德源药业 — Capital/Financing Update 2022

Aug 18, 2022

证券代码：832735 证券简称：德源药业 公告编号：2022-098

江苏德源药业股份有限公司

2022 年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

2021 年 1 月 21 日，江苏德源药业股份有限公司（以下简称“公司”、“德源 药业”）收到中国证监会下发的《关于核准江苏德源药业股份有限公司向不特定 合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可[2021]182 号），核准公司向不特定 合格投资者公开发行不超过 17,476,550 股新股（含行使超额配售选择权所发新 股），该批复自核准发行之日起 12 个月内有效。2021 年 2 月 19 日，公司完成向 不特定合格投资者公开发行股票 1,519.70 万股并在精选层挂牌交易，公司股票交 易方式由做市转让变更为连续竞价，募集资金总额 27,810.51 万元，扣除发行费 用后募集资金净额为 25,363.33 万元；2021 年 2 月 3 日，天健会计师事务所（特 殊普通合伙）出具天健验[2021]47 号《验资报告》，确认本次发行股份的认购资 金已经全部缴付到位。

2021 年 3 月 20 日，经公司与主承销商确认，使用超额配售选择权发行股票 数量 167.00 万股，募集资金 3,056.10 万元。2021 年 3 月 22 日，天健会计师事务

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所（特殊普通合伙）出具天健验[2021]124 号《验资报告》，确认本次发行股份的 认购资金已经全部缴付到位。

本次发行，公司共向不特定合格投资者公开发行的股票数量为 1,686.70 万股 （行使超额配售选择权），募集资金总额为 30,866.61 万元，扣除发行费用后募集 资金金额为 28,419.43 万元。

（二）募集资金使用情况及当前余额

截至 2022 年 6 月 30 日，公司累计使用募集资金 8,652.98 万元，其中发行费 用 2,447.18 万元，原料药和制剂生产综合基地项目一期工程 297.15 万元，购买 研发设备 489.22 万元，超募资金补充流动资金 5,419.43 万元。其中 2022 年上半 年使用募集资金 3,770.35 万元,其中原料药和制剂生产综合基地项目一期工程 281.77 万元，购买研发设备 103.79 万元，超募资金补充流动资金 3,384.79 万元。 以前年度使用募集资金 4,882.63 万元。

截至 2022 年 6 月 30 日，公司募集资金专户存储情况如下：

单位：元

			单位：元
专户银行	账号	账户类别	募集资金存储余额
招商银行股份有限公司连云 港分行	518900014010111	募集资金专户	182,207,411.91
交通银行股份有限公司连云 港分行	327006000013000071925	募集资金专户	581,347.88
中国民生银行股份有限公司 连云港分行营业部	632672391	募集资金专户	0
合计			182,788,759.79

注:公司在中国民生银行股份有限公司连云港分行营业部设立的募集资金专项账户中的资金已按照规 定及披露用途全部使用完毕，公司已于 2022 年 2 月 9 日对该募集资金专用账户申请注销。详见公司于 2022 年 2 月 10 日在北京证券交易所网站（www.bse.cn）刊登的《江苏德源药业股份有限公司关于注销部分募集

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资金专项账户的公告》（公告编号：2022-036）。

截至 2022 年 6 月 30 日，募集资金购买的银行结构性存款 4,590.00 万元未赎 回，公司实际尚未使用的募集资金余额为 22,868.88 万元，占募集资金净额比重 80.47%。剩余募集资金将继续用于公司募集资金投资项目支出。

二、募集资金管理情况

为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证 券交易所股票上市规则（试行）》等有关法律法规和规范性文件要求，结合公司 的实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》。

根据《募集资金管理制度》的相关规定，公司对募集资金实行专户存储，在 银行设立募集资金专户。2021 年 2 月，公司联同保荐机构开源证券股份有限公 司分别与招商银行股份有限公司连云港分行、交通银行股份有限公司连云港分 行、中国民生银行股份有限公司南京分行签订《募集资金专户三方监管协议》。

因公司在中国民生银行股份有限公司连云港分行营业部设立的募集资金专 项账户注销，公司与开源证券股份有限公司、中国民生银行股份有限公司南京分 行签订《募集资金专户三方监管协议》相应终止。

三、本报告期募集资金的实际使用情况

（一）募投项目情况

公司募集资金项目及募集资金使用情况详见附表 1“募集资金使用情况对照 表”。

募投项目可行性不存在重大变化。

（二）募集资金置换情况

截至 2022 年 6 月 30 日，公司不存在以自筹资金预先投入公开披露的募集资 金用途后，以募集资金置换自筹资金的情形。

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（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至 2022 年 6 月 30 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的 情况。

