中寰股份 — Governance Information 2021

Dec 21, 2021

公告编号：2021-050

证券代码：836260 证券简称：中寰股份 主办券商：安信证券

成都中寰流体控制设备股份有限公司

投资者关系管理档案制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。

一、 审议及表决情况

本制度于 2021 年 3 月 5 日经公司第二届董事会第十八次会议审议通过，尚 需提交公司 2021 年第二次临时股东大会审议。

本制度需待公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌完成后 生效。

二、 制度的主要内容，分章节列示：

成都中寰流体控制设备股份有限公司 投资者关系管理档案制度

第一章 总 则

第一条 为加强成都中寰流体控制设备股份有限公司（以下简称“公司”）投资者关系管 理的档案归档、管理工作，有效地保护和利用档案，维护公司合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规及《成都中寰流体控制设备股份 有限公司章程》的规定，制定本制度。

第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者之间的沟通, 增 进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资 者合法权益的重要工作。

公告编号：2021-050

第二章 细 则

第三条 公司证券部负责制定并留存投资者关系管理的档案，并由专人进行收集、整理、 归档、保管。在不影响公司正常经营和泄露商业秘密的前提下，公司其它部门有义务配合证 券部进行相关工作。

第四条 公司进行的投资者关系活动应当在活动结束后 2 个交易日内完成档案的收集、 整理、归档工作，并向全国股转系统呈报（如需）。

归档经办人应当保证归档的文件资料齐全、完整、准确。

公司在投资者关系活动结束后两个交易日内，应当编制《投资者关系活动记录表》，并 将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）及时通过全国股转公司 指定的方式发布，同时在公司网站刊载。

公司本次投资者关系活动所使用的演示文稿、提供的文档与公司此前已经刊载的演示文 稿和文档内容基本相同的，可以不再重复上传，但应当在本次刊载的《投资者关系活动记录 表》中予以说明。公司在投资者关系活动中违规泄漏了未公开重大信息的，应当立即通过指 定信息披露媒体发布正式公告，并采取其他必要措施。

公司董事会应当保证所刊载的投资者关系活动相关文件的真实性、准确性和完整性。相 关文件一旦在刊载，原则上不得撤回或替换。公司发现已刊载的文件存在错误或遗漏的，应 当及时刊载更正后的文件。

第五条 投资者关系管理档案的归档范围应当包括但不限于以下内容：

• （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；

• （二）投资者关系活动的交流内容；

• （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；

• （四）其他内容。

第六条 归档的资料，应当做到书写材料合乎标准、字迹工整、内容规范、符合档案保 护的要求。

第七条 凡公司人员因工作需要借阅投资者关系管理档案材料的,借阅人应当就查阅目 的履行向董事会秘书审批的程序。在获得董事会秘书书面批准后，由档案保管人员进行登记， 并由借阅人签字确认。借阅档案材料的时间不得超过一周。

第八条 借阅人对档案应负有安全和保密的责任。借阅人要妥善保管档案，严禁对档案 材料进行涂改、撕页、拆卷。借阅人不得将档案转借他人或将档案带

公告编号：2021-050

第九条 承办投资者关系管理档案的人员发生工作变动，应将经办的文件材料向接办人 员交接清楚，不得擅自带走或销毁。

第十条 投资者关系管理档案保存期限为五年，到期后公司可根据实际情况予以销毁。

第三章 其 它

第十一条 本制度所称“以上”、“以下”、“超过”均含本数。

第十二条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及本公司章程的 有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件以及本公司章程的有关规定不一致的， 以有关法律、法规、规范性文件以及本公司章程的规定为准。

第十三条 本制度经公司经股东大会审议通过，修改时亦同，公司完成向不特定合格投 资者公开发行股票并在精选层挂牌之日起生效实施。

第十四条 本制度由公司董事会负责解释。

成都中寰流体控制设备股份有限公司 董事会 2021 年 3 月 12 日