优机股份本次部分募投项目延期事项，已经公司董 事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，符合相关的法律法 规并履行了必要的法律程序，符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北 京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保 荐业务管理细则》《上市公司监管指引第 2 号 —— 上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》等相关法律法规、规范性文件以及优机股份《公司章程》《募集资 金管理办法》等有关规定，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公 司及其他股东特别是中、小股东利益的情形。开源证券对优机股份本次部分募投 项目延期事项无异议。

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（本页无正文，为《开源证券股份有限公司关于四川优机实业股份有限公司 部分募投项目延期的核查意见》之盖章页）

保荐代表人：

韩琰

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----- Start of picture text ----- 周碧----- End of picture text -----

开源证券股份有限公司

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----- Start of picture text ----- 年 月 日----- End of picture text -----

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