（四）闲置募集资金购买理财产品情况

报告期，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

单位:万元

							单位:万元
委托	委托理				委托理		预计年
			委托理财	委托理财		收益
方名	财产品	产品名称			财终止		化收益
			金额	起始日期		类型
称	类型				日期		率（%）
		交通银行蕴通财
德源药	保本浮动	富定期型结构性		2022年3月	2022年5	浮动收
			4,000.00				2.65%
业	收益型	存款63天（黄金		7日	月9日	益型
		挂钩看涨）
		交通银行蕴通财
德源药	保本浮动	富定期型结构性		2022年5月	2022年7	浮动收
			4,000.00				2.85%
业	收益型	存款63天（汇率		12日	月17日	益型
		挂钩看跌）
		“蕴通财富”7天	830.00
德源药	保本浮动			2021年5月	2023年4	浮动收
		周期型结构性存					1.35%
业	收益型			19日	月25日	益型
		款（二元看涨）

注：1.公司与上述产品受托方不存在关联关系;

2.“蕴通财富”7 天周期型结构性存款（二元看涨）公司于 2021 年赎回 130 万元,2022 年上半年赎回 110 万元,截至 2022 年 6 月 30 日，剩余结构性存款 590 万元未赎回。

公司于 2021 年 3 月 29 日分别召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会 第二次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》， 该议案并经公司 2020 年年度股东大会审议通过；公司于 2022 年 3 月 29 日分别 召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过《关于公 司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，该议案并经公司 2021 年年度股

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东大会审议通过。

上述公司两次分别以闲置募集资金进行现金管理，是为进一步提高公司资金 的使用效率，最大限度发挥资金的使用效益。公司在确保不影响募集资金正常使 用，并有效控制风险的前提下，拟使用闲置募集资金购买银行保本型产品，使用 期限自股东大会审议通过之日起 12 个月，在不超过上述额度及决议有效期内， 资金可以滚动使用,具体内容分别详见公司于 2021 年 3 月 30 日在全国中小企业 股份转让系统网站（www.neeq.com.cn）刊登的《江苏德源药业股份有限公司关 于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-023）、2022 年 3 月 30 日在北京证券交易所网站（www.bse.cn）刊登的《江苏德源药业股份 有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号： 2022-052）。

截至 2022 年 6 月 30 日，公司循环滚动使用闲置募集资金购买理财产品 28,830 万元，尚未赎回理财产品 4,590 万元，收益为 115.19 万元，不存在质押理 财产品的情形。

（五）超募资金使用情况

公司于 2021 年 8 月 12 日分别召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会 第五次会议，审议通过了《关于将超募资金用于补充公司流动资金的议案》，并 经公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过。为提高资金使用效率，降低财务 费用，为公司和股东获取更多投资回报，公司将超募资金 5,419.43 万元用于补充 流动资金，公司于 2021 年 8 月 13 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露 平台（www.neeq.com.cn）上刊登《江苏德源药业股份有限公司关于将超募资金 用于补充公司流动资金的公告》（公告编号：2021-063）。

截至 2022 年 2 月 9 日，公司超募资金已按规定及披露用途使用完毕，超募 资金账户已注销。截至 2022 年 6 月 30 日，公司实际使用超募资金 5,419.43 万元， 不存在使用超募资金进行财务性投资、高风险投资等活动。

（六）募集资金使用的其他情况

公司于 2021 年 3 月 29 日分别召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会

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第二次会议，审议通过了《关于公司使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募 集资金等额置换的议案》，并经公司 2020 年年度股东大会审议通过。为加快公司 银行承兑汇票的周转速度，降低资金使用成本，公司拟在募集资金投资项目实施 期间，使用承兑汇票方式支付募集资金投资项目中的部分项目，并从募集资金专 户划转等额资金至自有资金账户。公司于 2021 年 3 月 30 日在全国中小企业股份 转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）上刊登《江苏德源药业股份有 限公司关于公司使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的 公告》（公告编号：2021-024）。

截至 2022 年 6 月 30 日，公司使用银行承兑汇票支付“研发中心建设项目” 设备采购款 39.97 万元，并已完成募集资金等额置换。

四、变更募集资金用途的资金使用情况

公司于 2021 年 8 月 12 日分别召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会 第五次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，并经公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过。为提高募集资金的使用效率，结合公司业务发 展及生产经营需要，公司变更部分募集资金使用用途，将原计划用于公司“固体 制剂车间扩建改造项目二期工程”的用途变更为“原料药和制剂生产综合基地项 目一期工程”。公司于 2021 年 8 月 13 日在全国中小企业股份转让系统指定信息 披露平台（www.neeq.com.cn）上刊登《江苏德源药业股份有限公司关于变更部 分募集资金用途的公告》（公告编号：2021-064）。

截至 2022 年 6 月 30 日，公司原料药和制剂生产综合基地项目一期工程具体 投入情况如下：

单位：万元

实际投资项目	承诺募集资金 投资总额(1)	实际投入募集 资金总额(2)	报告期投 入资金总 额	差异金额 (3)=(1)-(2)	差异原 因
原料药和制剂生产综 合基地项目一期工程	18,000.00	297.15	281.77	17,702.85	项目自 有资金

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建设中

公司变更募集资金用途前，以自有资金 3,148.00 万元购买原料药和制剂生产 综合基地项目一期工程所在地的土地使用权，以自有资金 508.12 万元投入该项 目建设。截至 2022 年 8 月 5 日，公司已完成厂区道路路基的回填工作、厂区围 墙制作安装工作、厂区临时用水、用电的施工工作、工程前期试桩、土壤氡浓度 检测等工作。公司原料药和制剂生产综合基地项目一期工程的环评、安评等工作 取得了积极进展。其中，公司环评已通过批复（连开审批复[2022]30 号）；公司 安评已完成安全预评价报告的编制工作并通过专家组评审；公司规划设计方案已 编制完成，并通过了评审（连开住建审[2022]28 号）；公司厂区永久道口开设工 作已完成，并通过了审批（连开审批市政[2022]51 号）。此外，公司取得了《建 设工程规划许可证》（建字第 320703202200065 号）。截至本报告披露日，公司原 料药和制剂生产综合基地项目一期工程的各项工作正在稳步有序开展。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证 券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定使用募集资金，并及时、准确、真 实、完整的披露了相关信息，不存在募集资金使用违规行为，亦不存在募集资金 被大股东或实际控制人占用的情况。

六、备查文件

（一）《江苏德源药业股份有限公司第三届董事会第十五次会议决议》； （二）《江苏德源药业股份有限公司第三届监事会第十四次会议决议》；

（三）《江苏德源药业股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十五次会 议相关事项的独立意见》。

江苏德源药业股份有限公司

董事会 2022 年 8 月 19 日

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附表 1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元

							单位：万元	单位：万元
募集资金净额			28,419.43	本报告期投入募集资金总额			3,770.35
变更用途的募集资金总额			18,000.00	已累计投入募集资金总额			6,205.80
变更用途的募集资金 总额比例			63.34%
募集资金用途	是否已 变更项 目，含部 分变更	调整后投资 总额（1）	本报告期投 入金额	截至期末 累计投入 金额（2）	截至期末投 入进度（%） (3)＝ (2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
原料药和制剂生产综 合基地项目一期工程	是	18,000.00	281.77	297.15	1.65%	2023年12 月31日	不适用	否
研发中心建设项目	否	5,000.00	103.79	489.22	9.78%	2023年2月 28日	不适用	不适用
超募资金-永久补流	否	5,419.43	3,384.79	5,419.43	100%	不适用	不适用	不适用
合计	-	28,419.43	3,770.35	6,205.80	-	-	-	-

募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计 划进度项目，如存在，请说明应对措施、投资 计划是否需要调整（分具体募集资金用途）	公司募投项目按照计划稳步推进中。
可行性发生重大变化的情况说明	截至2022年6月30日，可行性未发生重大变化。
募集资金用途变更的（分具体募集资金用途） 情况说明	公司于2021年8月12日分别召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第五次会 议，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，该议案并经公司2021 年第二次 临时股东大会审议通过，同意公司将原计划用于“固体制剂车间扩建改造项目二期工程” 募集资金共计18,000.00万元用途变更为“原料药和制剂生产综合基地项目一期工程”。
募集资金置换自筹资金情况说明	截至2022年6月30日，公司不存在以自筹资金预先投入公开披露的募集资金用途后， 以募集资金置换自筹资金的情形。
使用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况说明	不适用
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明	公司于2021年3月29日分别召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会 议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，该议案并经公 司2020年年度股东大会审议通过；公司于2022年3月29日分别召开第三届董事会第十 一次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行 现金管理的议案》，该议案并经公司2021年年度股东大会审议通过。

	上述公司两次分别以闲置募集资金进行现金管理，是为进一步提高公司资金的使用效 率，最大限度发挥资金的使用效益。公司在确保不影响募集资金正常使用，并有效控制风 险的前提下，拟使用闲置募集资金购买银行保本型产品，使用期限自股东大会审议通过之 日起12个月，在不超过上述额度及决议有效期内，资金可以滚动使用。截至2022年6月 30日，公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关理财产品余额为4,590.00万元。
超募资金投向	补充流动资金。
用超募资金永久补充流动资金 或归还银行借款情况说明	公司于2021年8月12日分别召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第五次会 议，审议通过了《关于将超募资金用于补充公司流动资金的议案》，该议案并经公司2021 年第二次临时股东大会审议通过，同意公司将超募资金5,419.43万元用于补充流动资金。 截至2022年6月30日，公司超募资金已使用完毕，并且已完成该募集资金专用账户注销。
募集资金其他使用情况说明	公司于2021年3月29日分别召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会 议，审议通过了《关于公司使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的 议案》，该议案并经公司2020 年年度股东大会审议通过，同意公司使用银行承兑汇票方 式支付募集资金投资项目中的部分支出，并从募集资金专户划转等额资金至自有资金账 户。截至2022年6月30日，公司使用银行承兑汇票支付“研发中心建设项目”设备采购 款39.97万元，并已完成募集资金等额置换。